【正文】 ：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國 銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 十七、基金資產(chǎn)的估值 ................................................................................... 50東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管 人：中國銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 十八、基金費用與稅收 ................................................................................... 55東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司 基金托管人：中國銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 十九、基金的收益與分配 ............................................................................... 57東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有 限責(zé)任公司基金托管人：中國銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 二十、基金的會計與審計 ............................................................................... 59東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方 基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 二十一、基金的信息披露 ............................................................................... 60東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管 理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 二十二 基金的業(yè)務(wù)規(guī)則 ................................................................................ 64東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 二十三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 ................................. 65東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動力股 票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 二十四、違約責(zé)任 ........................................................................................... 68東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動 力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 二十五、爭議的處理 ....................................................................................... 69東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方 核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 二十六、基金合同的效力 ............................................................................... 70東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 一、前言 東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國銀行股份有限公司二〇 〇九年三月東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 （ 一）訂立 《 東方核心動力股票型開放式 證券投資基金基金合同》 （以下簡稱“本基金合同”）的目的、依據(jù)和原則 東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動力股票型開放式證券投 資基金募集申請材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 訂立本基金合同的目的 東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞 胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范 本基金 的運作，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。 東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 訂立本基金合同的依據(jù) 東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基 金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》 （以下簡稱《信息披露辦法》）和《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。 東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁 乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 訂立本基金合同的原則 東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金份 額持有人的合法權(quán)益。東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 （二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會 (以下簡稱 “中國證 監(jiān)會” )核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。 東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 基金管理人依照恪 盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證投資于本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。 東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天 龜賓 （三）本基金合同是約定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本基金合同為準(zhǔn)。本基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資者自依本基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認和接受?；鸱蓊~持有人作為本基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。本基金合同的當(dāng)事人按照《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享 有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。 東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動力股票型開放式證券投資基金募集申請材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅