四板掛牌業(yè)務(wù)介紹(1)-文庫吧
2025-02-26 04:31 本頁面
【正文】 類 授權(quán)文件。 。 文件。 。 。 ? 備查類 。 文件 。 。 。 。 掛牌申報材料模板 掛牌材料制作模板文件 做好工作底稿 掛牌業(yè)務(wù)部在審核企業(yè)掛牌申報材料時會被重點關(guān)注的問題調(diào)閱中介機構(gòu)所做的工作底稿，所以要求三方中介機構(gòu)在制作申報材料時要做好自己的工作底稿。 第二部分：掛牌程序及注意事項 四、審核備案 申請人所在地政府主管部門對掛牌申報材料進行審查，并向齊魯股權(quán)出具 《關(guān)于 公司到齊魯股權(quán)托管交易中心掛牌的推薦函 》 。 齊魯股權(quán)收到申請人所在地政府主管部門推薦函后，由齊魯股權(quán)掛牌對掛牌申報材料進行預(yù)審。齊魯股權(quán)將審核結(jié)果反饋至申請人及中介機構(gòu)進行進一步核查和整改，申請人及中介機構(gòu)須根據(jù)預(yù)審反饋情況對掛牌申報材料進行補充完善或者重新報送掛牌申報材料。 預(yù)審?fù)瓿珊螅行湃f通立項內(nèi)核委員會舉行內(nèi)核會議（以下簡稱 “ 專審委會議 ” ）對掛牌申報材料進行內(nèi)核。內(nèi)核會議通過后，申請人及中介機構(gòu)根據(jù)審核意見及時進行進一步核查和整改。 申請人的掛牌申報材料須報山東省金融工作辦公室備案。備案后，齊魯股權(quán)向申請人發(fā)出 《 關(guān)于核準 公司股權(quán)掛牌的函 》 ，并通知申請人所在地政府主管部門。 申請人股權(quán)掛牌未獲核準的，自作出不予核準決定之日起 3個月后，可再次提出股權(quán)掛牌申請。 申請人股權(quán)掛牌核準后至正式掛牌前，發(fā)生重大事項的，應(yīng)當暫緩或者暫停掛牌，并及時報告齊魯股權(quán)，同時履行信息披露義務(wù)。影響掛牌條件的，應(yīng)當重新履行審核程序。 第二部分：掛牌程序及注意事項 審核備案的注意事項 掛牌業(yè)務(wù)部對企業(yè)進行預(yù)審后，會對審核中發(fā)現(xiàn)的問題出具“預(yù)審反饋意見”，中介機構(gòu)接到掛牌業(yè)務(wù)部的反饋意見后要及時對反饋意見進行回復(fù)，并且一定要根據(jù)反饋意見中提到的問題對申報材料進行修改。 三方中介要切實做好自己的本職工作，對公司存在的問題在內(nèi)核會議上要如實回答，中心的主要職責(zé)是幫助企業(yè)進行規(guī)范的，企業(yè)存在問題并不可怕，可怕的是中介弄虛作假，欺上瞞下。 第二部分：掛牌程序及注意事項 第二部分：掛牌程序及注意事項 序號 企業(yè)存在的重點問題 中介存在的重點問題 A 實物出資的問題 核查不徹底 重大信息披露的問題 答非所問、現(xiàn)場表現(xiàn)極差 設(shè)備折舊的問題 材料制作粗糙，行業(yè)數(shù)據(jù)陳舊 B 貨幣出資流向的問題 幫助規(guī)范企業(yè)財務(wù)存在重大問題 收入確定的問題 答非所問，現(xiàn)場表現(xiàn)極差 與公司客戶相關(guān)的問題 核查不徹底 租賃土地的問題 C 行政處罰的問題 推介機構(gòu)只協(xié)調(diào)，不作答 公司所披露的市場開拓與收入不配比的問題 答非所問，核查極不到位，甚至回答中前后矛盾，現(xiàn)場表現(xiàn)差 特種行業(yè)環(huán)保問題 三方中介都不知道如何回答，把問題推 給董事長回答 公司土地價值問題 材料制作差，體現(xiàn)不出公司亮點 D 董監(jiān)高任職的問題 核查不到位 子公司注銷的問題 公司成長性的問題 財務(wù)方面的問題 某專審會企業(yè)存在問題 要做好內(nèi)核會議所提問題的整改工作 如果企業(yè)在內(nèi)核會議后獲得“有條件通過”的決議，一定不能因為“通過”而對輕視需要內(nèi)核會上專家所關(guān)注的重點問題進行整改，只有徹底把存在的問題整改后，才能進行掛牌。 第二部分：掛牌程序及注意事項 第二部分：掛牌程序及注意事項 五、掛牌 申請人股權(quán)到齊魯股權(quán)進行托管。 齊魯股權(quán)網(wǎng)站披露申請人掛牌信息。 舉行掛牌儀式。 一、主體資格 出資問題：足額繳納是最基本的要求 ①出資資金來源：原則上關(guān)注報告期內(nèi)控股股東及其實際控制人（自然人）上存在的大額增資時的資金來源，但并不是每一次增資資金來源都要解釋。（根據(jù)重要性原則） ②實物出資：在審核的材料中大量出現(xiàn)用實物出資時實物權(quán)屬不清晰，涉嫌用公司資產(chǎn)出資、 ③無形資產(chǎn)出資是否用職務(wù)成果出資，要求提供充分的證據(jù)證明技術(shù)是出資人所有，且無形資產(chǎn)出資一定不要涉嫌評估過高出資。 ④出資不或抽逃出資：這是重點關(guān)注也是嚴格禁止的。 第三部分：企業(yè)掛牌的主要問題及審核要點 股權(quán)清晰及轉(zhuǎn)讓情況 ①國有股份：如果企業(yè)中有國有股權(quán)，重點關(guān)注國有股的評估和股權(quán)轉(zhuǎn)讓；國有資產(chǎn)處置的合法性；若存在瑕疵，需要有權(quán)國有資產(chǎn)管理部門進行確認，只要國有資產(chǎn)有權(quán)管理部門有權(quán)確認或追認。 ②股份代持：重點關(guān)注的是股權(quán)代持關(guān)系的真實性，是否存在糾紛，推薦機構(gòu)要重點核查。 ③股權(quán)轉(zhuǎn)讓：重點關(guān)注股權(quán)轉(zhuǎn)讓的作價依據(jù)和納稅情況。 第三部分：企業(yè)掛牌的主要問題及審核要點 業(yè)務(wù)經(jīng)營 ①業(yè)務(wù)資質(zhì)：包括公司現(xiàn)在生產(chǎn)經(jīng)營所需的資質(zhì)，也包括未來募投項目實施所需要的資質(zhì)；如果危險品的處置需要委托有資質(zhì)的第三方進行的，也有關(guān)注其資質(zhì)。 ②所獲榮譽、行業(yè)發(fā)展情況及行業(yè)地位：重點關(guān)注企業(yè)所獲得的榮
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