公司定向增資財(cái)務(wù)顧問協(xié)議-文庫吧
2025-05-16 04:36 本頁面
【正文】 與其依據(jù)其它協(xié)議或文件而履行的義務(wù)并不沖突，同時(shí)與法律、法規(guī)及有關(guān)行政規(guī)章亦無任何抵觸。(4) 以編制增資方案為目的，發(fā)行人向包括乙方在內(nèi)的中介機(jī)構(gòu)提供了一切必要的信息資料；發(fā)行人及其全體董事保證其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。(5) 自本協(xié)議簽訂后至增資截止日，不存在增資方案中未披露的針對發(fā)行人的訴訟、仲裁或提出這種訴訟的可能或威脅，且不存在導(dǎo)致或可能導(dǎo)致對發(fā)行人的索賠或任何構(gòu)成索賠的事實(shí)。(6) 除非法律、法規(guī)及有關(guān)行政規(guī)章另有規(guī)定，從本協(xié)議簽署之日起，至增資方案對外公開之日止，發(fā)行人未經(jīng)乙方的許可，不以任何方式披露增資方案的內(nèi)容。從本協(xié)議簽署日起至增資截止日止，發(fā)行人在事先未與乙方就內(nèi)容、形式和時(shí)機(jī)進(jìn)行協(xié)商的情況下，將不以新聞發(fā)布或散發(fā)文件等任何方式向社會(huì)公眾披露增資方案之外可能影響本次增資成功的信息。(7) 發(fā)行人將根據(jù)乙方的合理要求，采取必要的行動(dòng)和措施，以實(shí)現(xiàn)本協(xié)議的目的。乙方向發(fā)行人作出如下聲明、保證和承諾，并確認(rèn)發(fā)行人是在該等聲明、保證和承諾下簽署本協(xié)議：(1) 乙方為依法成立并有效存續(xù)且具有上海股交中心推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員資格的公司，具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力與行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即為對乙方構(gòu)成具有約束力的法律文件。(2) 乙方依本協(xié)議而承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的義務(wù)，乙方履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)與其依據(jù)其它協(xié)議或文件而履行的義務(wù)并不沖突，同時(shí)與法律、法規(guī)及有關(guān)行政規(guī)章亦無任何抵觸。(3) 乙方將按照法律、法規(guī)和有關(guān)行政規(guī)章的規(guī)定，進(jìn)行本次增資的財(cái)務(wù)顧問工作，并按照本協(xié)議的規(guī)定依法履行承銷義務(wù)。(4) 除非向監(jiān)管部門申報(bào)或法律、法規(guī)及有關(guān)行政規(guī)章另有規(guī)定外，從本協(xié)議簽署之日起，至增資方案公告之日止，乙方不得以任何方式披露增資方案的內(nèi)容。從本協(xié)議簽署日起至增資截止日止，乙方在事先未獲得發(fā)行人書面認(rèn)可（發(fā)行人無正當(dāng)理由不應(yīng)拒絕或拖延該等書面認(rèn)可）的情況下，將不以新聞發(fā)布或散發(fā)文件等任何方式向社會(huì)公眾披露增資方案之外可能影響本次增資成功的信息。 在增資截止日前的任何時(shí)候，如果出現(xiàn)可能使本協(xié)議任何一方在本條第2款項(xiàng)下做的聲明、保證和承諾成為不真實(shí)或不準(zhǔn)確的情況時(shí)，有關(guān)一方應(yīng)立即通知對方，并應(yīng)按照對方的合理要求，公布該事實(shí)并采取措施予以補(bǔ)救。 因任何一方作出的聲明、保證或承諾不真實(shí)或不準(zhǔn)確所引起的任何法律責(zé)任，不因本次增資完畢而免除。三、先決條件本協(xié)議所規(guī)定的乙方
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