智博股權投資基金委托管理協議0909-文庫吧
2024-12-22 02:22 本頁面
【正文】 可進行有穩(wěn)定回報的短期資金運作。具體投資項目以甲方授權為準。6．3投資方式乙方以甲方的名義進行投資，投資方式為股權投資，投資形式以普通股為主，可輔以優(yōu)先股、認股權證、可轉換債券等形式。6．4投資業(yè)務流程6．4．1項目來源：由乙方負責項目的收集、匯總。6．4．2初步調查：乙方根據公司的投資原則，對收集到的項目進行初步審核，并按《項目初步調查制度》要求開展初步調查。 6．4．3項目初評：乙方根據項目初步調查結果召開項目初評會，所有項目必須通過項目初評會方可正式立項。6．4．4項目立項：項目通過初評后，乙方正式立項并確定項目盡職調查小組。6．4．5盡職調查：項目通過初評和立項，乙方成立項目盡職調查小組，盡職調查小組及時提出盡職調查方案。盡職調查小組按乙方有關盡職調查的要求開展盡職調查，形成盡職調查報告。6．4．6項目論證：乙方根據公司投資原則和《項目評審制度》等要求，對盡職調查報告進行論證，并評判項目的投資價值和存在的風險，同時提出投資方案框架股權比例、價格等。6．4．7項目談判：項目經過論證通過后報乙方總經理辦公會審議決策；乙方總經理辦公會通過后，乙方與項目方進行價格等投資條件談判。6．4．8補充調查和審計：完成初步談判后，根據論證會提出的問題，開展補充調查，形成補充調查報告；必要時聘請有證券資格的會計師事務所進行審計與調查，并出具審計報告。6．4．9乙方決策：乙方召開項目聽證會，并根據補充調查報告和審計報告提出風險控制方案，形成最終股比、價格、治理結構等投資方案；項目通過聽證會，乙方展開與項目方的細節(jié)談判。乙方在投資決策前應取得被投資單位提供的有法律效力的文件，書面確認投資入股條件。6．4．10投資決策權限：公司對外投資的所有項目均須報送投資決策委員會，由投資決策委員會審定通過。6．4．11決策依據：甲方董事會和乙方將根據國家宏觀經濟環(huán)境決定投資的總體策略；根據國家的產業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展的狀況以及資本市場的發(fā)展情況決定委托資產的行業(yè)投資戰(zhàn)略；根據對項目公司的價值分析和其在行業(yè)中的競爭優(yōu)勢分析選擇投資組合；乙方的投資行為將受國家有關法律、法規(guī)和本管理協議的有關規(guī)定約束，并以充分保障甲方利益為前提，科學的保護管理投資的收益，規(guī)避化解管理投資的風險。6．4．12簽訂與投資：乙方作出初步投資決議，投資決策委員會作出正式投資決議，乙方聘請法律顧問協助起草相關法律文件；乙方總經理最終審定后代表甲方與項目方正式簽定投資合約；乙方根據投資合約實施投資。6．4．13風險控制：乙方設立風險控制總監(jiān)，對投資業(yè)務中的調查活動、法律審查、財務審查、投資協議條款審核、投資方案實施及投資后的項目動態(tài)管理進行全面監(jiān)控。6．5投資標準委托資產投資的項目應符合以下標準：1） 符合國家產業(yè)政策，產業(yè)具有發(fā)展?jié)摿Γ?） 具有較強的核心競爭力、突出的行業(yè)地位及良好的商業(yè)模式；3） 產品或服務具有較好市場前景和較強的競爭力；4） 具有高素質、高效率的經營管理隊伍；5） 具有穩(wěn)健的成長性；6） 產權明確、治理規(guī)范、制度健全、財務管理規(guī)范；7） 股權價格合理；8） 有固定收益的重點項目及債股投資等。6．6投資動作限制委托資產禁止從事下列行為：1） 以委托資產直接從事股票和金融衍
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