適當(dāng)性自查報告20xx-文庫吧
2025-07-21 17:07 本頁面
【正文】 總計發(fā)行了13支基金，存續(xù)產(chǎn)品總計8支，分別是金犇1號、金犇量化對沖1號、金犇量化對沖2號、金犇配置1號、金犇紅荔1號、金犇紅荔2號、金犇優(yōu)選1號、金犇哲泓1號私募基金。結(jié)合證監(jiān)會、中基協(xié)的相關(guān)規(guī)定，我們從四個方面對適當(dāng)性的執(zhí)行情況進(jìn)行了自查。（一）投資者分類公司主要自查了六個方面，具體涵蓋：1．基金募集機(jī)構(gòu)在向投資者銷售產(chǎn)品或供服務(wù)時，是否了解投資者基本信息。2．是否將投資者分為專業(yè)投資者和普通投資者。3．專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者，是否符合相關(guān)規(guī)定與流程。4．普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，是否符合相關(guān)規(guī)定與流程。5．是否建立投資者評估數(shù)據(jù)庫。6．是否醒投資者及時告知重大信息變更事項(xiàng)。通過自查發(fā)現(xiàn)，公司的市場部向投資者銷售產(chǎn)品或供服務(wù)時，能夠較為全面的了解投資者的基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好及誠信記錄等信息。在向投資者推薦銷售產(chǎn)品前，市場部能夠較為完善填寫并留存了合格投資者風(fēng)險測試問卷。（二）風(fēng)險分級及匹配方面此項(xiàng)中，我們主要自查了九個方面，重點(diǎn)涵蓋：1．是否將所供的產(chǎn)品或服務(wù)劃分風(fēng)險等級，風(fēng)險分級是否根據(jù)實(shí)際情況及時更新。2．是否根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級，對投資者的類型做出判斷，以此進(jìn)而對其適合購買的產(chǎn)品或者服務(wù)明確匹配。3．是否向普通投資者主動推薦不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)。4．是否向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或者供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)。5．在投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品時，公司在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，是否就產(chǎn)品高于其承受能力進(jìn)行了特別的書面風(fēng)險警示。通過自查發(fā)現(xiàn)，市場部人員在銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)的過程中，會依據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力，從而銷售不同風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品或服
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