【正文】 暫行辦法》（鐵建設(shè)[2010]162號）。施工階段應(yīng)根據(jù)設(shè)計階段風(fēng)險評估結(jié)果，依據(jù)施工資源配置及實施方案進行再評估，提出相應(yīng)的施工措施，著重于施工管理、措施評價和落實，主要工作包括：①在施工過程中，應(yīng)根據(jù)施工揭示資料情況對風(fēng)險進行動態(tài)評估，對中度等級的風(fēng)險予以監(jiān)測。若采用原設(shè)計方案不能有效減低風(fēng)險等級到可接受的水平，應(yīng)及時上報，經(jīng)共同研究決策后采取更為有效的應(yīng)對措施；②在設(shè)施工圖紙的基礎(chǔ)上，結(jié)合環(huán)境和施工工藝、設(shè)備、施工水平、經(jīng)驗和工程特點等，對新出現(xiàn)的風(fēng)險進行識別。再結(jié)合風(fēng)險評估結(jié)果，針對各類風(fēng)險目標(biāo)提出風(fēng)險應(yīng)對措施，并對識別且處理后的風(fēng)險進行風(fēng)險監(jiān)測；③施工中應(yīng)對風(fēng)險跟蹤管理，定期反饋，隨時與相關(guān)單位溝通；④在施工現(xiàn)場公示識別的風(fēng)險，其內(nèi)容包括風(fēng)險描述、監(jiān)測方案、應(yīng)急預(yù)案、責(zé)任人等。第二十六條 風(fēng)險處理四種基本措施（一）接受風(fēng)險：也稱風(fēng)險自留，是指項目參與方自己承擔(dān)風(fēng)險帶來的損失，并做好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作；（二）減輕風(fēng)險：是指減少風(fēng)險發(fā)生的概率或控制風(fēng)險的損失，或者增加風(fēng)險承擔(dān)者，將風(fēng)險各個部分分配給不同的參與方；（三）轉(zhuǎn)移風(fēng)險：是指當(dāng)有些風(fēng)險無法回避、必須直接面對，而自己的承受能力又無法有效地承擔(dān)時，采用某種方式將某些風(fēng)險的后果連同對風(fēng)險應(yīng)對的權(quán)力和責(zé)任轉(zhuǎn)移給他人，其中轉(zhuǎn)移風(fēng)險的方法很多，主要包括非保險轉(zhuǎn)移和保險轉(zhuǎn)移兩大類；（四）規(guī)避風(fēng)險：是指風(fēng)險評估后，項目風(fēng)險發(fā)生的概率很高，而且可能的損失也很大，又沒有其他有效的對策來降低該風(fēng)險，這時應(yīng)采取放棄項目、放棄原有行動計劃或改變目標(biāo)的方法。第二十七條 風(fēng)險評估方法（一）風(fēng)險評估和評價可采用專家調(diào)查法、風(fēng)險矩陣法、層次分析法、模糊綜合評估法、蒙特卡羅法、敏感分析法等辦法。本標(biāo)段主要使用核對表法。（二）核對表法是在系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，找出所有可能存在的風(fēng)險，然后以提問的方式將這些風(fēng)險因素列成表格進行核對的一種方法，一般步驟為：（三）將工程風(fēng)險系統(tǒng)分解為若干個子系統(tǒng)→運用事故樹，找出引起風(fēng)險事件的風(fēng)險因素，作為檢查表的基本檢查項目→針對風(fēng)險因素，查找有關(guān)控制標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范→根據(jù)風(fēng)險因素的風(fēng)險等級，依次列出風(fēng)險清單。第二十八條 風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)和接受標(biāo)準(zhǔn)（一）事故發(fā)生概率的等級事故發(fā)生概率的等級分成五級，見下表1：表1 概率等級標(biāo)準(zhǔn)概率范圍中心值概率等級描述概率等級＞1很可能5～可能4～偶然3～不可能2＜很不可能1注：①當(dāng)概率值難以取得時，可用頻率代替概率； ②中心值代表所給區(qū)間的對數(shù)平均值。（二）事故發(fā)生后果的等級事故發(fā)生后果的等級分成五級：①經(jīng)濟損失是指風(fēng)險事故發(fā)生后造成工程項目發(fā)生的各種費用的總和，包括直接費用和事故處理所需的各種費用，如下表2所示：表2 經(jīng)濟損失等級標(biāo)準(zhǔn)后果定性描述災(zāi)難性的很嚴(yán)重的嚴(yán)重的較大的輕微的后果等級54321經(jīng)濟損失(萬元)＞1000300～1000100～30030～100＜30注：“～”含義為包括上限值而不包括下限值，以下各表均同。②人員傷亡是指在參與施工活動過程中人員所發(fā)生的傷亡，依據(jù)人員傷亡的類別和嚴(yán)重程度進行分級，如下表3所示：表3 人員傷亡等級標(biāo)準(zhǔn)后果定性描述災(zāi)難性的很嚴(yán)重的嚴(yán)重的較大的輕微的后果等級54321人員傷亡數(shù)量(人)F92F≤9或SI101≤F≤2或1SI≤10SI=1或1MI≤10MI=1注：F=死亡人數(shù) SI=重傷 MI=輕傷③環(huán)境影響是指隧道施工對周圍建（構(gòu)）筑物破壞或損害、環(huán)境污染等，根據(jù)其影響程度進行分級，如下表4所示：表4 環(huán)境影響等級標(biāo)準(zhǔn)后果定性描述災(zāi)難性的很嚴(yán)重的嚴(yán)重的較大的輕微的后果等級54321環(huán)境影響描述永久的且嚴(yán)重的永久的但輕微的長期的臨時的但嚴(yán)重的臨時的且輕微的注：“臨時的”含義為在施工工期以內(nèi)可以消除；“長期的”含義為在施工工期以內(nèi)不能消除，但不會是永久的；“永久的”含義為不可逆轉(zhuǎn)或不可恢復(fù)的。（三）風(fēng)險的等級標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)事故發(fā)生的概率和后果等級，將風(fēng)險等級分為四級:極高、高度、中度和低度。如下表5所示：表5 風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)后果等級概率等級輕微的較大的嚴(yán)重的很嚴(yán)重的災(zāi)難性的12345很可能5高度高度極高極高極高可能4中度高度高度極高極高偶然3中度中度高度高度極高不可能2低度中度中度高度高度很不可能1低度低度中度中度高度（四）風(fēng)險接受準(zhǔn)則與采取的風(fēng)險處理措施。如下表6所示：表6 風(fēng)險接受準(zhǔn)則與采取的風(fēng)險處理措施表風(fēng)險等級接受準(zhǔn)則處理措施低度可忽略此類風(fēng)險較小，不需采取風(fēng)險處理措施和監(jiān)測。中度可接受此類風(fēng)險次之，不需采取風(fēng)險處理措施，但需予以監(jiān)測。高度不期望此類風(fēng)險較大，必須采取風(fēng)險處理措施降低風(fēng)險并加強監(jiān)測，且滿足降低風(fēng)險的成本不高于風(fēng)險發(fā)生后的損失。極高不可接受此類風(fēng)險最大，必須高度重視并規(guī)避，否則要不惜代價將風(fēng)險至少降低到不期望的程度。第二十九條 風(fēng)險處理規(guī)定（一）根據(jù)項目的風(fēng)險評估結(jié)果，按照風(fēng)險接受準(zhǔn)則，提出風(fēng)險處理措施，其中風(fēng)險處理基本措施包括風(fēng)險接受、風(fēng)險減輕、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險規(guī)避；（二）根據(jù)風(fēng)險處理結(jié)果，提出風(fēng)險對策表。風(fēng)險對策表的內(nèi)容應(yīng)包括初始風(fēng)險、設(shè)計或施工應(yīng)對措施、殘留風(fēng)險等；（三）對風(fēng)險處理結(jié)果實施動態(tài)管理。當(dāng)風(fēng)險在接受范圍內(nèi)，風(fēng)險管理按預(yù)定計劃執(zhí)行直至工程結(jié)束；當(dāng)風(fēng)險不可接受時，應(yīng)對風(fēng)險進行再處理，并重新制定風(fēng)險管理計劃。第五章 安全風(fēng)險管理制度第三十條 安全風(fēng)險管理會議制度（一）為了進一步加強安全風(fēng)險管理工作，強化責(zé)任落實，結(jié)合本標(biāo)段實際情況，建立工程安全風(fēng)險管理會議制度。（二）參加會議人員：項目部主管、分管領(lǐng)導(dǎo)、各部室負責(zé)人，各分部主管、分管領(lǐng)導(dǎo)。會議由項目部安全質(zhì)量部組織，項目經(jīng)理或安全總監(jiān)主持，時間由項目部綜合辦公室通知。（三）建立工程項目安全風(fēng)險月度統(tǒng)計分析和百日評價考核制度，通過項目部組織召開的“月度安全風(fēng)險分析會”、百日安全風(fēng)險評價考核會等會議，定期收集和掌握各工區(qū)安全風(fēng)險管理工作信息，確定階段性安全風(fēng)險管理工作重點，并及時公布下發(fā)。（四）會議要求要講實效，首先應(yīng)確定議題，項目部提出初步意見。相關(guān)人員發(fā)言和交換意見要內(nèi)容具體。會議內(nèi)容由綜合辦公室記錄，并在會后形成會議紀(jì)要下發(fā)各單位。（五）在會上形成決議的問題，工區(qū)相關(guān)部室迅速實施、落實，項目部歸口管理部門負責(zé)監(jiān)督、考核。（六）參會人員應(yīng)準(zhǔn)時到會，因事不能到會（或不能準(zhǔn)時到會）應(yīng)提前向會議組織部門請假。會議組織人員應(yīng)在開會前10分鐘到達會議地點，與會人員應(yīng)在開會前5分鐘到達會議地點。并由綜合辦公室進行考勤。（七）各分部必須建立相應(yīng)的制度，及時收集和掌握本管段的事故故障、監(jiān)測檢測、日常檢查等信息，按照上級單位確定的安全風(fēng)險源和風(fēng)險點，按月自下而上分析、識別、研判本分部存在的安全風(fēng)險點，制定相應(yīng)的安全風(fēng)險防范措施，綜合分析評價安全風(fēng)險源和風(fēng)險點控制情況，動態(tài)調(diào)整安全風(fēng)險點，并以正式文件形式在本分部公布。第三十一條 安全風(fēng)險工點領(lǐng)導(dǎo)、干部包保制度（一）項目部、分部對本標(biāo)段所有在建工點進行包保，按照臨近營業(yè)線施工安全管理規(guī)定，對納入監(jiān)督計劃的臨近營業(yè)線施工工點進行現(xiàn)場協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、盯控。各級領(lǐng)導(dǎo)、干部風(fēng)險工點安全包保要求如下：項目經(jīng)理部高度風(fēng)險工點：由項目部經(jīng)理、常務(wù)副經(jīng)理包保。中度風(fēng)險工點：由項目部安全總監(jiān)包保。低度風(fēng)險工點：由項目部相關(guān)部室負責(zé)人或主管工程師包保。分部高度風(fēng)險工點：由分部主管領(lǐng)導(dǎo)（經(jīng)理、總工）包保。中度風(fēng)險工點：由分部副經(jīng)理包保。低度風(fēng)險工點：由分部相關(guān)主管工程師包保。安全風(fēng)險工點包保干部由各分部結(jié)合本單位實際確定，但安全風(fēng)險工點包保干部必須是從事技術(shù)或安全管理人員。第三十二條 安全風(fēng)險工點定期檢查制度（一）建立工程安全風(fēng)險管理定期檢查制度。各分部要在各安全風(fēng)險工點建立相應(yīng)臺賬記錄，及時對各級包保領(lǐng)導(dǎo)、干部定期檢查進行記錄。（二）包保領(lǐng)導(dǎo)、干部檢查項目部高度風(fēng)險工點：包保領(lǐng)導(dǎo)每月至少到現(xiàn)場檢查指導(dǎo)3次。中度風(fēng)險工點:包保領(lǐng)導(dǎo)每月至少到現(xiàn)場檢查指導(dǎo)2次。低度風(fēng)險工點：包保領(lǐng)導(dǎo)每月至少到現(xiàn)場檢查指導(dǎo)1次。分部高度風(fēng)險工點：包保領(lǐng)導(dǎo)每月至少到現(xiàn)場檢查指導(dǎo)4次，分部包保干部每月至少檢查指導(dǎo)8次。中度風(fēng)險工點:包保領(lǐng)導(dǎo)每月至少到現(xiàn)場檢查指導(dǎo)3次，分部包保干部每月至少檢查指導(dǎo)4次。低度風(fēng)險工點：包保領(lǐng)導(dǎo)每月至少到現(xiàn)場檢查指導(dǎo)2次，分部包保干部每月至少檢查指導(dǎo)4次。（三）專業(yè)檢查項目部高度風(fēng)險工點，項目部每周1次，中度風(fēng)險工點每半月1次，低度風(fēng)險工點每月1次。高度風(fēng)險工點由項目經(jīng)理或常務(wù)副經(jīng)理帶隊檢查。中度、低度風(fēng)險工點由項目部安全總監(jiān)帶隊檢查。分部高度風(fēng)險工點，分部每天1次，中度風(fēng)險工點每星期1次，低度風(fēng)險工點每半月1次。高度風(fēng)險工點由分部經(jīng)理帶隊檢查。中度、低度風(fēng)險工點由分部總工程師帶隊檢查。第三十三條 安全風(fēng)險工點干部帶班作業(yè)制度（一）建立工程安全風(fēng)險工點干部帶班作業(yè)制度。各分部要制定相應(yīng)帶班制度并落實到每個責(zé)任人，形成正式文件，并要在各安全風(fēng)險工點建立相應(yīng)臺賬記錄，及時記錄帶班作業(yè)過程中檢查發(fā)現(xiàn)的問題。高度風(fēng)險工點：由分部經(jīng)理或分部總工程師帶班作業(yè)。中度及低度風(fēng)險工點：由分部主管技術(shù)人員和主管安全人員全程跟班作業(yè)。（二）分部經(jīng)理或分部總工程師帶班職責(zé)堅持生產(chǎn)工作與安全工作的“五同時”，模范地執(zhí)行各項安全生產(chǎn)的規(guī)章制度，對本分部的安全工作全面負責(zé)；負責(zé)當(dāng)日的安全檢查、督促和指導(dǎo)各工點的安全工作，解決安全方面的疑難問題，防范可能發(fā)生的一切不安全因素；負責(zé)當(dāng)日施工現(xiàn)場的安全監(jiān)督、督促和檢查工作，有權(quán)對“三違”現(xiàn)象進行處罰，并停止其工作，對情節(jié)嚴(yán)重者，并按有關(guān)規(guī)定處理；對發(fā)現(xiàn)的事故隱患必須立即采取有效防范措施，提出整改意見，督促限期整改。（三）跟班安全員、技術(shù)人員跟班職責(zé)布置當(dāng)日生產(chǎn)必須執(zhí)行安全工作的“五同時”，模范地執(zhí)行各項安全施工的規(guī)章制度，對本管區(qū)的安全工作全面負責(zé)；負責(zé)當(dāng)日的安全檢查、督促和指導(dǎo)各班組的安全工作，幫助班組職工共同解決安全方面的疑難問題，并對其安全生產(chǎn)狀況負責(zé)；負責(zé)當(dāng)日生產(chǎn)現(xiàn)場的安全監(jiān)督、督促和檢查工作，對“三違”現(xiàn)象有權(quán)進行制止并協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)和安質(zhì)部門進行處罰，性質(zhì)嚴(yán)重的有權(quán)停止其施工，并向上級報告；要認(rèn)真檢查人的、物的不安全因素，發(fā)現(xiàn)事故隱患必須按“三定、四不推”的原則處理。（四）帶班、跟班作業(yè)要求對當(dāng)日安全工作直接負責(zé)，必須堅守崗位，按安全值班職責(zé)要求認(rèn)真檢查安全工作，做好記錄；認(rèn)真做好交接班記錄，把當(dāng)天的安全工作遺留問題，負責(zé)向一下班的帶班或跟班人員交待清楚。第三十四條 安全風(fēng)險工點隱患治理掛牌督辦制度（一）為加強安全風(fēng)險管理，促進隱患排查治理工作的深入開展，全面排查治理事故隱患和薄弱環(huán)節(jié)，杜絕一般安全事故的發(fā)生。生產(chǎn)安全隱患分為重大隱患、較大隱患、一般隱患。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組本標(biāo)段成立以項目經(jīng)理為組長，各分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長，各職能部門負責(zé)人與各分部經(jīng)理為組員的安全隱患排查治理掛牌督辦領(lǐng)導(dǎo)小組，以實事求是、定性與定量相結(jié)合為原則，全面負責(zé)我標(biāo)施工生產(chǎn)安全隱患排查治理相關(guān)工作。各分部應(yīng)成立相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)小組。（三）相關(guān)要求項目部、分部在進行專業(yè)檢查時，應(yīng)認(rèn)真查找安全生產(chǎn)工作、隱患排查治理中的薄弱環(huán)節(jié)和突出問題，注重用事故教訓(xùn)推動隱患排查治理工作。要認(rèn)真分析近年來的典型事故案例，掌握事故發(fā)生的部位、環(huán)節(jié)、原因、特點及規(guī)律，舉一反三，制定并落實整改方案，確定整改項目、整改目標(biāo)、整改時限、整改作業(yè)范圍、從事整改的作業(yè)人員，落實整改責(zé)任人、資金投入，安全技術(shù)措施、復(fù)查人員及應(yīng)急預(yù)案。重大隱患治理，由項目部經(jīng)理直接掛牌督辦，各分部主管領(lǐng)導(dǎo)為主要落實責(zé)任人。較大隱患由項目部分管領(lǐng)導(dǎo)掛牌督辦，各分部分管領(lǐng)導(dǎo)為主要責(zé)任人。一般安全隱患治理由項目部部室負責(zé)人掛牌督辦，分部主管工程師為主要責(zé)任人。（四）項目部包保領(lǐng)導(dǎo)對安全隱患排查、治理工作負主要督辦責(zé)任；分部包保領(lǐng)導(dǎo)對安全隱患排查、治理工作負主要整改責(zé)任；分部包保干部為一般隱患的整改責(zé)任人。分部包保領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)監(jiān)督檢查和整改驗收，驗收合格后報項目部相關(guān)部室審核，審核通過后報項目部包保領(lǐng)導(dǎo)簽字備案。第三十四條 安全風(fēng)險信息管理制度（一）項目經(jīng)理部及各分部應(yīng)將所屬各工點安全風(fēng)險源及安全風(fēng)險點檢查發(fā)現(xiàn)問題納入本級問題庫，設(shè)專人負責(zé)管理。（二）各分部實行調(diào)度信息報告制度。安全風(fēng)險管理信息一般實行月報，特殊安全風(fēng)險工點和風(fēng)險源在特殊情況下實行日報，重大安全突發(fā)事件隨時報告。報告內(nèi)容主要包括項目安全風(fēng)險存在的問題和突發(fā)事件具體情況等，報告信息必須及時準(zhǔn)確。（三）月報。參照敘鎮(zhèn)公司工程安全風(fēng)險管理辦法，包括高風(fēng)險隧道風(fēng)險管理報告主要內(nèi)容、安全專項施工方案主要內(nèi)容、安全風(fēng)險分析表。各分部月報統(tǒng)計時間為上月24日到本月23日，并在本月23日17:00前，由各分部將安全風(fēng)險管理月報報送項目部安全質(zhì)量部。月報逢季末月或年末月，應(yīng)對當(dāng)季或當(dāng)年安全風(fēng)險管理進行分析和小結(jié)。（四）日報。安全風(fēng)險特殊工點和風(fēng)險源在特殊情況下實行工程日報。實行日報的特殊項目、工點和內(nèi)容由項目部在“月度安全風(fēng)險管理會議”上確定。（五）緊急報告。涉及到工程質(zhì)量、生產(chǎn)安全較大及以上事故，自然災(zāi)害與突發(fā)事件須隨時報告。報告應(yīng)簡明、準(zhǔn)確地反映現(xiàn)場情況和已采取的應(yīng)急措施。緊急報告應(yīng)突出時效性，暫未掌握的事態(tài)可分次報告。緊急報告的時效要求應(yīng)不低于質(zhì)量、安全事故和維穩(wěn)事件的時效要求。（六）其他報告。其他重要情況或臨時性報告及報表，根據(jù)本標(biāo)段建設(shè)實際和