【正文】 式規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限。 管理者代表應(yīng)了解并履行其職責(zé)和權(quán)限。 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)按企業(yè)規(guī)定的時(shí)間間隔評審質(zhì)量管理體系；評審結(jié)果應(yīng)包括與體系有效性的改進(jìn)或服務(wù)的改進(jìn)或資源需求的變化；應(yīng)保存管理評審的記錄。 檢查文件規(guī)定，并與企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、管理者代表和主要崗位有關(guān)人員集中或分別座談了解職責(zé)溝通及履行情況。 與企業(yè)主要負(fù)責(zé)人座談了解管理評審情況并檢查管理評審記錄。 a)無文件規(guī)定各崗位人員的職責(zé)、權(quán)限； b)各崗位人員不了解其職責(zé)、權(quán)限； c)未進(jìn)行管理評審或管理評審結(jié)果無改進(jìn)決定。除上述不符合外的未滿足要求的情況。3.文件質(zhì)量與安全管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制。 文件控制程序應(yīng)規(guī)定文件的編制、審批、發(fā)放、回收、更改、借閱等控制要求。 文件發(fā)布前應(yīng)得到授權(quán)人批準(zhǔn)；應(yīng)保證文件中的要求是充分與適宜的。 文件更新應(yīng)得到再次批準(zhǔn)并按企業(yè)的規(guī)定進(jìn)行更新。 應(yīng)在使用處可獲得適用文件的有效版本。 文件應(yīng)清晰、易于識(shí)別。 作廢文件應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。 外來文件應(yīng)能得到識(shí)別，并控制其發(fā)放； 檢查文件控制程序：分別在文件管理、使用部門各抽35種文件檢查程序執(zhí)行情況。 a)文件控制程序不符合要求； b)文件的審批、發(fā)放、回收、更改未按程序執(zhí)行。除上述不符合外的未滿足要求的情況。4.對合同工程或服務(wù)要求評審企業(yè)應(yīng)確定并評審合同中對工程或服務(wù)的要求 企業(yè)應(yīng)確定合同中對工程或服務(wù)的有關(guān)要求。包括： a)顧客規(guī)定的要求，包括對交付及服務(wù)的要求； b)顧客雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求； c)與工程或服務(wù)有關(guān)的法律法規(guī)要求； d)企業(yè)確定的任何附加要求。 企業(yè)應(yīng)評審合同中對工程或服務(wù)的有關(guān)要求。包括確保： a)在企業(yè)向顧客作出提供工程或服務(wù)的承諾之前進(jìn)行； b)企業(yè)有能力滿足規(guī)定的要求。 評審的結(jié)果應(yīng)保存 抽查合同和評審記錄未對合同中的工程或服務(wù)要求進(jìn)行確定和評審。除上述不符合外的未滿足要求的情況。評審項(xiàng)目評審內(nèi)容評審要點(diǎn)考核方法評價(jià)方法5. 工程施工方案的編制與論證需求輸入 企業(yè)應(yīng)確定與工程或服務(wù)要求有關(guān)的輸入，并保存記錄。 需求輸入應(yīng)包括： a)功能和性能要求； b)適用的法律、法規(guī)要求； c)適用時(shí),以前類似方案可參考的信息； d)方案編制與論證所必需的其他要求。 企業(yè)應(yīng)具有《基本條件》中相應(yīng)級別規(guī)定的政策法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)檢查企業(yè)申報(bào)的最高規(guī)格工程或服務(wù)的改造方案編制文件應(yīng)符合評審要點(diǎn)的要求。 檢查所有申證覆蓋的工程或服務(wù)圖紙應(yīng)齊全 抽最高規(guī)格工程或服務(wù)的改造方案文件重點(diǎn)檢查是否符合需求輸出的要求。方案評審、確認(rèn)可以提供最高規(guī)格工程或產(chǎn)品的自檢報(bào)告。 a)企業(yè)申報(bào)的最高規(guī)格工程或服務(wù)的改造方案文件未按要求進(jìn)行需求輸入控制； b)方案輸出文件主要性能參數(shù)未滿足法律法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)要求。除上述不符合外的未滿足要求的情況。，有缺陷時(shí)，發(fā)證不能覆蓋該規(guī)格。改造方案輸出 企業(yè)應(yīng)形成完整的設(shè)計(jì)輸出文件，申證工程或產(chǎn)品所覆蓋的各規(guī)格型號(hào)圖紙應(yīng)齊全。 方案輸出文件應(yīng)： a)滿足需求輸入的要求；施工方案技術(shù)指標(biāo)應(yīng)符合有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求； b)方案文件的編制、標(biāo)注、技術(shù)指標(biāo)、編號(hào)、書面質(zhì)量等應(yīng)符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求（尺寸及公差、技術(shù)要求等應(yīng)明確、合理，符合有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)規(guī)則）； c)給出指導(dǎo)外采購部件、施工、質(zhì)量檢驗(yàn)和服務(wù)的適當(dāng)信息； d)包含或引用工程或服務(wù)接收準(zhǔn)則； e)規(guī)定對工程或服務(wù)的安全和正常使用所必需的工程或服務(wù)特性； f)發(fā)放前得到批準(zhǔn)。方案評審 企業(yè)應(yīng)對改造工程施工方案進(jìn)行系統(tǒng)的評審 方案評審應(yīng)確保： a)評審的參加者應(yīng)包括與評審內(nèi)容有關(guān)的職能的代表； b)評審記錄應(yīng)予以保存。＃方案確認(rèn) 企業(yè)應(yīng)對改造工程施工方案進(jìn)行確認(rèn)。 方案確認(rèn)應(yīng)確保： a)工程或服務(wù)能夠滿足規(guī)定的使用要求或預(yù)期用途的要求； b)確認(rèn)記錄應(yīng)予以保存。評審項(xiàng)目評審內(nèi)容評審要點(diǎn)考核方法評價(jià)方法6.安全要求的確定和評審企業(yè)應(yīng)確定并評審合同中對工程或服務(wù)的安全要求 企業(yè)應(yīng)確定合同中對工程或服務(wù)的有關(guān)安全要求。包括： a)與工程或產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求； b) 顧客規(guī)定的要求，包括對交付及服務(wù)的要求； c)企業(yè)確定的任何附加要求。 企業(yè)應(yīng)評審合同中對工程或服務(wù)的有關(guān)要求 評審的結(jié)果應(yīng)保存 抽查合同和評審記錄未對合同中的工程或產(chǎn)品要求進(jìn)行確定和評審。除上述不符合外的未滿足要求的情況。7.采購企業(yè)應(yīng)確保采購的部件或產(chǎn)品符合規(guī)定和安全的要求 企業(yè)應(yīng)制定選擇、評價(jià)和重新評價(jià)供方的準(zhǔn)則。 企業(yè)應(yīng)根據(jù)上述準(zhǔn)則評價(jià)和選擇供方 評價(jià)記錄應(yīng)予以保存 采購信息（包括采購計(jì)劃、采購合同等）應(yīng)充分與適宜地表述擬采購的工程或產(chǎn)品，適當(dāng)時(shí)包括： a)對采購部件或配件的要求； b)對采購部件或配件改造過程、改造方法、加工設(shè)備的認(rèn)可要求； c)對外包過程人員資格的要求； d)對供方質(zhì)量管理體系和安全管理體系的要求。 企業(yè)應(yīng)對采購文件進(jìn)行審批 企業(yè)應(yīng)確定并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以確保采購的工程或產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求。 檢查企業(yè)是否確定了選擇、評價(jià)和重新評價(jià)的準(zhǔn)則。 抽查重要零部件的供方檔案，確定評價(jià)是否符合要求。抽查采購文件并在企業(yè)的現(xiàn)場進(jìn)行核實(shí)，確認(rèn)重要零部件是否在合格供方中采購。 抽查采購文件，確定其是否充分、適宜且經(jīng)過批準(zhǔn)。 抽查重要零部件的型式試驗(yàn)報(bào)告和進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，確定其是否按規(guī)定進(jìn)行。 a)未對供方進(jìn)行評價(jià)； b)重要零部件未在合格供方中采購； c)對重要零部件未按規(guī)定進(jìn)行型式試驗(yàn)和進(jìn)貨檢驗(yàn)。除上述不符合外的未滿足要求的情況。評審項(xiàng)目評審內(nèi)容評審要點(diǎn)考核方法評價(jià)方法8.改造過程控制 工程開工前必須進(jìn)行技術(shù)交底和安全交底 技術(shù)交底和安全交底必須有記錄。 企業(yè)應(yīng)對改造過程制定必要的工藝文件，關(guān)鍵工序應(yīng)制定作業(yè)指導(dǎo)書和安全操作規(guī)程；并在使用處可獲得。 工藝文件等指導(dǎo)性文件應(yīng)正確、完整、統(tǒng)一、可行。 應(yīng)使用適宜的設(shè)備進(jìn)行施工。 應(yīng)使用監(jiān)視和測量裝置進(jìn)行改造。 檢查工藝文件是否正確、完