股票發(fā)行承銷合同b股范本-文庫吧
2025-05-12 23:17 本頁面
【正文】 有權代表甲方接受或拒絕（全部或部分）境外投資者按照配售書所提出的申請。 ?。?）各包銷商在本協議下的義務和責任為個別的，而非連帶的?！ 。?）如果某個或某幾包銷商未履行其（1）分條的義務，其他包銷商有權利（但沒有義務）就該違約包銷商所沒有認購或沒有找到認購者認購的b股，促成別的認購者加以認購或自行認購；若多名其他包銷商欲行使此權利，則按各自認購比例來分擔。 ?。?）主承銷商有義務代表其本身和其他包銷商于截止日后的第______個工作日上午之前向甲方提交有關配售b股認購名單；各包銷商均有義務按照本協議及包銷商協議的規(guī)定，向主承銷商提交其他銷義務范圍以內的有關b股的認購名單，以便主承銷商轉交甲方?！ ?．b股配售備忘錄 甲方將在乙方和國際協調人編制股配售備忘錄，并應于配售備忘錄日期向國際協調人（代表乙方）交付其要求的份數的b股配售備忘錄?！ ?．登記 ?。?）乙方及國際協調人須在不遲于_________年_________月_________日（時），將下列人士的姓名及申請的配售股份數以書面通知的形式通知甲方：每一名獲配售人；每一名獲配售人或包銷商（如果有的話）所申請的b股數目?！ 。?）甲方應根據本協議規(guī)定，在_______年______月______日之前將已認購的b股部分配給有關配售人及各包銷商（如有的話） ?。?）甲方、乙方及國際協調人應合作向各被接納申請人提供開立使其能持有及買賣配售之b股的帳戶所需有關資料和 文件?！ 。?）甲方在接到上述通知的有效名單后，只要其所列名單上人士已將款項按約定支付，甲方就應確保該認購名單內人士的名字將被登記為甲方的股東，且其認購的b股股數列入于該認購名單中其名字對應的位置?！ 。?）甲方應在收到認購名單之后第三個工作日的上午_________（時）在完成第（4）分文所規(guī)定之義務后，根據_________證券交易所的規(guī)則，向其提交一份或多份股權憑證。證明上述認購名單中列入士的b股股權，并促使_________證券交易所將所列名單人士的姓名或名稱及所認購的b股數輸入其保存的股東數據庫；并在完成此事項后第二個工作日，促使_________證券交易所向主承銷商和國際協調人提交已收到股權憑證的書面確認書_________份?！ 。?）甲方保證其所分配、發(fā)行的b股，沒有任何留置權、抵押權、產權負擔以及第三者的權利負擔于其上，而且該b股具有該等股份所有的一切權利，包括（但不限于）收取股息、投票等權利。 5．付款 ?。?）各包銷商應在截止日后的_________個工作日內，將其從申請人收到的所有有關配售股份的款項，在扣除相當于傭金數目的金額（具體見本協議下文就包銷商協議）后，存入乙方指定帳戶內，上述款項應指定為“_________甲方發(fā)行b股”付款。 ?。?）國際協調人應在截止日后的_________個工作日內將其從申請人收到的所有有關配售股份的款項，在扣除國際協調人的傭金和其他費用（具體見本協議下文及包銷商協議）后，匯入主承銷商的指定帳戶。 ?。?）在上述兩項條件被滿足的條件下，主承銷商應在截止日后的_______工作日內，將其自申請人及其他包銷商處收到的所有有關本次配售股份的款項，在扣除主承銷商傭金和其他費用（具體見本協議下文及包銷商協議）后，匯入甲方指定的帳戶上。 ?。?）如果按照本協條款，生效條件未得以滿足或被放棄，本協議則應立即終止并適用第_________條的規(guī)定。如果第_________條所載的條件均符合或者被乙方和國際協調人放棄，而且第_________條及其他有關的甲方作出的聲明、保證、承諾并沒有被違反，主承銷商帳戶內的資金，應依第（3）分條規(guī)定無條件執(zhí)行，匯入甲方指定的帳戶上?！ ?．雙方協商確認如下 ?。?）在乙方按第4條第（3）分條的的規(guī)定支付款項后，乙方在本協議項下 所有義務和責任即行終止； ?。?）在國際協調人及其他包銷商按第4條第（1）、（2）分條的規(guī)定支付款項后，國際協調及其他包銷商在本協議項下所有義務和責任即行終止?！ ?．條件 （1）各包銷商根據本協議而必須負擔的義務，須在開始配售日或該日之前，下列各項條件已經符合或被主承銷商和國際協調人放棄： ?。╝）主承銷商和國際協調人收到甲方的中國法律顧問提供的法律意見書，該法律意見書的格式和內容必須符合中國法律之規(guī)定，而且為各包銷商滿意； （b）主承銷商和國際協調人收到包銷商的中國法律顧問擬訂的法律意見書，該法律意見書的格式和內容必須符合中國法律之規(guī)定，且為各包銷商滿意； ?。╟）主承銷商和國際協調人收到國際會計師寫給包銷商的意見書，其格式與內容為主承銷商和國際協調人滿意； ?。╠）對甲方有關業(yè)務及資產的妥當謹慎驗證及b股配售文件的驗證已經完成，并為主承包銷商和國際協調人滿意； ?。╡）乙方及國際協調人已獲得足夠的證據，證明已采取所有必要的步驟并獲得所有必要的批準和許可，并已完成所有必要的手續(xù)及已遵守所有適用的法律、法規(guī)以使配售能夠進行及b股能夠發(fā)行并在_________證券交易所上市交易； ?。╢）甲方所做的第_________條的聲明，保證及承諾?！ 。?）甲方應促使上述條件得以完成，假如上述條件并未完成或被滿足，則本協議即失效，各個義務即告終止。同時適用第_______條的有關規(guī)定。例外的是上述條件被乙方及國際協調人豁免，或是甲方與乙方及國際協調人進行商洽（各方有義務進行此項商洽） 8．聲明、保
規(guī)章制度相關推薦
鄂ICP備17016276號-1