【正文】 確認人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。3開戶營業(yè)部—該項申請中金所交易編碼時填寫。3營業(yè)部代碼—該項申請中金所交易編碼時填寫。附件31：證券集合資產(chǎn)管理期貨交易編碼申請材料要求期貨公司為具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)申請集合資產(chǎn)管理計劃期貨交易編碼，應(yīng)當(dāng)對客戶提供的申請材料進行審核，并按照規(guī)定向期貨交易所提交如下材料：《特殊單位客戶交易編碼申請表》；證券公司董事會同意證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與期貨交易的決議文件復(fù)印件及所在地證監(jiān)局出具的報備回執(zhí)復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；證券公司營業(yè)執(zhí)照（副本）和組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；中國證監(jiān)會頒布的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證正副本復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；中國證監(jiān)會頒發(fā)的關(guān)于批準(zhǔn)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證明文件復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；中國證監(jiān)會關(guān)于審查集合資產(chǎn)管理計劃通過的書面文件的復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；證券公司集合資產(chǎn)管理合同復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；證券公司與托管人簽訂的托管協(xié)議復(fù)印件（加蓋單位公章）；托管人營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件（加蓋托管人公章）；托管人取得證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的證明文件的復(fù)印件（加蓋托管人公章）；1預(yù)留印鑒卡；（一式兩份。印鑒卡正面蓋托管業(yè)務(wù)專用章和期貨交易編碼業(yè)務(wù)經(jīng)辦人名章，反面加蓋托管人公章。托管人再次受托為其他特殊單位客戶申請開立期貨交易編碼時，交易所憑預(yù)留印鑒卡確認其受托辦理期貨交易編碼業(yè)務(wù)的資格。）1證券公司法定代表人證明書及法定代表人身份證明文件復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；1期貨公司法定代表人授權(quán)委托書（加蓋期貨公司公章和法定代表人簽章）；1期貨公司開戶經(jīng)辦人身份證明文件及復(fù)印件。注：①證券公司為參與期貨交易而變更集合資產(chǎn)管理合同的，應(yīng)提交中國證監(jiān)會同意合同變更的批復(fù)文件。②如證券公司、托管人再次申請開立此類賬戶，材料（2）、（3）、（4）、（5）、（9）、（10）、（11）、（12）未發(fā)生變更的，無須再次提供；③限額特定資產(chǎn)管理計劃已開立套期保值、套利、投機任一交易編碼的，再次申請其他類型交易編碼時，如其他申請材料未發(fā)生變更的，只需提交《特殊單位客戶交易編碼申請表》。附件32：《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明（證券集合資產(chǎn)管理）特殊單位客戶開戶時應(yīng)填寫《特殊單位客戶交易編碼申請表》（以下簡稱《申請表》），并向期貨交易所提供相關(guān)申請材料。申請集合資產(chǎn)管理計劃期貨交易編碼的證券經(jīng)營機構(gòu)填報《申請表》時，應(yīng)按以下要求填寫：特殊單位客戶名稱—證券公司全稱，與該客戶《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》上的單位名稱一致。特殊單位客戶英文全稱—英文填寫，每個單詞的首字母大寫。法定代表人（1）姓名—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的法定代表人一致；（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。（3）證件類型—身份證。（4）證件號碼—公民身份號碼，與該法定代表人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。營業(yè)執(zhí)照正本號—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》（正本）上的注冊號一致。組織機構(gòu)代碼—應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》上的代碼一致。附加碼—提取“證監(jiān)許可（20**）**號（證監(jiān)會批復(fù)文號）”中數(shù)字部分作為附加碼；如果一份證監(jiān)會批文中涉及多個產(chǎn)品，以文件中批復(fù)或備案對象順序…按序取值，在附加碼后增加相應(yīng)編號，如“1”、“2”等。此外，作為證券類客戶，在附加碼前應(yīng)統(tǒng)一增加字母“S”。例如：S201016531。單位性質(zhì)—國有企業(yè)、集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、國有聯(lián)營企業(yè)、集體聯(lián)營企業(yè)、國有與集體聯(lián)營企業(yè)、其他聯(lián)營企業(yè)、國有獨資企業(yè)、其他有限責(zé)任公司、股份有限公司、私營獨資企業(yè)、私營有限責(zé)任公司、私營股份有限公司、其他企業(yè)、合資經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、合作經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、港、澳、臺商獨資經(jīng)營企業(yè)、港、澳、臺商投資股份有限公司、中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)、外商投資股份有限公司、其他經(jīng)濟組織、國家機關(guān)、社會團體、事業(yè)單位、國際組織。該項目為選項式。注冊資本（幣種）—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。稅務(wù)登記號—按照實際填寫。Email—公司郵箱地址。1聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。1郵政編碼—有效的6位號碼，與注冊地址保持一致。1內(nèi)部資金賬戶—期貨公司分配給客戶的內(nèi)部資金賬戶賬號。1經(jīng)營范圍—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的經(jīng)營范圍一致，經(jīng)營范圍可多選。1注冊地址—注冊地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項，“詳細地址”需要人工錄入。1投資者類型—選項式。應(yīng)當(dāng)選擇“證券公司—集合資產(chǎn)理財（集合資產(chǎn)管理）”前面的“□”。1分戶管理資產(chǎn)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃全稱。1分戶管理資產(chǎn)交易編碼—選項式。根據(jù)申請的交易編碼類型應(yīng)當(dāng)選中該類前面的“□”。該項目可多選。1交易編碼對應(yīng)名稱—證券公司簡稱—托管人簡稱—集合資產(chǎn)管理計劃全稱（注：托管人簡稱對照表附后）。分戶管理資產(chǎn)編碼—證監(jiān)許可（20**）**號（證監(jiān)會批復(fù)文號）。 2開戶銀行—按照實際填寫。2銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。2期貨結(jié)算賬戶信息（1）賬戶戶名—按照實際填寫。（2）銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。（3）開戶銀行—中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行。（選項）（4）開戶行網(wǎng)點—填寫開戶的支行即可。2分戶管理資產(chǎn)對應(yīng)的現(xiàn)貨賬戶—滬、深兩市股東卡編號。2投資品種：如有投資品種限制，說明可投資品種。2投資比例：如有投資比例限制，列明各類資產(chǎn)的配置比例。2存續(xù)期—如有存續(xù)期限制，填寫存續(xù)期截止年月日。2分戶管理資產(chǎn)負責(zé)人及聯(lián)系方式（1）姓名—集合資產(chǎn)管理計劃負責(zé)人。（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。（3）證件類型—身份證。（4）證件號碼—公民身份號碼，與該負責(zé)人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。2開戶代理人（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。（2）證件類型—身份證。（3）證件號碼—公民身份號碼，與有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。（5）郵政編碼—有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。（6）聯(lián)系地址—聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項，“詳細地址”需要人工錄入。指定下單人（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。（2）證件類型—身份證、軍官證、警官證、士兵證、戶口簿、護照、臺胞證、回鄉(xiāng)證、其它證件。（3）證件號碼—有效身份證明文件號碼。（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。（5）郵政編碼—按實際情況填寫。（6）聯(lián)系地址—按實際情況填寫。3資金調(diào)撥人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。3結(jié)算單確認人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。3開戶營業(yè)部—該項申請中金所交易編碼時填寫。3營業(yè)部代碼—該項申請中金所交易編碼時填寫。3托管人信息（1）托管人名稱：按照實際填寫。（2）組織機構(gòu)代碼：應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》上的代碼一致。（3）機構(gòu)注冊資本(幣種)：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。（4）營業(yè)執(zhí)照號：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊號一致。（5）稅務(wù)登記號：按照實際填寫。（6）開戶銀行：按照實際填寫。（7）銀行賬號：按照實際填寫。（8）聯(lián)系地址：托管部門地址。聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項，“詳細地址”需要人工錄入。（9）郵政編碼：有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。（10）法定代表人、開戶授權(quán)人、聯(lián)系人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話（有關(guān)填寫說明同開戶代理人）。附件33：托管人名稱全稱簡稱對照表序號全稱簡稱1中國工商銀行股份有限公司工行2中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司農(nóng)行3中國銀行股份有限公司中行4中國建設(shè)銀行股份有限公司建行5交通銀行股份有限公司交行6華夏銀行股份有限公司華夏7中國光大銀行股份有限公司光大8招商銀行股份有限公司招行9中信銀行股份有限公司中信10中國民生銀行股份有限公司民生11興業(yè)銀行股份有限公司興業(yè)12上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司浦發(fā)13北京銀行股份有限公司北京14深圳發(fā)展銀行股份有限公司深發(fā)15廣東發(fā)展銀行股份有限公司廣發(fā)16中國郵政儲蓄銀行有限責(zé)任公司郵儲17上海銀行股份有限公司上海18花旗銀行（中國）有限公司花旗19渣打銀行（中國）有限公司渣打20匯豐銀行（中國）有限公司匯豐21德意志銀行（中國）有限公司德意志22星展銀行（中國）有限公司星展附件41：證券定向資產(chǎn)管理期貨交易編碼申請材料要求期貨公司為具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)申請定向資產(chǎn)管理計劃期貨交易編碼，應(yīng)當(dāng)對客戶提供的申請材料進行審核，并按照規(guī)定向期貨交易所提交如下材料：《特殊單位客戶交易編碼申請表》；證券公司董事會同意證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與期貨交易的決議文件復(fù)印件及所在地證監(jiān)局出具的報備回執(zhí)復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；中國證監(jiān)會頒發(fā)的關(guān)于批準(zhǔn)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格批復(fù)的復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；未在證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部部函【2008】328號文中列示的證券公司在首次申請時，還需提供所屬證監(jiān)局出具核查其符合開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求的確認函；證券公司營業(yè)執(zhí)照（副本）和組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證正副本復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；證券公司和投資者簽訂的定向資產(chǎn)管理合同復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；投資者有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋證券公司公章，機構(gòu)投資者還需加蓋機構(gòu)公章）；預(yù)留印鑒卡；（一式兩份。印鑒卡正面蓋托管業(yè)務(wù)專用章和期貨交易編碼業(yè)務(wù)經(jīng)辦人名章，反面加蓋托管人公章。托管人再次受托為其他特殊單位客戶申請開立期貨交易編碼時，交易所憑預(yù)留印鑒卡確認其受托辦理期貨交易編碼業(yè)務(wù)的資格。）證券公司法定代表人證明書及法定代表人身份證明文件復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；期貨公司法定代表人授權(quán)委托書原件（加蓋期貨公司公章和法定代表人簽章）；1期貨公司開戶經(jīng)辦人身份證明文件及復(fù)印件。注：①如證券公司再次申請開立此類賬戶，材料（2）、（3）、（4）、（5）、（8）、（9）未發(fā)生變更的，無須再次提供。 ②已開立套期保值、套利、投機任一交易編碼的，再次申請其他類型交易編碼時，如其他申請材料未發(fā)生變更的，只需提交《特殊單位客戶交易編碼申請表》。附件42：《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明（證券定向資產(chǎn)管理）特殊單位客戶開戶時應(yīng)填寫《特殊單位客戶交易編碼申請表》（以下簡稱《申請表》），并向期貨交易所提供相關(guān)申請材料。申請定向資產(chǎn)管理計劃期貨交易編碼的證券經(jīng)營機構(gòu)填報《申請表》時，應(yīng)按以下要求填寫：特殊單位客戶名稱—證券公司全稱，與該客戶《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》上的單位名稱一致。特殊單位客戶英文全稱—英文填寫，每個單詞的首字母大寫。法定代表人（1）姓名—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的法定代表人一致；（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。（3）證件類型—身份證。（4）證件號碼—公民身份號碼，與該法定代表人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。營業(yè)執(zhí)照正本號—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》（正本）上的注冊號一致。組織機構(gòu)代碼—應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》上的代碼一致。附加碼—提取“個人客戶身份證號或單位客戶組織機構(gòu)代碼”中字母和數(shù)字部分作為附加碼。如果個人客戶提供的身份證號為15位，則應(yīng)按正常升位至18位的身份證號碼作為附加碼。此外，作為證券類客戶，在附加碼前應(yīng)統(tǒng)一增加字母“S”。例如：S70