【正文】 企業(yè)相關(guān)的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范等；（2）企業(yè)平面圖及周邊環(huán)境；（3）組織架構(gòu)圖；（4）在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列）；（5）安全操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程、工藝技術(shù)操作規(guī)程；（6）外協(xié)或外包的類型（如土建、設(shè)備大修等）；（7）原材、輔材、過程、最終物料清單；（8）過去已識(shí)別的危險(xiǎn)源識(shí)別清單、重要危險(xiǎn)源清單，對(duì)應(yīng)的措施（可能在危險(xiǎn)源清單中體現(xiàn)）；（9）危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)及控制方法文件、制度或指南；（10）應(yīng)急預(yù)案文本；（11）安全管理制度；（12）各崗位職責(zé)或安全生產(chǎn)責(zé)任制；（13）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺(tái)賬；（14）行業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表；（15）安全設(shè)施設(shè)計(jì)專篇、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施設(shè)計(jì)專篇；（16）安全評(píng)價(jià)報(bào)告；（17）職業(yè)危害評(píng)價(jià)與監(jiān)測(cè)資料等。 為保證風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別的全面性和準(zhǔn)確性，建議根據(jù)具體作業(yè)流程、生產(chǎn)工序、設(shè)備特點(diǎn)以及工作活動(dòng)來劃分風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)單元，具體劃分辦法為：a）以生產(chǎn)工序劃分。b）按照工序劃分完成之后，將各工序范圍內(nèi)的作業(yè)流程進(jìn)行分類，大體分為檢修及運(yùn)行工藝作業(yè)流程；c）按照作業(yè)流程分類完畢之后，企業(yè)應(yīng)將檢修及運(yùn)行工藝按照工作活動(dòng)具體分類，將檢修工作活動(dòng)分為大修、中修、小修、臨時(shí)性檢修、設(shè)備搶修、設(shè)備維護(hù)、設(shè)備點(diǎn)檢等；運(yùn)行工藝工作活動(dòng)分為更改流程、啟停設(shè)備、工藝調(diào)控、運(yùn)行巡檢、設(shè)備巡檢等方面；d）各生產(chǎn)工序中應(yīng)根據(jù)設(shè)備情況，綜合考慮設(shè)備狀態(tài)造成的風(fēng)險(xiǎn)，將各生產(chǎn)工序中重要設(shè)備列入重點(diǎn)管控的風(fēng)險(xiǎn)類別之中， e）根據(jù)作業(yè)流程、生產(chǎn)工序、設(shè)備特點(diǎn)以及作業(yè)活動(dòng)劃分之后，要綜合考慮危險(xiǎn)源產(chǎn)生的原因及分類，綜合識(shí)別氧化鋁行業(yè)內(nèi)存在的所有危險(xiǎn)源。 危險(xiǎn)源識(shí)別方法根據(jù)識(shí)別范圍的劃分，可明確到特定的部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，作為危險(xiǎn)源辨識(shí)的基本單元，即確定的“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)的基本單元，同時(shí)也是編制“一企一冊(cè)”的基本信息。 企業(yè)選用工作危害分析法（JHA）和“安全檢查表法”相結(jié)合的“系統(tǒng)工作危害分析法（SJHA）”，具體見附錄，其中主要的使用表格為《危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)一覽表》。a）工作危害分析法（JHA） 工作危害分析法（JHA）：把一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解成幾個(gè)步驟，識(shí)別整個(gè)作業(yè)活動(dòng)及每一步驟中的危險(xiǎn)源并將其匯總。在識(shí)別危險(xiǎn)源時(shí)，要從四個(gè)方面考慮：人的因素、物的因素、環(huán)境的因素、管理的因素。在這四種因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行為：主要是違章操作、違章、不遵守有關(guān)規(guī)定等）；其次是物的因素（設(shè)備、安全聯(lián)鎖、安全防護(hù)設(shè)施、涉及安全的工藝、技術(shù)參數(shù)等），再分析環(huán)境因素（主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等），最后再分析管理因素。 b）安全檢查表法為了系統(tǒng)找出各環(huán)節(jié)中的不安全因素，把各環(huán)節(jié)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目，以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評(píng)審，這種表叫安全檢查表?？蓪?duì)某種工作系統(tǒng)、某種裝置（如除塵系統(tǒng)）制定詳細(xì)的安全檢查表。 檢查標(biāo)準(zhǔn)制定主要參考相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求等。亦可借鑒、引用本行業(yè)（或本單位）的設(shè)備安全檢查表。根據(jù)設(shè)備安全檢查表導(dǎo)出可能存在的偏差，即違背安全檢查表中相關(guān)檢查標(biāo)準(zhǔn)、要求的內(nèi)容為危險(xiǎn)源。序 號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)危險(xiǎn)源 依據(jù)參照GB6441—1986《企業(yè)傷亡事故分類》 進(jìn)行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20 類：物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。 在進(jìn)行危害因素識(shí)別時(shí)，應(yīng)根據(jù)《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）的規(guī)定，對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。如：造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成中毒、窒息、觸電的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素等，尤其是氧化鋁行業(yè)要重點(diǎn)考慮化學(xué)性危害因素以及中毒、窒息、觸電等相關(guān)方面的危害因素，而電解鋁行業(yè)重點(diǎn)考慮爆炸、觸電、有毒有害物料、灼燙、起重傷害等危害因素。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。從物質(zhì)的角度可以考慮腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。（具體危害因素辨識(shí)及分類方法詳見附表1），包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)宜通過評(píng)價(jià)潛在傷害的嚴(yán)重程度和發(fā)生的可能性而確定，而作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（附件二）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法（附件三）等較簡(jiǎn)易的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是有色行業(yè)較常用的方法，從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法，它綜合考慮了傷害事故的嚴(yán)重程度、可能性、以及暴露頻次。 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)將識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)按照作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）進(jìn)行分級(jí)，識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)分為一、二、三、四、五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。 按照魯政辦發(fā)『2016』36號(hào)要求，為便于下一步更好的開展工作，風(fēng)險(xiǎn)分為四級(jí)。企業(yè)可以將五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)并入四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，或?qū)⒁患?jí)與二級(jí)合并為一級(jí)加強(qiáng)管理，統(tǒng)一列為四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，也可以自行制定分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)（分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)詳見附件二）。企業(yè)如果存在重大危險(xiǎn)源，應(yīng)按照法規(guī)要求登記備案重點(diǎn)管控。企業(yè)也應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的結(jié)果進(jìn)行評(píng)級(jí)，對(duì)于不同的級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)制定不同的管控措施，交由不同層級(jí)管理，實(shí)現(xiàn)分級(jí)管控的目的。風(fēng)險(xiǎn)管控措施遵循以下優(yōu)先控制原則：（1）能消除的就采取措施消除存在的安全風(fēng)險(xiǎn)（如改變工藝、改變作業(yè)方法）；（2）對(duì)于不能消除的但又必須作業(yè)的情況則采取相應(yīng)的安全防護(hù)措施（如安裝防護(hù)欄、掛貼安全警示標(biāo)識(shí)等），以防止風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生；（3）對(duì)于無法降低的安全風(fēng)險(xiǎn)則采取對(duì)這些區(qū)域內(nèi)的作業(yè)人員發(fā)放勞動(dòng)保護(hù)用品采取個(gè)體保護(hù)，防止事故的發(fā)生；（4）考慮對(duì)應(yīng)急方案的需求。 風(fēng)險(xiǎn)管控措施（1）工程控制，包括通過對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來消除或減弱危害；對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉；通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開；移開或改變危險(xiǎn)排放口的方向。（2）管理（行政）控制，包括制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；減少暴露時(shí)間（如異常溫度或有害環(huán)境）；監(jiān)測(cè)監(jiān)控；警報(bào)和警示信號(hào)；安全互助體系；培訓(xùn)；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。（3） 個(gè)體防護(hù)控制，主要指正確穿戴個(gè)人防護(hù)用品。（4）應(yīng)急控制，包括編制應(yīng)急預(yù)案；實(shí)現(xiàn)定期、熟練演練。 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的管控應(yīng)根據(jù)企業(yè)自身特點(diǎn)劃定管理等級(jí)要求，一般遵循2級(jí)以上危險(xiǎn)源進(jìn)行重點(diǎn)管控的原則，可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行提檔管理，但不能降低控制等級(jí)。對(duì)于不同危險(xiǎn)源的管理要求具體參照如下： 重要危險(xiǎn)源管控a）對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)達(dá)到2級(jí)及以上的危險(xiǎn)源，應(yīng)列為重要危險(xiǎn)源管理，同時(shí)建立并保存本企業(yè)內(nèi)部的《重要危險(xiǎn)源清單》，如有變動(dòng)需及時(shí)更新，至少每季度更新一次。b）應(yīng)根據(jù)《重要危險(xiǎn)源清單》中所列的“措施、制度、應(yīng)急”制定相應(yīng)的措施、制度、應(yīng)急預(yù)案對(duì)重要危險(xiǎn)源進(jìn)行管理。c）對(duì)于重要危險(xiǎn)源，應(yīng)在明顯的部位設(shè)立“重要危險(xiǎn)源”標(biāo)示牌，注明重要危險(xiǎn)源名稱、級(jí)別、危害因素及防范措施等信息。d）應(yīng)成立重要危險(xiǎn)源管理領(lǐng)導(dǎo)小組，較大的企業(yè)車間內(nèi)部有重要危險(xiǎn)源的單位，應(yīng)編制車間級(jí)的重要危險(xiǎn)源管理領(lǐng)導(dǎo)小組。e）各級(jí)安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案中應(yīng)涵蓋企業(yè)內(nèi)部所有重要危險(xiǎn)源的事故應(yīng)急預(yù)案,并定期組織應(yīng)急預(yù)案演練，填寫事故應(yīng)急演練記錄表。f）應(yīng)編制重要危險(xiǎn)源布置圖，應(yīng)定期對(duì)重要危險(xiǎn)源進(jìn)行日常隱患排查治理，并形成記錄。g）對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)為2級(jí)及以上的，有可能引發(fā)重大生產(chǎn)安全