商業(yè)銀行股權管理暫行辦法-文庫吧
2025-04-03 04:28 本頁面
【正文】 重大責任；（五）拒絕或阻礙銀監(jiān)會或其派出機構依法實施監(jiān)管；（六）因違法違規(guī)行為被金融監(jiān)管部門或政府有關部門查處，造成惡劣影響；（七）其他可能對商業(yè)銀行經營管理產生不利影響的情形。第十七條商業(yè)銀行主要股東自取得股權之日起五年內不得轉讓所持有的股權。經銀監(jiān)會或其派出機構批準采取風險處置措施、銀監(jiān)會或其派出機構責令轉讓、涉及司法強制執(zhí)行或者在同一投資人控制的不同主體之間轉讓股權等特殊情形除外。第十八條商業(yè)銀行主要股東應當嚴格按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程行使出資人權利，履行出資人義務，不得濫用股東權利干預或利用其影響力干預董事會、高級管理層根據公司章程享有的決策權和管理權，不得越過董事會和高級管理層直接干預或利用影響力干預商業(yè)銀行經營管理，進行利益輸送，或以其他方式損害存款人、商業(yè)銀行以及其他股東的合法權益。第十九條商業(yè)銀行主要股東應當根據監(jiān)管規(guī)定書面承諾在必要時向商業(yè)銀行補充資本，并通過商業(yè)銀行每年向銀監(jiān)會或其派出機構報告資本補充能力。第二十條商業(yè)銀行主要股東應當建立有效的風險隔離機制，防止風險在股東、商業(yè)銀行以及其他關聯機構之間傳染和轉移。第二十一條商業(yè)銀行主要股東應當對其與商業(yè)銀行和其他關聯機構之間董事會成員、監(jiān)事會成員和高級管理人員的交叉任職進行有效管理，防范利益沖突。第二十二條商業(yè)銀行股東應當遵守法律法規(guī)和銀監(jiān)會關于關聯交易的相關規(guī)定，不得與商業(yè)銀行進行不當的關聯交易，不得利用其對商業(yè)銀行經營管理的影響力獲取不正當利益。第二十三條商業(yè)銀行股東質押其持有的商業(yè)銀行股權的，應當遵守法律法規(guī)和銀監(jiān)會關于商業(yè)銀行股權質押的相關規(guī)定，不得損害其他股東和商業(yè)銀行的利益。第二十四條商業(yè)銀行發(fā)生重大風險事件或重大違法違規(guī)行為，被銀監(jiān)會或其派出機構采取風險處置或接管等措施的，股東應當積極配合銀監(jiān)會或其派出機構開展風險處置等工作。第二十五條金融產品可以持有上市商業(yè)銀行股份，但單一投資人、發(fā)行人或管理人及其實際控制人、關聯方、一致行動人控制的金融產品持有同一商業(yè)銀行股份合計不得超過該商業(yè)銀行股份總額的百分之五。商業(yè)銀行主要股東不得以發(fā)行、管理或通過其他手段控制的金融產品持有該商業(yè)銀行股份。第三章商業(yè)銀行職責第二十六條商業(yè)銀行董事會應當勤勉盡責，并承擔股權事務管理的最終責任。商業(yè)銀行董事長是處理商業(yè)銀行股權事務的第一責任人。董事會秘書協(xié)助董事長工作，是處理股權事務的直接責任人。董事長和董事會秘書應當忠實、誠信、勤勉地履行職責。履職未盡責的，依法承擔法律責任。第二十七條商業(yè)銀行應當建立和完善股權信息管理系統(tǒng)和股權管理制度，做好股權信息登記、關聯交易管理和信息披露等工作。商業(yè)銀行應當加強與股東及投資者的溝通，并負責與股權事務相關的行政許可申請、股東信息和相關事項報告及資料報送等工作。第二十八條商業(yè)銀行應當將關于股東管理的相關監(jiān)管要求、股東的權利義務等寫入公司章程，在公司章程中載明下列內容：（一）股東應當遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；（二）主要股東應當在必要時向商業(yè)銀行補充資本；（三）應經但未經監(jiān)管部門批準或未向監(jiān)管部門報告的股東，不得行使股東大會召開請求權、表決權、提名權、提案權、處分權等權利；（四）對于存在虛假陳述、濫用股東權利或其他損害商業(yè)銀行利益行為的股東，銀監(jiān)會或其派出機構可以限制或禁止商業(yè)銀行與其開展關聯交易，限制其持有商業(yè)銀行股權的限額、股權質押比例等，并可限制其股東大會召開請求權、表決權、提名權、提案權、處分權等權利。第二十九條商業(yè)銀行應當加強對股東資質的審查，對主要股東及其控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人、最終受益人信息進行核實并掌握其變動情況，就股東對商業(yè)銀行經營管理的影響進行判斷，依法及時、準確、完整地報告或披露相關信息。第三十條商業(yè)銀行董事會應當至少每年對主要股東資質情況、履行承諾事項情況、落實公司章程或協(xié)議條款情況以及遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定情況進行評估，并及時將評估報
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