中小企業(yè)板塊股票申報(bào)及上市操作流程-文庫(kù)吧
2025-04-03 07:44 本頁(yè)面
【正文】 小企業(yè)形成明確的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和未來(lái)發(fā)展計(jì)劃，制定可行的募股資金投向的規(guī)劃。（8）對(duì)中小企業(yè)是否達(dá)到發(fā)行上市條件進(jìn)行綜合評(píng)估，診斷并解決問(wèn)題。（9）協(xié)助中小企業(yè)開(kāi)展首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備工作。（10）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有5％以上(含5％)股份的股東持股變動(dòng)情況是否合規(guī)。二、中小企業(yè)股票發(fā)行申報(bào)程序及內(nèi)容☆ 中小企業(yè)申報(bào)及審核程序第一步（1）制定初步的發(fā)行方案（2）聘請(qǐng)專門機(jī)構(gòu)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行評(píng)估（3）需要相關(guān)部門批準(zhǔn)的募集資金投資項(xiàng)目（4）出具公司最近3年有無(wú)重大違法違規(guī)的證明（5）完善公司治理結(jié)構(gòu)（6）辦理公司房屋、土地的產(chǎn)權(quán)證明（7）搜集行業(yè)研究資料（8）了解證監(jiān)會(huì)的最新發(fā)行政策動(dòng)態(tài)（9）了解保薦機(jī)構(gòu)推薦機(jī)制及程序（10）中介機(jī)構(gòu)基于公司實(shí)際情況認(rèn)為必要的其他準(zhǔn)備工作☆ 中小企業(yè)申報(bào)及審核程序第二步 中小企業(yè)申請(qǐng)文件的主要內(nèi)容（1）招股說(shuō)明書(shū)及招股說(shuō)明書(shū)摘要；（2）最近3 年審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)告全文；（3）發(fā)行公告；（4）保薦機(jī)構(gòu)向證監(jiān)會(huì)推薦公司發(fā)行股票的函；（5）保薦機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的核查意見(jiàn)；（6）律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告；（7）企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行股票的報(bào)告；（8）企業(yè)發(fā)行股票授權(quán)董事會(huì)處理有關(guān)事宜的股東大會(huì)決議；（9）本次募集資金運(yùn)用方案及股東大會(huì)的決議；（10）有權(quán)部門對(duì)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的批準(zhǔn)文件（如需要立項(xiàng)批文）；（11）募集資金運(yùn)用項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告；中小企業(yè)板塊股票發(fā)行上市流程圖改制設(shè)立股份有限公司聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)律師會(huì)計(jì)師評(píng)估上市企業(yè)信息披露報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案推薦并報(bào)送申請(qǐng)文件證監(jiān)會(huì)受理并初審發(fā)行審核委員會(huì)審核通過(guò)發(fā)行股票派出機(jī)構(gòu)出具輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告（僅供參考）股票上市☆ 中小企業(yè)申報(bào)及審核程序第三步首次公開(kāi)發(fā)行股票的中小企業(yè)申請(qǐng)文件主要包括：（1）招股說(shuō)明書(shū)及招股說(shuō)明書(shū)摘要（2）最近3 年審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)告全文（3）發(fā)行公告（4）保薦機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的核查意見(jiàn)（5）律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告（6）企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行股票的報(bào)告（7）企業(yè)發(fā)行股票授權(quán)董事會(huì)處理有關(guān)事宜的股東大會(huì)決議（8）本次募集資金運(yùn)用方案及股東大會(huì)的決議（9）有權(quán)部門對(duì)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的批準(zhǔn)文件（如需要立項(xiàng)批文）（10）募集資金運(yùn)用項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告☆ 中小企業(yè)申報(bào)及審核程序第四步中小企業(yè)股票在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)程序包括受理申請(qǐng)文件、初審、發(fā)行審核委員會(huì)審核和核準(zhǔn)發(fā)行四個(gè)步驟：股票發(fā)行核準(zhǔn)程序包括受理申請(qǐng)文件、初審、發(fā)行審核委員會(huì)審核和核準(zhǔn)發(fā)行四個(gè)步驟。（1）受理申請(qǐng)文件。當(dāng)保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)企業(yè)滿一年，并且發(fā)行人按照《公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9 號(hào)－首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件》的要求制作了
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