【正文】 ..........................................................................44十、公司的治理結(jié)構(gòu)及規(guī)范運(yùn)作情況 ....................................................................................44法律事實(shí)部分 ............................................................................................................................44（一）股東 ................................................................................................................................44（二）董事會(huì) ............................................................................................................................44（三）監(jiān)事 ................................................................................................................................46（四）公司高級(jí)管理人員 .........................................................................................................46十一、公司組織機(jī)構(gòu)和管理制度 ...........................................................................................47法律事實(shí)部分 ............................................................................................................................47（一）組織機(jī)構(gòu) ........................................................................................................................47（二）管理制度 ........................................................................................................................48十二、公司員工與社會(huì)保障 ...................................................................................................48法律事實(shí)部分 ............................................................................................................................48（一）員工人數(shù)及勞動(dòng)合同簽訂情況 .....................................................................................48（二）員工社會(huì)保險(xiǎn)及住房公積金繳納情況 .........................................................................49（三）勞動(dòng)爭(zhēng)議 ........................................................................................................................49十三、重大訴訟、仲裁、執(zhí)行和行政處罰 ............................................................................49法律事實(shí)部分 ............................................................................................................................49第三部分 重點(diǎn)關(guān)注問題和風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)說明（總結(jié)） .............................................................51第四部分 盡職調(diào)查報(bào)告結(jié)尾 ...............................................................................................52 4 / 45第一部分 法律盡職調(diào)查報(bào)告引言北京中關(guān)村發(fā)展集團(tuán)股份有限公司：北京 XX 律師事務(wù)所接受集團(tuán)委托，為集團(tuán)擬對(duì) XX 有限公司（以下簡(jiǎn)稱“XX”或“公司” ）進(jìn)行投資之目的，對(duì) XX 進(jìn)行法律盡職調(diào)查工作?，F(xiàn)本所按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，向集團(tuán)出具本盡職調(diào)查報(bào)告。簡(jiǎn)稱與定義在本報(bào)告中，除非根據(jù)上下文應(yīng)另作解釋，否則下列簡(jiǎn)稱和術(shù)語(yǔ)具有以下含義：“集團(tuán)” 指 XX 有限公司“本所及本所律師” 指北京 XX 律師事務(wù)所及本次法律盡職調(diào)查律師“本報(bào)告” 指本所于 XX 年 XX 月 XX 日出具的《關(guān)于對(duì) XX 有限公司的法律盡職調(diào)查報(bào)告》……“深圳市國(guó)資委” 深圳市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局” 指中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“國(guó)家商標(biāo)局” 指中華人民共和國(guó)國(guó)家工商行政管理局商標(biāo)局“國(guó)家版權(quán)局” 指中華人民共和國(guó)國(guó)家版權(quán)局“北京市工商局” 指深圳市工商行政管理局“工商登記材料” 指登記于深圳市工商局的有關(guān) XX 的資料“元” 指本報(bào)告中，如無特別說明，均為人民幣元本報(bào)告所使用的簡(jiǎn)稱、定義、目錄以及各部分的標(biāo)題僅供查閱方便之用?；痉椒ū敬伪M職調(diào)查所采用的基本方法如下： 5 / 45 審閱文件、資料與信息； 與公司相關(guān)管理人員及工作人員進(jìn)行交談； 向工商、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等部門或其官方網(wǎng)站進(jìn)行查詢、核實(shí)； 查閱了國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、北京市以及其他省市的地方法規(guī)規(guī)章 參閱其他中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查小組的信息。主要調(diào)查項(xiàng)目本所對(duì) XX 的基本情況、主要?dú)v史沿革、股東、下屬公司、業(yè)務(wù)和主要產(chǎn)品、主要資產(chǎn)、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、治理結(jié)構(gòu)、員工和社會(huì)保險(xiǎn)等法律問題進(jìn)行了審查、研究和驗(yàn)證。為出具本報(bào)告之目的，本所就 XX 向本所出示及提供的全部文件、資料和信息以及本所從相關(guān)政府職能部門和第三方獲取的資料、文件和信息等作如下假定：全部文件、資料和信息是全面的、完整的和真實(shí)的，不存在隱瞞、虛假、篡改或誤導(dǎo)的情況。復(fù)印件、傳真件、掃描文件均與原件一致，內(nèi)容相符。所有簽字、印鑒、印章均為真實(shí)有效的，且依法獲得了必要的授權(quán)、許可、同意或批準(zhǔn)。所有合同、協(xié)議均系簽約各方真實(shí)意思的表示，且已經(jīng)合法簽署、送達(dá)并可執(zhí)行；該等合同、協(xié)議的簽約各方具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力，且已依法獲得了必要的資質(zhì)、許可、同意或批準(zhǔn)。所有政府機(jī)關(guān)出具的有關(guān)同意、批準(zhǔn)、許可、登記、備案等文件，均為真實(shí)有效，且均在其職權(quán)范圍內(nèi)，或者依法獲得了必要的授權(quán)、許可、同意或批準(zhǔn)。同時(shí)，就本報(bào)告的出具，本所聲明如下：本所是依據(jù)中國(guó)法律的有關(guān)規(guī)定，針對(duì) XX 年 XX 月 XX 日以前 XX 已發(fā)生 6 / 45或存在的事實(shí)，根據(jù)中國(guó)當(dāng)時(shí)及/或現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定出具本報(bào)告。本報(bào)告對(duì)于 XX 其他有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于其財(cái)務(wù)狀況及財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)性以及評(píng)估事項(xiàng)等，均不發(fā)表任何意見。如果本報(bào)告中存在涉及或說明該等事項(xiàng)的內(nèi)容，則僅為對(duì)有關(guān)專業(yè)報(bào)告的引用，并不表明本所對(duì)該等事項(xiàng)發(fā)表任何意見或建議。本報(bào)告僅供集團(tuán)使用，非經(jīng)本所書面同意，不得向任何其他個(gè)人、公司、政府部門、社團(tuán)、組織或其他任何實(shí)體提供?；谏鲜龌A(chǔ)、假定和聲明，根據(jù)本所對(duì) XX 的法律盡職調(diào)查工作，特向集團(tuán)出具本報(bào)告。 7 / 45第二部分 盡職調(diào)查具體內(nèi)容一、公司基本情況和歷史沿革法律事實(shí)部分（一）公司基本情況工商登記情況公司目前持有深圳市工商局于 XX 年 XX 月 XX 日核發(fā)的注冊(cè)號(hào)為 XX 的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》 ，公司的基本情況如下：公司名稱： XX住 所： XX法定代表人： XX注冊(cè)資本： XX 萬元實(shí)收資本： XX 萬元公司類型： 有限責(zé)任公司（法人獨(dú)資）經(jīng)營(yíng)范圍： XX成立日期： XX 年 XX 月 XX 日營(yíng)業(yè)期限： 自 XX 年 XX 月 XX 日至 XX 年 XX 月 XX 日年檢情況： 已通過 XX 年度年檢股權(quán)結(jié)構(gòu)根據(jù)公司的工商登記材料，公司目前由 XX 作為唯一法人股東，股東出資方式及比例情況如下：股東名稱認(rèn)繳注冊(cè)資本實(shí)際出資情況XX 金額 出資 貨幣 無形 凈資產(chǎn) 合計(jì) 其中：實(shí)繳注冊(cè)資本 8 / 45比例 資產(chǎn) 金額占注資總比例資本公積XX 100% XX XX XX XX XX 100% XX合 計(jì) XX 100% XX XX XX XX XX 100% XX公司基本證照（1）持有深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局核發(fā)的登記號(hào)為組管代 XX 的《組織機(jī)構(gòu)代碼證》 ，有效期自 XX 年 XX 月 XX 日至 XX 年 XX 月 XX 日；（2）持有深圳市地方稅務(wù)局于 XX 年 XX 月 XX 日頒發(fā)的深地稅證字 XX 號(hào)《稅務(wù)登記證》 ；（3）持有廣東省社會(huì)保險(xiǎn)基金管理局于 XX 年 XX 月 XX 日核發(fā)的《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》 。（4）持有中國(guó)人民銀行深圳市中心支行核發(fā)的編號(hào)為 XX 的《開戶許可證》 ，開戶銀行為 XX 支行，賬號(hào)為 XX。（5）持有中國(guó)人民銀行核發(fā)的編碼為 XX 的《貸款卡》 ；公司其他證照及資質(zhì)（1）持有中華人民共和國(guó)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部于 XX 年 XX 月 XX 日核發(fā)的編號(hào)為 XX 的《工程設(shè)計(jì)資質(zhì)證書》 ，資質(zhì)等級(jí)為 XX，有效期至 XX 年 XX 月 XX 日；（2）持有中華人民共和國(guó)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部于 XX 年 XX 月 XX 日核發(fā)的編號(hào)為 XX 的《城鄉(xiāng)規(guī)劃編制資質(zhì)證書》 ，證書等級(jí)為 XX 級(jí)，承擔(dān)業(yè)務(wù)范圍為XX，有限期限自 XX 年 XX 月 XX 日至 XX 年 XX 月 XX 日；（3）持有中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)于 XX 年 XX 月 XX 日核發(fā)的編號(hào)為 XX 的《工程咨詢單位資格證書》 ，資格等級(jí)為 XX 級(jí)，專業(yè)為 XX，服務(wù)范圍包括 XX。有效期至 XX 年 XX 月 XX 日；（4）持有中國(guó)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)于 XX 年 XX 月 XX 日核發(fā)的編號(hào)為 XX 的《資質(zhì)認(rèn)定審查認(rèn)可證書》 ，經(jīng)審查，公司已具備國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的基本條件和能力，現(xiàn)予批準(zhǔn)，可以向社會(huì)出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果。有效期至 XX 年 XX 月 XX 日； 9 / 45（5）持有中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)于 XX 年 XX 月 XX 日核發(fā)的注冊(cè)號(hào)為 XX 的《中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可證書》 ，證明公司符合XX《XX 能力的通用要求》 ，具備承擔(dān)證書附件中所列 XX 的能力。有效期至 XX年 XX 月 XX 日；（6）持有中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)于 XX 年 XX 月 XX 日核發(fā)的注冊(cè)號(hào)為 XX 的《中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)檢查機(jī)構(gòu)認(rèn)可證書》 ，證明公司符合XX《各類檢查機(jī)構(gòu)運(yùn)行的基本準(zhǔn)則》XX 類的要求，具備承擔(dān)證書中附件所列 XX的能力。有效期至 XX 年 XX 月 XX 日。（7）持有廣東省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳于 XX 年 XX 月 XX 日核發(fā)的編號(hào)為 XX 的《工程設(shè)計(jì)資質(zhì)證書》 ，資質(zhì)等級(jí)為市政行業(yè) XX 專業(yè) XX 級(jí)，有效期至 XX 年 XX月 XX 日；（8）持有廣東省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳于 XX 年 XX 月 XX 日核發(fā)的編號(hào)為 XX 的《工程設(shè)計(jì)資質(zhì)證書》 ，資質(zhì)等級(jí)為 XX 專業(yè) XX 級(jí)；XX 專項(xiàng) XX 級(jí)，有效期至 XX年 XX 月 XX 日；（9）持有廣東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局于 XX 年 XX 月 XX 日核發(fā)的編號(hào)為 XX 的《資質(zhì)認(rèn)定計(jì)量認(rèn)證證書》 ，經(jīng)審查，公司已具備國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的基本條件和能力，現(xiàn)予批準(zhǔn)，可以向社會(huì)出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果。有效期至 XX 年 XX 月 XX 日；（10）持有深圳市人居環(huán)境委員會(huì)于 XX 年 XX 月 XX 日