【正文】 門對公司的申請有異議,可自收到公司申請文件起15個工作日內(nèi)將意見書面通知證監(jiān)會。(二)證監(jiān)會就公司是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及其他有關(guān)規(guī)定會商國家經(jīng)貿(mào)委。(三)經(jīng)初步審核,證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部自收到公司的上述申請文件之日起20個工作日內(nèi),就是否同意正式受理其申請函告公司,抄送財政部、外經(jīng)貿(mào)部和外匯局。不同意受理的,說明理由。(四)證監(jiān)會同意正式受理其申請的公司,須向證監(jiān)會提交《指引》第二部分(四)至(八)項文件(一式二份,其中一份為原件)。申請文件齊備,經(jīng)審核合規(guī),而且在正式受理期間外經(jīng)貿(mào)部、外匯局和財政部(如涉及國有股權(quán))等部門未提出書面反對意見的,證監(jiān)會在10個工作日內(nèi)予以批準(zhǔn)。不予批準(zhǔn)的,說明理由。經(jīng)批準(zhǔn)后,公司方可向香港聯(lián)交所提交創(chuàng)業(yè)板上市申請。上市后監(jiān)管事宜公司在香港創(chuàng)業(yè)板上市后,證監(jiān)會將根據(jù)監(jiān)管合作備忘錄及與香港證監(jiān)會簽署的補充條款的要求進行監(jiān)管。 其他有關(guān)事宜(一)香港聯(lián)交所認(rèn)可的創(chuàng)業(yè)板上市保薦人方可擔(dān)任境內(nèi)企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市的保薦人。如保薦人有違規(guī)行為或其他不適當(dāng)行為,證監(jiān)會可視情節(jié)輕重,決定是否受理該保薦人代表公司提出的上市申請。(二)證監(jiān)會同意正式受理其申請的公司,須在境內(nèi)外中介機構(gòu)確定后,將有關(guān)機構(gòu)名單報證監(jiān)會備案。(三)公司須在上市15個工作日內(nèi),將與本次發(fā)行上市有關(guān)的公開信息披露文件及發(fā)行上市情況總結(jié)報證監(jiān)會備案。(四)公司須遵守國家外匯管理的有關(guān)規(guī)定。七 推薦境外募集股份及上市預(yù)選企業(yè)的程序 根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》第二條和第四條的規(guī)定，以及考慮前三批企業(yè)選擇過程的實際情況，確定推薦境外上市預(yù)選企業(yè)的程序為： ，應(yīng)當(dāng)向所在地的省級人民政府或者向所屬國務(wù)院有關(guān)企業(yè)主管部門（直屬機構(gòu)）提出申請； 、中央部門直屬企業(yè)由國務(wù)院有關(guān)企業(yè)主管部門（直屬機構(gòu)）以正式文件向國務(wù)院證券委員會推薦。省級人民政府和國務(wù)院有關(guān)企業(yè)主管部門可聯(lián)合推薦企業(yè)。推薦文件同時抄送國家計委、國家經(jīng)貿(mào)委、國家體改委和中國證監(jiān)會； ，會同國家計委、國家經(jīng)貿(mào)委、國家體改委后初步確定預(yù)選企業(yè)，報國務(wù)院批準(zhǔn)。，由國務(wù)院證券委員會發(fā)文通知省級人民政府或者國務(wù)院企業(yè)主管部門（直屬機構(gòu)），企業(yè)開始進行發(fā)行、上市準(zhǔn)備工作。 省級政府或國務(wù)院有關(guān)企業(yè)主管部門及國務(wù)院直屬機構(gòu)在向國務(wù)院證券委員會推薦企業(yè)時，應(yīng)附送下列文件： (直屬機構(gòu))的推薦文件。 省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)企業(yè)主管部門根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策或根據(jù)企業(yè)具體情況對外資比例如果有限制性要求的，應(yīng)在推薦文件中注明其比例限制或發(fā)行額度。 。 。說明材料中除應(yīng)對企業(yè)符合條件的情況做出說明外，還應(yīng)包括以下內(nèi)容：企業(yè)現(xiàn)狀及發(fā)展前景簡介，企業(yè)資金需求、籌資計劃及所募資金主要投向 的說明，公司改組方案（包括原企業(yè)與改組后公司的結(jié)構(gòu)關(guān)系、改組后公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)），外匯來源、上市地點初步選擇方案等。 如所募資金用于投資項目需要經(jīng)國家批準(zhǔn)的，應(yīng)附有國家有關(guān)部門批準(zhǔn)的文件。 。如公司改組方案已明確的則可主要說明改組后的經(jīng)營業(yè)績及其財務(wù)報表。 、利潤預(yù)測及稅后利潤預(yù)測，如公司改組方案已明確的則可主要說明改組后的預(yù)測。 ，發(fā)起人對擬投入股份有限公司資產(chǎn)的價值的估算意見。 、發(fā)行前景所作的分析報告。 、聯(lián)系人、電話、傳真及通訊地址。 省市或企業(yè)主管部門只能推薦12家企業(yè)。朝氣蓬勃、銳意進取的新一代券商——光大證券有限責(zé)任公司n 發(fā)展歷程1996年，光大集團對其屬下的證券業(yè)務(wù)機構(gòu)進行了重組，成立了光大證券有限責(zé)任公司（下稱光大證券）。1997年，光大集團又對其海外證券業(yè)務(wù)進行充實，并將其納入光大證券的統(tǒng)一管理。目前，光大證券管理著國內(nèi)及香港兩大證券機構(gòu)，在國內(nèi)擁有南方、上海、北方和西部四大區(qū)域總部和三十九家營業(yè)部，員工1,300余人。公司下設(shè)投資銀行部、國際業(yè)務(wù)部、資產(chǎn)經(jīng)營部、資產(chǎn)管理部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和光大證券研究所等業(yè)務(wù)部門。光大證券已建立起一支在國內(nèi)外頗具影響的經(jīng)營管理隊伍，吸引和培養(yǎng)了一大批優(yōu)秀的專業(yè)人才，各項業(yè)務(wù)均創(chuàng)造了輝煌的成績，是國內(nèi)成長最快、資產(chǎn)質(zhì)量最好的證券公司之一。n 國際國內(nèi)業(yè)務(wù)同時、同步光大證券的業(yè)務(wù)在境內(nèi)由光大證券覆蓋全國的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)進行，同時在境外由設(shè)在香港的中國光大控股有限公司以及下屬的各專業(yè)子公司進行，形成了境內(nèi)外業(yè)務(wù)一體化，即“一套班子，兩塊牌子”的獨特經(jīng)營模式。中國光大控股有限公司是在香港上市的紅籌股公司，該公司持有光大證券49%的股權(quán)。n 強大的跨國集團后盾光大證券的控股方中國光大集團是國務(wù)院直屬的正部級公司，國內(nèi)著名跨國企業(yè)集團，它資金雄厚，實力強大，在國內(nèi)外擁有廣泛的客戶資源，同政府各部門、各省市及有關(guān)企業(yè)建立了良好的合作關(guān)系，這為光大證券的業(yè)務(wù)拓展提供了堅強的后盾。中國光大（集團）總公司 （北京）中國光大集團有限公司 （香港）中國光大控股有限公司（香港上市公司）光大證券有限公司西部總部上?？偛勘狈娇偛磕戏娇偛抗獯筚Y料研究公司中國光大證券香港中國光大財務(wù)公司中國光大融資公司中國光大期貨公司中國光大證券國際全國39個營業(yè)部n 銀行與證券相輔相成光大證券與光大銀行是同屬光大集團的金融企業(yè)，光大銀行雄厚的資金實力為光大證券承購包銷證券提供了有力的資金保障，同時也可為企業(yè)提供長短期結(jié)合的融資服務(wù)。1999年光大集團受讓了工商銀行持有的申銀萬國19%左右的股份，成為申銀萬國證券有限公司最大單一股東。中國光大銀行中國光大集團 控股 光大證券有限公司 控股申銀萬國證券有限公司 19%n 投資銀行業(yè)務(wù)作為一家全國性證券公司，光大證券擁有雄厚的金融集團背景，具備與大項目相匹配的強大的證券承銷實力。光大證券的投行業(yè)務(wù)雖只有短短四年的歷史，但發(fā)展迅猛，1999年的新股發(fā)行、配股、增發(fā)主承銷家數(shù)為19家，僅次于國泰君安證券的21家而位居次席，在1999年,光大證券在承銷額度排名榜上名列第四。1999年證券公司新股發(fā)行、配股、增發(fā)主承銷家數(shù)前十八位1國泰君安2111國通證券52光大證券1913山東證券53海通證券1714西南證券43國信證券1715北京證券35南方證券1615華泰證券36中信證券1415湘財證券36華夏證券1418河北證券28廣發(fā)證券1218東方證券29大鵬證券818長城證券210申銀萬國618長江證券211聯(lián)合證券518廈門證券2資料來源；1999年證券公司新股發(fā)行、配股、增發(fā)主承銷金額前二十位 單位：萬元1國泰君安11廣發(fā)證券2海通證券12國通證券3南方證券13山東證券4光大證券14西南證券5國信證券15平安證券6中信證券16大鵬證券7申銀萬國17華泰證券8北京證券18河北證券9華夏證券19東方證券10聯(lián)合證券20長城證券資料來源：n 香港及海外業(yè)務(wù)中國光大控股有限公司下屬中國光大證券（香港）有限公司和中國光大融資有限公司的在國內(nèi)有關(guān)兄弟部門的合作下，以不同角色積極參與了十余家H股公司及40余家香港公司的股票發(fā)行上市工作，在香港及海外市場獲得了良好的聲譽。其中參與發(fā)行國內(nèi)公司股票香港上市的部分項目有：股票簡稱發(fā)行種類發(fā)行年度擔(dān)當(dāng)角色兗州煤業(yè)H股發(fā)行1998承銷團成員恒安集團H股發(fā)行1998保薦人江西銅業(yè)H股發(fā)行1997副牽頭經(jīng)辦人第一拖拉機H股發(fā)行1997聯(lián)席經(jīng)辦人北京北辰H股發(fā)行1997包銷商大唐發(fā)電H股發(fā)行1997包銷商南京熊貓H股發(fā)行1996承銷團成員經(jīng)緯紡機H股發(fā)行1996承銷團成員海興輪船H股發(fā)行1994承銷團成員儀征化纖H股發(fā)行1994承銷團成員上海石化H股發(fā)行1993承銷團成員中國光大證券（香港）有限公司是香港聯(lián)合交易所的會員，同時中國光大融資有限公司也即將成為香港創(chuàng)業(yè)板合資格的保薦人。第三章 幾個可選擇上市地的上市條件一 國內(nèi)A股上市條件《公司法》規(guī)定股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件:(一) 股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行。(二) 公司股本總額不少于人民幣五千萬元。(三) 開業(yè)時間在三年以上,最近三年連續(xù)盈利。原國有企業(yè)依法改建而設(shè)立的,或者本法實施后新組建成立,其主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的,可連續(xù)計算。(四) 持有股票面值達人民幣一千元以上的股東人數(shù)不少于一千人,向社會公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的百分之二十五以上。公司股本總額超過人民幣四億元的,其向社會公開發(fā)行股份的比例為百分之十五以上。(五) 公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載。(六) 國務(wù)院規(guī)定的其他條件。