證券業(yè)協(xié)會(huì)公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則-文庫(kù)吧
2025-04-03 01:11 本頁(yè)面
【正文】 執(zhí)行情況以及公司債券的本息償付情況；（六）發(fā)行人在公司債券募集說(shuō)明書(shū)中約定的其他義務(wù)的執(zhí)行情況（如有）；（七）債券持有人會(huì)議召開(kāi)的情況；（八）發(fā)生本準(zhǔn)則第十一條規(guī)定情形的，說(shuō)明基本情況及處理結(jié)果。第十七條 在公司債券存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)以下情形之一的，受托管理人在知道或應(yīng)當(dāng)知道該等情形之日起五個(gè)工作日內(nèi)向市場(chǎng)公告臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告：（一）受托管理人在履行受托管理職責(zé)時(shí)發(fā)生利益沖突；（二）發(fā)行人募集資金使用情況和公司債券募集說(shuō)明書(shū)不一致；（三）內(nèi)外部增信機(jī)制、償債保障措施發(fā)生重大變化；（四）本準(zhǔn)則第十一條規(guī)定的情形。第十八條 在公司債券存續(xù)期內(nèi)，受托管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)督促發(fā)行人履行信息披露義務(wù)。第十九條 受托管理人應(yīng)當(dāng)至少提前二十個(gè)工作日掌握公司債券還本付息、贖回、回售、分期償還等的資金安排，督促發(fā)行人按時(shí)履約。第二十條 受托管理人預(yù)計(jì)發(fā)行人不能償還債務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求發(fā)行人追加擔(dān)保，督促發(fā)行人等履行受托協(xié)議約定的其他償債保障措施，或者可以依法申請(qǐng)法定機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全措施，并應(yīng)當(dāng)在受托協(xié)議中約定相關(guān)費(fèi)用的承擔(dān)方式及財(cái)產(chǎn)保全擔(dān)保的提供方式。受托管理人預(yù)計(jì)發(fā)行人不能償還債務(wù)時(shí)，在采取上述措施的同時(shí)告知債券交易場(chǎng)所和債券登記托管機(jī)構(gòu)。第二十一條 發(fā)行人不能償還債務(wù)時(shí)，受托管理人應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人、增信機(jī)構(gòu)和其他具有償付義務(wù)的機(jī)構(gòu)等落實(shí)相應(yīng)的償債措施，并可以接受全部或部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起民事訴訟、參與重組或者破產(chǎn)的法律程序。第二十二條 在公司債券存續(xù)期內(nèi)，受托管理人應(yīng)當(dāng)勤勉處理債券持有人與發(fā)行人之間的談判或者訴訟事務(wù)。第二十三條 發(fā)行人為公司債券設(shè)定擔(dān)保的，受托協(xié)議可以約定擔(dān)保財(cái)產(chǎn)為信托財(cái)產(chǎn)，受托管理人應(yīng)當(dāng)在債券發(fā)行前或公司債券募集說(shuō)明書(shū)約定的時(shí)間內(nèi)取得擔(dān)保的權(quán)利證明或者其他有關(guān)文件，并在擔(dān)保期間妥善保管。第二十四條 受托管理人為履行受托管理職責(zé)，有權(quán)代表債券持有人查詢(xún)債券持有人名冊(cè)及相關(guān)登記信息，專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)中募集資金的存儲(chǔ)與劃轉(zhuǎn)情況。第二十五條 受托管理人對(duì)為履行受托管理職責(zé)所需的相關(guān)信息享有知情權(quán)，但應(yīng)當(dāng)依法保守所知悉的發(fā)行人商業(yè)秘密等非公開(kāi)信息，不得利用提前獲知的可能對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)為自己或他人謀取利益。第二十六條 受托管理人有權(quán)按照受托協(xié)議的約定，收取公司債券受托管理費(fèi)用及受托協(xié)議約定的其他費(fèi)用。第四章 受托管理人變更第二十七條 在公司債券存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)公司債券持有人會(huì)議，履行變更受托管理人的程序：（一）受托管理人未能持續(xù)履行本準(zhǔn)則或受托協(xié)議約定的受托管理人職責(zé)；（二）受托管理人停業(yè)、解散、破產(chǎn)或依法被撤銷(xiāo)；（三）受托管理人提出書(shū)面辭職；（四）受托管理人不再符合受托管理人資格的其他情形。在受托管理人應(yīng)當(dāng)召集而未召集債券持有人會(huì)議時(shí)，單獨(dú)或合計(jì)持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人有權(quán)自行召集債券持有人會(huì)議。第二十八條 新任受托管理人應(yīng)當(dāng)符合本準(zhǔn)則關(guān)于受托管理人的資格要求，在與發(fā)行人簽訂受托協(xié)議之日或雙方約定之日起繼承原任受托管理人在本準(zhǔn)則和原受托協(xié)議中的權(quán)利和義務(wù)。原任受托管理人在本準(zhǔn)則和受托協(xié)議中的權(quán)利和義務(wù)，在新任受托管理人與發(fā)行人簽訂受托協(xié)議之日或雙方約定之日起終止，但并不免除原任受托管理人在原受托協(xié)議生效期間所應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利以及應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。第二十九條 原任受托管理人應(yīng)當(dāng)在變更生效當(dāng)日或之前與新任受托管理人辦理完畢工作移交手續(xù)。原任受托管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)自完成移交手續(xù)之日起五個(gè)工作日內(nèi)，由新任受托管理人向協(xié)會(huì)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：新任受托管理人的名稱(chēng)，新任受托管理人履行職責(zé)起始日期，受托管理人變更原因以及資料移交情況。第五章 自律管理第三十條 受托管理人應(yīng)當(dāng)妥善保管其履行受托管理事務(wù)的所有文件檔案及電子資料，包括但不限于受托協(xié)議、債券持有人會(huì)議規(guī)則、受托管理工作底稿、與增信措施有關(guān)的權(quán)利證明（如有），保管時(shí)間不得少于債券到期之日或本息全部清償后五年。第三十一條 協(xié)會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)受托管理人進(jìn)行定期或不定期檢查。第三十二條 協(xié)會(huì)對(duì)受托管理人進(jìn)行檢查的內(nèi)容包括但不限于：（一）受托管理業(yè)務(wù)制度的建立；（二）受托管理人的履職情況，包括持續(xù)關(guān)注發(fā)行人資信、增信措施、募集資金使用，督促發(fā)行人履約等；（三）受托管理人信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性；（四）存檔備查資料的完備性。第三十三條 受托管理人應(yīng)當(dāng)配合協(xié)會(huì)進(jìn)行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。第三十四條 受托管理人及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本準(zhǔn)則規(guī)定的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重采取自律懲戒措施，并記入?yún)f(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)。第三十五條 受托管理人及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反法律、法規(guī)或有關(guān)主管部門(mén)規(guī)定的，協(xié)會(huì)依法移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)查處。第三十六條 發(fā)現(xiàn)受托管理人及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本準(zhǔn)則的，可向協(xié)會(huì)舉報(bào)或投訴。第六章 附則第三十七條 公開(kāi)發(fā)行公司債券的，受托協(xié)議應(yīng)當(dāng)至少包括《公開(kāi)發(fā)行公司債券受托管理協(xié)議必
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