【正文】 0之前審批倉單轉(zhuǎn)讓申請。（四）【會員向服務商劃轉(zhuǎn)貨款】收到倉單全款的服務商的指定會員在交收日的16:00前向服務商劃轉(zhuǎn)倉單全款和服務費總和的80%，余款待服務商提交倉單全款的增值稅專用發(fā)票和服務費的票據(jù)后結(jié)清。（五）【發(fā)票流轉(zhuǎn)】配對的服務商應在交收日后的7個交易日內(nèi)將倉單全款的增值稅專用發(fā)票和服務費的票據(jù)經(jīng)服務商的指定會員和客戶的會員，流轉(zhuǎn)給客戶。第四章 客戶銷售倉單的流程第十六條【銷售倉單時間】最后交割日后（不含最后交割日）的5個交易日（含第5個交易日）為客戶銷售倉單的申請日（以下簡稱銷售日）。交易所配對當日后的第三個交易日為倉單交付日（以下簡稱交付日）。第十七條 【交易所公布】每個銷售日的10:30前，交易所在場外系統(tǒng)公布當日客戶銷售倉單的倉單單價和服務費單價上限。第十八條【客戶申請、配對】客戶申請銷售倉單應按以下規(guī)定進行：（一）【客戶申請】在每個銷售日的11:00前，客戶可通過會員在場外系統(tǒng)提交銷售倉單申請，申請需包括倉單數(shù)量、倉單所在交割倉庫、客戶、會員的業(yè)務專人等信息。（二）【交易所通知】在客戶提出銷售申請當日的11:05前，交易所通過場外系統(tǒng)向所有服務商的指定會員發(fā)出通知，通知中包括是否有客戶提出銷售倉單的申請、以及倉單所在交割倉庫，不包括倉單數(shù)量、客戶信息和會員信息。通知一經(jīng)發(fā)送即視為送達。服務商的指定會員應及時查詢，并及時聯(lián)系服務商按規(guī)定完成響應報價。交易所可通過微信或其他的輔助方式向所有服務商發(fā)送報價通知，以便服務商能及時了解相關(guān)信息。（三）【服務商響應】在客戶提出銷售申請當日的14:00前，服務商按照客戶申請銷售倉單所在的交割倉庫，通過指定會員在場外系統(tǒng)報服務費單價及對應購買的倉單數(shù)量、服務商及其指定會員的業(yè)務專人等信息。對于以倉單所在的交割倉庫為服務地點的主服務商，若其剩余義務倉單買量（剩余義務倉單買量=義務倉單買賣量當期累計買倉單的配對量）大于零，則其必須響應，而且報的倉單數(shù)量不得低于其剩余義務倉單買量。（四）【交易所配對】對于客戶的銷售申請，交易所按照時間優(yōu)先的原則進行排序，對于服務商的響應，交易所按照服務費低優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進行排序，與客戶的銷售申請進行配對。配對結(jié)果一經(jīng)確定，買賣雙方不得變更。在銷售日14:05前，交易所在場外系統(tǒng)將配對結(jié)果發(fā)送給配對的雙方會員，配對結(jié)果中包括倉單單價、服務費單價、配對倉單數(shù)量、倉單所在交割倉庫、客戶、客戶的會員及其業(yè)務專人、配對的服務商、服務商的指定會員及其業(yè)務專人等信息。配對結(jié)果一經(jīng)發(fā)送，即視為送達，同時倉單買賣合同關(guān)系成立并生效。雙方的會員須及時查詢配對結(jié)果，并及時通知客戶和配對的服務商。第十九條【客戶交付倉單、服務商劃轉(zhuǎn)貨款】雙方交收倉單應按以下規(guī)定進行：（一）【客戶及其會員交付倉單】在交付日的10：00前，客戶會員代客戶在電子倉單系統(tǒng)提交倉單轉(zhuǎn)讓申請（轉(zhuǎn)讓類型為“鐵礦石倉單服務”，轉(zhuǎn)入方為配對的服務商及服務商的指定會員，倉單數(shù)量為配對的倉單數(shù)量）。（二）【服務商及其指定會員劃轉(zhuǎn)貨款】在交付日的10：30前，服務商的指定會員代服務商將扣除服務費之后的剩余貨款（剩余貨款=配對的倉單單價倉單數(shù)量100噸/手服務費單價倉單數(shù)量100噸/手，單位：元）劃轉(zhuǎn)給配對的客戶的會員，并在電子倉單系統(tǒng)確認倉單轉(zhuǎn)讓申請。（三）【客戶會員確認收款、交易所審批倉單轉(zhuǎn)讓申請】客戶的會員應在交付日的14:30前在場外系統(tǒng)進行收款確認。逾期未確認的，默認收到足額剩余貨款。交易所在客戶的會員確認收到剩余貨款當日的15:00前審批倉單轉(zhuǎn)讓申請。（四）【客戶收款、開具發(fā)票】收到剩余貨款的客戶的會員在交付日的16:00前向客戶劃轉(zhuǎn)剩余貨款的80%，尾款在客戶提交增值稅專用發(fā)票后劃轉(zhuǎn)。（五）【發(fā)票流轉(zhuǎn)】在交付日后的7個交易日內(nèi)，客戶應向配對的服務商開具增值稅專用發(fā)票（金額為配對的倉單單價倉單數(shù)量100噸/手，元），配對的服務商向客戶開具服務費發(fā)票或雙方認可的其他票據(jù)（金額為服務費單價倉單數(shù)量100噸/手，元）。增值稅專用發(fā)票和服務費票據(jù)經(jīng)雙方會員流轉(zhuǎn)。第五章 處罰與爭議處理第二十條 在客戶購買倉單過程中，如果出現(xiàn)以下情形之一的，交易所可以采取第二款至第五款規(guī)定的相應措施：（一）主服務商或其指定會員未按規(guī)定響應報價的；（二）客戶的會員未按規(guī)定支付服務費的； （三）客戶已確認最終購買倉單數(shù)量后，服務商應支付而未按時支付履約擔保金的；（四）交收倉單過程中，服務商的指定會員未按規(guī)定提交倉單轉(zhuǎn)讓申請的；（五）交收倉單過程中，客戶的會員未按規(guī)定向服務商的指定會員劃轉(zhuǎn)倉單全款的；（六）服務商的指定會員未按規(guī)定向服務商劃轉(zhuǎn)倉單全款和服務費的；（七）服務商、服務商的指定會員或客戶的會員未按規(guī)定流轉(zhuǎn)增值稅專用發(fā)票的。經(jīng)核實后，屬于會員責任的，交易所可以決定采取暫?；蚪K止該會員的倉單服務；屬于服務商責任的，交易所可以決定采取暫停其倉單服務、取消其服務商資格、具有廠庫資質(zhì)的暫停其廠庫倉單業(yè)務等措施；屬于客戶責任的，交易所可以決定采取禁止該客戶倉單服務等措施。 出現(xiàn)前款第（三）種情況時，交易所還可以協(xié)調(diào)其他服務商代替原配對的服務商繼續(xù)履行倉單服務義務，交易所重新生成配對結(jié)果，并在確認日的15:00前將最新配對結(jié)果發(fā)送給客戶會員、原配對服務商的指定會員和最新配對服務商的指定會員；原配對的服務商的指定會員須在確認日的16:00前將之前收取的對應的服務費劃轉(zhuǎn)至新配對服務商的指定會員。如果在確認日15:00前沒有其他服務商接受轉(zhuǎn)讓，則交易所向原配對服務商的指定會員發(fā)送重新配對失敗通知，原配對服務商的指定會員需在確認日的16:00前將服務費退還至客戶的會員，客戶的會員須及時將服務費和倉單訂金退還至客戶，客戶購買倉單流程結(jié)束。出現(xiàn)前款第（四）種情況時，服務商的指定會員須將之前收取的對應的服務費退還至客戶的會員，并將服務商之前收取的履約擔保金賠償給客戶的會員，客戶的會員須將服務費和賠償金（履約擔保金）劃轉(zhuǎn)至客戶，客戶購買倉單流程結(jié)束。出現(xiàn)前款第（五）種情況時，客戶的會員須將之前收取的倉單訂金賠償給服務商的指定會員，服務商的指定會員須將之前收取的服務費、履約擔保金和客戶會員支付的賠償金（倉單訂金）劃轉(zhuǎn)給服務商，客戶購買倉單流程結(jié)束。第二十一條 當客戶銷售倉單過程中，出現(xiàn)下列情形之一的，交易所可以采取第二款規(guī)定的相應措施：（一）主服務商或其指定會員未按規(guī)定響應報價的；（二）交付倉單過程中，客戶會員未按規(guī)定提交倉單轉(zhuǎn)讓申請的；（三）交付倉單過程中，服務商的指定會員未按規(guī)定向客戶的會員劃轉(zhuǎn)剩余貨款的；（四）客戶的會員未按規(guī)定向客戶劃轉(zhuǎn)貨款的；（五）客戶、客戶的會員、服務商的指定會員未按規(guī)定流轉(zhuǎn)增值稅專用發(fā)票的。經(jīng)核實后，屬于會員責任的，交易所可以決定采取暫?；蚪K止該會員的倉單服務；屬于服務商責任的，交易所可以決定采取暫停其倉單服務、取消其服務商資格、具有廠庫資質(zhì)的暫停其廠庫倉單業(yè)務等措施；屬于客戶責任的，交易所可以決定采取禁止該客戶倉單服務等措施。 第六章 附則第二十二條 本辦法的解釋權(quán)屬于交易所。第二十三條 本辦法未盡事宜，按照交易所其他有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十四條 本辦法自公布之日起實施。44 / 44附件1:關(guān)于鐵礦石倉單服務中倉單單價和服務費標準上限的說明一、倉單單價計算公式及參數(shù)客戶購買倉單的倉單單價為max（購買日青島港鐵礦石PB粉現(xiàn)貨價格+質(zhì)量升貼水+8元/噸，購買日鐵礦石期貨交割月合約日盤第一小節(jié)成交價按成交量的加權(quán)平均值）；客戶銷售倉單的倉單單價為銷售日倉單所在交割地點當月交割量最大礦種的現(xiàn)貨價格質(zhì)量升貼水地點升貼水12元/噸。其中，；；。二、服務費單價上限計算公式及參數(shù)客戶購買倉單的服務費單價上限為以BS模型計算的看漲期權(quán)的權(quán)利金，參數(shù)見表1；客戶銷售倉單的服務費單價上限為以BS模型計算的看跌期權(quán)的權(quán)利金，參數(shù)見表2。表1：客戶購買倉單的服務費標準上限的定價參數(shù)倉單現(xiàn)價倉單單價行權(quán)價格倉單單價到期期限距離確認日的交易日數(shù)/252倉單價格的波動率（1）每日年化波動率：鐵礦石礦石期貨主力合約回溯20個交易日的歷史波動率；（2）計算過去252個交易日的每日年化波動率；（3）取可以覆蓋252個每日年化波動率中的95%