超短期融資券發(fā)行登記業(yè)務操作指導書-文庫吧
2025-07-19 07:05 本頁面
【正文】 露的超短期融資券發(fā)行文件，具體內(nèi)容按照交易商協(xié)會《銀行間債券市場非金融企業(yè)超短期融資券業(yè)務規(guī)程（試行）》執(zhí)行；5. 首次發(fā)行超短期融資券的，發(fā)行人需提交交易商協(xié)會注冊通知書復印件。以上第2項材料須加蓋發(fā)行人公章，其他材料加蓋發(fā)行人公章或授權部門章。第4項材料須提供PDF格式電子版文件，簽章以JPG圖片格式掃描制作。（二）上海清算所對發(fā)行人提交的材料進行形式查閱無誤后，配發(fā)超短期融資券代碼和簡稱，并在上海清算所網(wǎng)站公布超短期融資券發(fā)行披露文件。（三）發(fā)行人應于發(fā)行日在完成發(fā)行后向上海清算所提交《超短期融資券發(fā)行結果要素表》（附7）、《超短期融資券承銷額度表》（附8）以及發(fā)行結果公告，上海清算所據(jù)此辦理超短期融資券注冊，完成承銷額度登記，并通過上海清算所網(wǎng)站披露發(fā)行結果公告。（四）承銷商需進行分銷的，應于上海清算所完成承銷額度登記后、繳款日16：30前通過上海清算所客戶終端辦理分銷。承銷商的分銷總額以其承銷總額為限，分銷代碼為“F+超短期融資券代碼”。 承銷商和認購人應在上海清算所開立持有人賬戶。（五）發(fā)行人應于繳款日17:00前向上海清算所提交《超短期融資券發(fā)行款到賬確認書》（附9），確認發(fā)行資金到賬情況。上海清算所根據(jù)承分銷結果及《超短期融資券發(fā)行款到賬確認書》辦理超短期融資券的初始登記，于當日日終確認債權債務關系，并向發(fā)行人出具《超短期融資券初始登記證明書》。分銷結束并完成確權處理后，分銷代碼自動轉(zhuǎn)換為超短期融資券代碼。對當日17：00后向上海清算所提交《超短期融資券發(fā)行款到賬確認書》的，上海清算所于次一工作日辦理超短期融資券初始登記。（六）對發(fā)行人《超短期融資券發(fā)行款到賬確認書》中明確未到賬的額度，上海清算所將根據(jù)發(fā)行公告、發(fā)行人與主承銷商的協(xié)議約定及發(fā)行人申請，進行相關處理。第六條 采用系統(tǒng)招標方式發(fā)行的，可通過中國人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)進行，并按照如下手續(xù)在上海清算所辦理超短期融資券初始登記業(yè)務：（一）發(fā)行人應在每期超短期融資券發(fā)行開始前，向上海清算所申請辦理登記業(yè)務，并向上海清算所提交以下材料：1. 超短期融資券發(fā)行登記申請書（附4）；2. 發(fā)行登記業(yè)務經(jīng)辦人員授權書（附5）；3. 應披露的超短期融資券發(fā)行文件，具體內(nèi)容按照交易商協(xié)會《銀行間債券市場非金融企業(yè)超短期融資券業(yè)務規(guī)程（試行）》執(zhí)行；4. 首次發(fā)行超短期融資券的，發(fā)行人還需向上海清算所提交交易商協(xié)會相關注冊文件的復印件。以上第2項材料須加蓋發(fā)行人公章，其他所有材料加蓋發(fā)行人公章或授權部門章。第3項材料須提供PDF格式電子版文件，簽章以JPG圖片格式掃描制作。上海清算所對上述材料進行形式查閱無誤后，配發(fā)超短期融資券代碼和簡稱，并通過上海清算所網(wǎng)站公布超短期融資券發(fā)行披露文件。（二）招標發(fā)行結束當日，發(fā)行人應向上海清算所提交發(fā)行情況公告，通過上海清算所網(wǎng)站披露發(fā)行結果。（三）上海清算所根據(jù)發(fā)行人或其授權機構發(fā)送的確權結果辦理超短期融資券的初始登記，并向發(fā)行人出具《超短期融資券初始登記證明書》。承銷商和認購人應在上海清算所開立持有人賬戶。本條及第五條規(guī)定的時點為原則性要求，上海清算所可根據(jù)實際情況對上述時點進行調(diào)整，并向市場公告后執(zhí)行。第三章 交易流通及付息兌付處理第七條 完成初始登記的當日，上海清算所將超短期融資券要素發(fā)送至全國銀行間同業(yè)拆借中心。同時，編制《超短期融資券交易流通要素公告》，通過上海清算所網(wǎng)站向市場公告。第八條 完成初始登記的次一工作日，該超短期融資券可交易流通。第九條 超短期融資券交易流通期間，上海清算所根據(jù)持有人的有效指令辦理相應的超短期融資券結算變更登記。第十條 上海清算所為超短期融資券發(fā)行人提供代理付息和兌付服務。第十一條 上海清算所于指定的付息兌付登記日，確定持有人名冊，計算各持有人應收付息兌付資金。超短期融資券付息日前一工作日為付息登記日，當日日終持有超短期融資券的投資人，享有該超短期融資券該期利息。到期日前一工作日為兌付登記日及過戶截止日，當日日終持有超短期融資券的投資人，享有該超短期融資券本金及利息。第十二條 發(fā)行人應按照《發(fā)行人協(xié)議》的約定，將超短期融資券付息兌付資金足額劃付至上海清算所指定賬戶，并確保相應資金于付息兌付日當日10:00前到賬。在發(fā)行人資金及時、足額到賬的情況下，上海清算所于付息兌付日當日將持有人應收付息兌付資金劃付持有人指定的賬戶。對于付
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