3湖北銀監(jiān)局公開(kāi)辦事制度★-文庫(kù)吧
2025-08-13 00:46 本頁(yè)面
【正文】 局或委托銀監(jiān)機(jī)構(gòu)收回許可證，遇不可抗力因素，經(jīng)審批機(jī)關(guān)同意延期營(yíng)業(yè)的不在此限。 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)（不含農(nóng)村信用社）變更 一、機(jī)構(gòu)升格 （一）我局負(fù)責(zé)審批的機(jī)構(gòu) 、國(guó)有商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)升格為二級(jí)分行； 市內(nèi)所有營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的升格。 （二）有關(guān)資料要求 升格為二級(jí)分行的，由其管轄分行向我局提出申請(qǐng)，申請(qǐng)資料一式 三份，同時(shí)抄送當(dāng)?shù)劂y監(jiān)分局： 。內(nèi)容應(yīng)包括。擬升格機(jī)構(gòu)的基本情況，擬升格 第 6 頁(yè) 共 22 頁(yè) 機(jī)構(gòu)的組織管理架構(gòu)（包括內(nèi)設(shè)職能部門(mén)和下屬分支機(jī)構(gòu)）和員工基本情況，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況（有無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)情況），對(duì)擬升格機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理與控制能力的評(píng)價(jià)，升格原因、升格后的機(jī)構(gòu)名稱、營(yíng)業(yè)地址、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍、主要負(fù)責(zé)人、營(yíng)運(yùn)資金金額等； （申請(qǐng)人為管轄分行時(shí)需提供）； 。內(nèi)容應(yīng)包括。擬升格機(jī)構(gòu)最近 3 年的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況（如資產(chǎn)負(fù)債、財(cái)務(wù)收支和資產(chǎn)質(zhì) 量），擬升格機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)環(huán)境和市場(chǎng)前景分析，擬升格機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)發(fā)展策略和未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃（包括未來(lái) 35 年的資產(chǎn)負(fù)債和財(cái)務(wù)狀況的預(yù)測(cè)報(bào)表，應(yīng)說(shuō)明預(yù)測(cè)的主要假設(shè)及其依據(jù)，并列示資產(chǎn)負(fù)債和財(cái)務(wù)收支的主要項(xiàng)目）； ； ； 《金融許可證》； 格審核資料； ； 場(chǎng)所安全防范合格證明； 。其中， 第 7 頁(yè) 共 22 頁(yè) 9 二項(xiàng)資料在升格機(jī)構(gòu)需變更營(yíng)業(yè)地址時(shí)提供。 升格為支行或分理處的，申請(qǐng)人為擬升格機(jī)構(gòu)管轄分行。需提供以下資料： 。其主要內(nèi)容包括。升格后機(jī)構(gòu)的名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、內(nèi)部管轄與業(yè)務(wù)報(bào)告關(guān)系等； XX 市郊監(jiān)管辦事處初審意見(jiàn)； ； 4擬升格機(jī)構(gòu)最近兩年的年度財(cái)務(wù)報(bào)告； 的任職資格審核資料（升格為支行需提供）； 《金融許可證》； 。 （三）有關(guān)時(shí)間要求 60 天，申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)的，申請(qǐng)人自接到我局答復(fù)之日起 90 天內(nèi)不得再次提出同樣的申請(qǐng)； 60 日內(nèi)到我局領(lǐng)取金融許可證，并于領(lǐng)證之日起 30 日內(nèi)必須在我局指定報(bào)紙上予以公告。 二、機(jī)構(gòu)降格 （一）我局負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)降格 市內(nèi)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)； 銀行、國(guó)有商業(yè)銀行二級(jí)分行。 （二）有關(guān)資料要求 ； （申 第 8 頁(yè) 共 22 頁(yè) 請(qǐng)人為授權(quán)批準(zhǔn)人時(shí)無(wú)需提供）； ； ； 。 （三）有關(guān)時(shí)間要求 有關(guān)時(shí)間要求同機(jī)構(gòu)升格時(shí)間要求。 三、機(jī)構(gòu)遷址 機(jī)構(gòu)遷址的審批程序分為遷址籌建和遷址營(yíng)業(yè)兩個(gè)階段，我局負(fù)責(zé) XX 市內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的遷址審批。 （一）有關(guān)資 料要求 對(duì)遷址籌建，申請(qǐng)人為管轄分行，簽訂租賃或購(gòu)房合同前，向我局相應(yīng)監(jiān)管部門(mén)提交以下資料一份： 1.《銀行分支機(jī)構(gòu)遷址意向申請(qǐng)表》； 。須準(zhǔn)確標(biāo)明所在位置、周圍的金融機(jī)構(gòu)名稱及與新址的距離等。 對(duì)遷址營(yíng)業(yè)，申請(qǐng)人為管轄分行，遷址籌建完畢對(duì)外營(yíng)業(yè)前，申請(qǐng)人向我局提交以下資料一式兩份： ； ； ； 全防范合格證明； 第 9 頁(yè) 共 22 頁(yè) 。 對(duì)機(jī)構(gòu)臨時(shí)遷址，由我局監(jiān)管部門(mén)審批。免除遷址籌建審核手續(xù)，遷址前需報(bào)送以下資料：臨時(shí)遷址申請(qǐng)，內(nèi)容包括臨時(shí)遷址的原因、安全防范情況、原址恢復(fù)營(yíng)業(yè)的措施、臨時(shí)遷址的期限等；臨時(shí)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全防范合格證明（可由銀行內(nèi)保部門(mén)出具）。 （二）有關(guān)時(shí)間要求 管部門(mén)回復(fù)，回復(fù)期為 30 天，籌建期為 6 個(gè)月，因特殊原因不能按期完成的，延期籌建需征得我局監(jiān)管部門(mén)的書(shū)面同意； 申請(qǐng)由我局批復(fù)，答復(fù)期為 30 天。 6 個(gè)月，超過(guò) 6 個(gè)月的，按正式遷址程序辦理。 四、機(jī)構(gòu)更名 屬于全轄銀行機(jī)構(gòu)統(tǒng)一規(guī)范性更名的，由管轄分行持更名申請(qǐng)、銀監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件一式兩份到我局辦理許可證更換；屬于個(gè)別更名的，管轄分行持更名申請(qǐng)一式兩份到我局辦理更名手續(xù)。我局的答復(fù)期為 60 天，更名申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)的，申請(qǐng)人自接到我局答復(fù)之日起 90 天內(nèi)不得再次提出同樣申請(qǐng)。 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)歇業(yè) 歇業(yè)是指國(guó)家法定節(jié)假日以外連續(xù) 2天以上 180天以內(nèi)暫停經(jīng) 營(yíng)活動(dòng)的行為。 一、我局直接審批歇業(yè)的機(jī)構(gòu) 第 10 頁(yè) 共 22 頁(yè) （一） XX 市所有銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)； （二）政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀
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