【正文】 所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。異地設(shè)立營業(yè)部的,還應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部取得營業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。　　第二節(jié)變更　　第二十四條　期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列變更事項(xiàng)之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):　　(一)變更章程?！　?二)變更法定代表人?！　?三)變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)?！　?四)增資或者減資?！　?五)變更公司或者營業(yè)部的住所、營業(yè)場(chǎng)所。　　(六)撤銷營業(yè)部。　　(七)公司合并、分立?！　?八)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)?！　〉诙鍡l　期貨經(jīng)紀(jì)公司變更董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理,應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審查擬任人的任職資格。　　　第二十六條　期貨經(jīng)紀(jì)公司變更名稱,應(yīng)當(dāng)向國家工商行政管理局申請(qǐng)變更登記,并在取得變更后的營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》。逾期　　第二十九條　中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)變更申請(qǐng)作出批準(zhǔn)決定的,應(yīng)當(dāng)出具初審意見,報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審批。作出不批準(zhǔn)決定的,應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人作出書面說明?！　≈袊C監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的變更申請(qǐng)材料之日起1個(gè)月內(nèi),以書面形式通知申請(qǐng)人是否批準(zhǔn)其申請(qǐng)。未予批準(zhǔn)的,在書面通知中說明理由?！　〉谌畻l　期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)鲑Y擴(kuò)股,除提交本辦法第二十七條規(guī)定的材料外,還應(yīng)當(dāng)提交下列材料:　　(一)增資方案?！　?二)新增股東名冊(cè)、工商營業(yè)執(zhí)照副本(復(fù)印件)及其出資方式、出資額及經(jīng)審計(jì)的上一年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?！　?三)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明?！　?四)公司增資后股權(quán)比例。　　期貨經(jīng)紀(jì)公司增資擴(kuò)股的,新增股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第九條關(guān)于股東條件的規(guī)定。　　第三十一條　期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)合并,除提交本辦法第二十七條規(guī)定的材料外,還應(yīng)當(dāng)提交下列材料:　　(一)合并協(xié)議?！　?二)合并的可行性報(bào)告?！　?三)合并各方的資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單?！　〉谌l　合并協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括以下主要內(nèi)容:　　(一)合并各方的名稱、住所、法定代表人?！　?二)合并方式和條件?！　?三)新設(shè)合并的各方股東在新設(shè)公司中的股權(quán)份額?！　?四)債權(quán)、債務(wù)的承繼及清償辦法。　　(五)資產(chǎn)移交方式或資產(chǎn)變動(dòng)事項(xiàng)?！　?六)營業(yè)部的承繼或者變動(dòng)事項(xiàng)?！　?七)違約責(zé)任?！　?八)訂立協(xié)議的時(shí)間和地點(diǎn)?！　〉谌龡l　有下列情形之一的,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu):　　(一)公司股東之間協(xié)議轉(zhuǎn)讓股權(quán)?！　?二)公司股東向其他受讓人轉(zhuǎn)讓股權(quán)。　　(三)公司股東協(xié)議調(diào)整公司注冊(cè)資本導(dǎo)致變更各方股權(quán)結(jié)構(gòu)?！　?四)公司股東將其股權(quán)質(zhì)押,質(zhì)押股權(quán)受讓人依照法律規(guī)定或者合同約定取得該股東股權(quán)?！　?五)公司股東破產(chǎn)、解散、被撤銷,股權(quán)受讓人依法取得該股東股權(quán)?！　?六)其他原因?qū)е碌墓蓹?quán)變更。　　第三十四條　期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)的,除提交本辦法第二十七條規(guī)定的材料外,還應(yīng)當(dāng)提交下列材料:　　(一)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議?！　?二)修改后的公司章程?！　?三)公司股權(quán)變更后的董事會(huì)成員名單?！　〉谌鍡l　股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括以下主要內(nèi)容:　　(一)轉(zhuǎn)讓方與受讓方的名稱、住所、法定代表人的姓名。　　(二)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的份額及條件。　　(三)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的期限及其方式。　　(四)轉(zhuǎn)讓方和受讓方的權(quán)利義務(wù)?！　?五)違約責(zé)任?！　?六)訂立協(xié)議的時(shí)間和地點(diǎn)。　　股權(quán)轉(zhuǎn)讓的,受讓方應(yīng)當(dāng)符合本辦法第九條規(guī)定的條件?！　〉谌鶙l　獲準(zhǔn)變更的期貨經(jīng)紀(jì)公司,應(yīng)當(dāng)在獲準(zhǔn)變更之日起30日內(nèi),持變更后的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》或者《營業(yè)部經(jīng)營許可證》到國家工商行政管理局辦理變更登記手續(xù),并在營業(yè)執(zhí)照變更后30日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。逾期未辦理變更登記的,《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》或者《營業(yè)部經(jīng)營許可證》失效?！　〉谌邨l　期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營業(yè)部變更住所、營業(yè)場(chǎng)所,期貨經(jīng)紀(jì)公司變更名稱或者撤銷營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)在獲準(zhǔn)變更之日起10日內(nèi)在當(dāng)?shù)刂饕獔?bào)刊或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的業(yè)內(nèi)報(bào)刊上公告。營業(yè)場(chǎng)所變更的,還應(yīng)當(dāng)在原營業(yè)場(chǎng)所張貼公告?！　〉谌?jié)　解散與清算　　第三十八條　有下列解散情形之一的,期貨經(jīng)紀(jì)公司終止:　　(一)營業(yè)期限屆滿或者出現(xiàn)公司章程規(guī)定的解散事由?！　?二)股東會(huì)決議解散?！　?三)因合并或者分立而解散?！　?四)被依法責(zé)令關(guān)閉?！　?五)被依法宣告破產(chǎn)?！　∑谪浗?jīng)紀(jì)公司因前款第(一)、(二)、(三)項(xiàng)解散的,必須向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),并附解散的理由及客戶持倉和保證金的處理方案,經(jīng)批準(zhǔn)后解散?！　〉谌艞l　期貨經(jīng)紀(jì)公司解散的,應(yīng)當(dāng)依法成立清算組,進(jìn)行清算中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督清算組處理客戶持倉和保證金。　　第四十條　清算組在清算期間負(fù)責(zé)制定清算方案,清理財(cái)產(chǎn),編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單,處理債權(quán)債務(wù),向股東收取已認(rèn)繳而未繳納的出資,清結(jié)納稅事宜以及處置剩余財(cái)產(chǎn)。　　期貨經(jīng)紀(jì)公司清算時(shí),必須優(yōu)先處理客戶持倉和返還客戶保證金。　　第四十一條　期貨經(jīng)紀(jì)公司撤銷營業(yè)部的,必須依法處理客戶持倉和客戶保證金,優(yōu)先返還客戶保證金?！　∥刺幚硗昕蛻舫謧}和客戶保證金之前,不得轉(zhuǎn)移營業(yè)部的財(cái)產(chǎn)?！　〉谒氖l　期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束之日起10日內(nèi)繳回《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》。逾期不繳回的,由中國證監(jiān)會(huì)予以注銷?！　∑谪浗?jīng)紀(jì)公司終止的,應(yīng)當(dāng)在國家工商行政管理局辦理注銷登記?！　〉谌隆∑谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本規(guī)則　　第一節(jié)　一般規(guī)定　　第四十三條　期貨經(jīng)紀(jì)公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。禁止操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易和欺詐客戶的行為?！　〉谒氖臈l　期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用原則,維護(hù)客戶合法權(quán)益,保障市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。　　第四十五條　期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?、小心?jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度執(zhí)行客戶的委托,維護(hù)客戶權(quán)益?！　〉谒氖鶙l　期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的任何利益沖突,保證公平對(duì)待所有客戶。　　第四十七條　期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)擁有符合法定要求的從業(yè)人員、技術(shù)設(shè)備,執(zhí)行內(nèi)部規(guī)章制度,確保穩(wěn)健、合法經(jīng)營?！　〉谒氖藯l　期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)向客戶說明期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),并在營業(yè)場(chǎng)所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則供客戶查閱?！　　〉诙?jié)　期貨經(jīng)紀(jì)合同　　第四十九條　期貨經(jīng)紀(jì)合同是客戶與期貨經(jīng)紀(jì)公司之間約定權(quán)利義務(wù)的書面協(xié)議。　　客戶包括單位客戶和個(gè)人客戶。單位不得以個(gè)人名義、個(gè)人不得以單位名義與期貨經(jīng)紀(jì)公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同?！　”巨k法所稱單位指公