【正文】 取技術(shù)的主要途徑?？鐕驹谄渌鼑?，特別是在發(fā)展中東道國進(jìn)行直接投資，其先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)、管理經(jīng)驗、經(jīng)營理念等通過非自愿的擴(kuò)散途徑，滲透到當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，促進(jìn)東道國企業(yè)技術(shù)水平的提高，從而刺激該國經(jīng)濟(jì)增長，是一種經(jīng)濟(jì)外部性的表現(xiàn)。 Kokko在1992年提出，技術(shù)溢出效應(yīng)是跨國公司在東道國設(shè)立子公司而引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進(jìn)步而跨國公司的子公司又無法獲取全部收益的情形。從這一角度上看，技術(shù)外溢效應(yīng)描述的就是外商直接投資帶來的先進(jìn)技術(shù)的外在性。[2]Blomstrom在1998年將FDI技術(shù)溢出效應(yīng)定義為：跨國公司在東道國實施FDI引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進(jìn)步，而跨國公司無法獲取其中的全部收益的一種外部效應(yīng)。他將FDI在東道國的溢出效應(yīng)分為兩種：一種叫做“生產(chǎn)力溢出（Productivity Spillovers）”，是指東道國通過引進(jìn)FDI得到先進(jìn)的技術(shù)，提高生產(chǎn)率；另一種叫做“市場渠道溢出（Market Access Spiliovers）”，指東道國企業(yè)通過引進(jìn)FDI，借助強(qiáng)大的跨國公司力量將自己的產(chǎn)品銷往國際市場。[3] 二、相關(guān)文獻(xiàn)回顧 （一）技術(shù)溢出效應(yīng)的理論研究技術(shù)溢出效應(yīng)的存在已經(jīng)在理論上獲得了各國較為普遍的認(rèn)同。技術(shù)溢出效應(yīng)的理論的發(fā)展大致可以分為起源、形成和發(fā)展三個階段。技術(shù)溢出效益理論起源與20世紀(jì)60年代，此階段的代表理論研究有:MacDougall（1960）在分析外商直接投資的一般福利效應(yīng)時認(rèn)為技術(shù)溢出效應(yīng)是FDI的一個重要現(xiàn)象。[4]Cooden（1960）和Caves（1971）在考察FDI對最佳關(guān)稅、產(chǎn)業(yè)模式和福利的影響時多次提到溢出效應(yīng)的問題。[5]20世紀(jì)70年代初至90年代初，技術(shù)溢出效應(yīng)理論基本上形成了正式的理論框架。此階段的代表性理論研究有：Caves（1974）根據(jù)技術(shù)擴(kuò)散對東道國廠商的不同影響，第一次比較全面地把技術(shù)擴(kuò)散可能存在的溢出效應(yīng)分為三類。[6]Hymer (1976)指出，F(xiàn)DI的主要動機(jī)是跨國公司在不同國家的市場控制生產(chǎn)和市場營銷的需要，以便充分利用公司專有的知識和技能資產(chǎn)。[7]Findlay（1978）認(rèn)為：FDI輸出國與東道國的技術(shù)差距越大，技術(shù)擴(kuò)散率就越高。[8]、（1981988）認(rèn)為對外開放和參與國際貿(mào)易可以產(chǎn)生一種外溢效應(yīng)（Spillover），加速世界先進(jìn)科學(xué)技術(shù)、知識和人力資本在世界范圍內(nèi)的傳遞。[9]20世紀(jì)90年代，技術(shù)溢出效益理論逐漸發(fā)展成熟。Wangamp。Blomstrom（1992）將溢出效益視為跨國公司子公司和東道國企業(yè)間策略性競爭的內(nèi)生現(xiàn)象，構(gòu)建了一個關(guān)于跨國公司子公司與當(dāng)?shù)毓静┺牡幕灸Ｐ?。[10]90年代以后，有關(guān)溢出的理論研究在研究視角、研究方法、研究內(nèi)容等方面都得到了很大的突破。 （二）技術(shù)溢出效應(yīng)的實證研究雖然技術(shù)溢出效應(yīng)已經(jīng)取得了理論上的普遍認(rèn)可，但是它仍伴隨著不斷地實證分析。世界各國學(xué)者通過各種數(shù)據(jù)形式，運用多種統(tǒng)計方法來分析FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)。實證研究對象仍然以外國直接投資對東道國的技術(shù)溢出為主，只是在分析時細(xì)化了產(chǎn)業(yè)和區(qū)域。國外對FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)的實證研究以Caves（1974）和Globerman（1979）為先驅(qū)。后來的研究者不斷地把他們的模型擴(kuò)展和細(xì)化。綜合具有代表性的實證研究，可以將它們分為支持正溢出效應(yīng)的研究和不支持正溢出效應(yīng)的研究兩大類。Blalock(2001)采用印尼制造業(yè)1988—1996企業(yè)的面板數(shù)據(jù)分析了FDI的上游行業(yè)內(nèi)資供應(yīng)商是否通過后向聯(lián)系效應(yīng)獲得了技術(shù)擴(kuò)散。Javorcik (2004)利用立陶宛1996—2000年的企業(yè)面板數(shù)據(jù)，在Blalock(2001)的基礎(chǔ)上，構(gòu)造了后向聯(lián)系和前向聯(lián)系兩個指標(biāo)，分析FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)。他們都證明了FDI對研究對象的正向技術(shù)溢出效應(yīng)。而Djankov和Hoekan(2000)分析了捷克制造業(yè)1993～1996年間的企業(yè)面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)如果外資份額是由獨資企業(yè)和合資企業(yè)兩部分組成，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)力水平呈現(xiàn)負(fù)溢出效應(yīng)。Barry(2001)在考察愛爾蘭制造業(yè)1990年1998年間企業(yè)面板數(shù)據(jù)時也發(fā)現(xiàn)存在大量負(fù)溢出效應(yīng)。我國目前關(guān)于技術(shù)溢出效應(yīng)的實證文獻(xiàn)主要是從地區(qū)宏觀層面和工業(yè)層面進(jìn)行實證分析。國內(nèi)的實證分析大多數(shù)顯示了FDI對我國的正向溢出效益。對地區(qū)宏觀層面的研究往往使用分省的面板數(shù)據(jù)或者時間序列數(shù)據(jù)，以全國或地區(qū)GDP為被解釋變量，用FDI的參與程度與GDP的彈性系數(shù)來反映全國或地區(qū)的FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的方向和程度。范愛軍、龐博（2008）和陳學(xué)國 (2007)分別對山東和江蘇就FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的存在性和溢出程度進(jìn)行了實證研究，證實了FDI的正向溢出效應(yīng)。[11][12]張建華，歐陽軼雯（2003）證實了廣東省引進(jìn)FDI過程中產(chǎn)生了技術(shù)外溢效應(yīng)，同時發(fā)現(xiàn)城市的經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平和政策因素強(qiáng)烈影響著FDI的外溢效果。[13]毛其淋 (2009)證實了長三角地區(qū)開放的市場環(huán)境和自主創(chuàng)新能力對FDI的技術(shù)外溢產(chǎn)生了正面影響。[14]對工業(yè)層面的研究往往使用分行業(yè)的截面數(shù)據(jù)或者面板數(shù)據(jù)，實證檢驗FDI對TFP的影響或者以工業(yè)總產(chǎn)出為被解釋變量，將FDI作為獨立的生產(chǎn)投入要素納入到生產(chǎn)函數(shù)中進(jìn)行系數(shù)度量。秦曉鐘、胡志寶 (1998)證實了在我國39個行業(yè)中都存在了外資的正向外溢效應(yīng)。[15]何潔（2000）利用Mosehos(1989)提出的“經(jīng)濟(jì)發(fā)展門檻效應(yīng)”，證實了FDI在我國28個省市工業(yè)部門中都存在明顯的外溢效應(yīng)。[16]但是也有學(xué)者通過實證分析雖然證實了正向溢出效應(yīng)，但認(rèn)為這種溢出效應(yīng)是不明顯的，甚至在部分區(qū)域存在擠出效應(yīng)。潘峰華、賀燦飛、孫蕾（2008）采用江蘇和浙江制造業(yè)的時間序列數(shù)據(jù)建立計量模型探討外資企業(yè)對內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)效率的影響時證明了外資企業(yè)只對浙江省的國有企業(yè)存在顯著的正向溢出效應(yīng)，而對其他內(nèi)資企業(yè)存在顯著的擠出效應(yīng)。[17]劉永斌（2009）認(rèn)為FDI對中國工業(yè)部門的技術(shù)溢出效應(yīng)為正，但這一技術(shù)溢出效應(yīng)的作用并不太大，且在地域上不均衡。[18]三、浙江電子通信設(shè)備制造業(yè)利用FDI現(xiàn)狀 電子通信設(shè)備制造業(yè)是浙江省重點支持的裝備制造業(yè),是外商投資較活躍的行業(yè)。近年來，浙江電子通信設(shè)備制造業(yè)企業(yè)數(shù)量和工業(yè)產(chǎn)值增長迅速，吸引外資額快速增加，科技成果產(chǎn)出顯著。浙江電子通信設(shè)備制造業(yè)的發(fā)展已越來越多地加入到全球電子工業(yè)分工的產(chǎn)業(yè)鏈條中，對國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展發(fā)揮著越來越重要的作用。 （一）浙江電子通信設(shè)備制造業(yè)利用FDI的規(guī)模浙江電子通信設(shè)備制造業(yè)是外商投資較活躍的行業(yè)，外資比重較大。尤其是自2001年末中國正式加入WTO后，浙江電子通信設(shè)備制造業(yè)FDI進(jìn)入迅速增長期。表1是對2001—2009年浙江電子通信設(shè)備制造業(yè)外資企業(yè)相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的統(tǒng)計。表1 浙江電子通信設(shè)備制造業(yè)外資企業(yè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo) 年份企業(yè)單位數(shù)（個）工業(yè)總產(chǎn)值（億元）資產(chǎn)合計（億元）外資企業(yè)全行業(yè)比重（%）外資企業(yè)全行業(yè)比重（%）外資企業(yè)全行業(yè)比重（%）200132479329482820021205352242342003155653244644200430110153060522005368103935655520063521228297156200741514873070542008423158427715620094041627255748數(shù)據(jù)來源：根據(jù)2002—2010年《浙江統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)整理計算得到從表1可看出，2001—2008年，浙江電子通信設(shè)備制造業(yè)外資企業(yè)的企業(yè)單位數(shù)、與資產(chǎn)總額一直以較高的增長率穩(wěn)步增長，2009年略有回落。近幾年，外資企業(yè)資產(chǎn)總額占全行業(yè)比重的平均值在50%以上。外資企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值在2001—2007年迅速增長，在20082009年開始回落。外資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占全行業(yè)比重始終保持在較高的水平，尤其在20062008年，外資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占全行業(yè)比重平均值高達(dá)70%。因此，20012009年，浙江電子通信設(shè)備制造業(yè)中外資企業(yè)的規(guī)模很大，具有很大優(yōu)勢。 浙江電子通信設(shè)備制造業(yè)是制造業(yè)全行業(yè)中利用外資較多的行業(yè)，已發(fā)展成為制造業(yè)中吸引FDI的熱點產(chǎn)業(yè)。表2 是對2006—2009年浙江制造業(yè)全行業(yè)及電子通信設(shè)備制造業(yè)利用FDI情況的統(tǒng)計。通過對表2的數(shù)據(jù)進(jìn)行計算，將浙江電子通信設(shè)備制造業(yè)利用FDI的情況與制造業(yè)整個行業(yè)利用FDI的情況進(jìn)行比較。圖2顯示了2006—2009年浙江電子通信設(shè)備制造業(yè)利用FDI占制造業(yè)全行業(yè)利用FDI的百分比。表2 浙江電子通信設(shè)備制造業(yè)利用外資狀況制造業(yè)電子通信設(shè)備制造業(yè)年份外資項目（個） 合同外資（萬美元）實際利用外資（萬美元）年份外資項目（個） 合同外資（萬美元）實際利用外資（萬美元）200627871379616671148 200621716348972813200721041320433 717238200714413451473520200811411188810 682897200810114383364308200999799883962829020099411390762551數(shù)據(jù)來源：根據(jù)2008—2010年《浙江統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)統(tǒng)計得到圖1 浙江電子通信設(shè)備制造業(yè)利用FDI占制造業(yè)利用FDI的百分比資料來源：根據(jù)2008—2010年《浙江統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)整理計算得到從圖1可以看出，20062009年，浙江電子通信設(shè)備制造業(yè)的外資項目占制造業(yè)全行業(yè)比重基本呈上升趨勢；電子通信設(shè)備制造業(yè)合同利用外資金額在整個制造業(yè)行業(yè)所占的比重保持在10%以上，2008年達(dá)到12%；電子通信設(shè)備制造業(yè)實際利用外資金額在整個制造業(yè)行業(yè)所占的比重維持在10%左右。因此，浙江電子通信設(shè)備制造業(yè)利用外資金額在浙江制造業(yè)全行業(yè)中占有很大比重。 （二）FDI在浙江電子通信設(shè)備制造業(yè)中的作用從外資投入來看，浙江電子通信設(shè)備