【正文】 資的國家重點建設(shè)項目，在資金總量和資金結(jié)構(gòu)配置上負(fù)有宏觀調(diào)控職責(zé)。國家開發(fā)銀行的主要任務(wù)是：建立長期穩(wěn)定的資金來源，籌集和引導(dǎo)社會資金用于國家重點建設(shè)，投資項目不留資金缺口，從資金來源上對固定資產(chǎn)投資總量及結(jié)構(gòu)進行控制和調(diào)節(jié)，按照社會主義市場經(jīng)濟的原則，逐步建立投資約束和風(fēng)險責(zé)任機制，提高投資效益，促進國民經(jīng)濟持續(xù)、快速、健康發(fā)展?！秶议_發(fā)銀行組建和運行方案》及《國家開發(fā)銀行章程》業(yè)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，各有關(guān)方面要認(rèn)真貫徹執(zhí)行。上述方案及章程的具體組織實施工作，由國家開發(fā)銀行負(fù)責(zé)?！「郊阂弧议_發(fā)銀行組建和運行方案　　　　二、國家開發(fā)銀行章程　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中華人民共和國國務(wù)院　　　　　v　　　　　　　　　　　　　　　　　 一九九四年三月十七日　　　附件一　　　　　　 國家開發(fā)銀行組建和運行方案（國家開發(fā)銀行籌備組　一九九四年二月二十八日）根據(jù)黨的十四屆三中全會精神，國務(wù)院決定組建國家開發(fā)銀行，以集中必要的資金保證國家重點建設(shè)，緩解經(jīng)濟發(fā)展的“瓶頸”制約，對投資規(guī)模實行總量控制，加強國家對固定資產(chǎn)投資的宏觀調(diào)控能力。組建國家開發(fā)銀行是投融資體制改革的重要內(nèi)容，要在實踐過程中不斷加以總結(jié)，逐步完善、改進和提高。一、國家開發(fā)銀行的性質(zhì)和任務(wù)國家開發(fā)銀行是直屬國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)的政策性金融機構(gòu)（正部級單位），對由其安排投資的國家重點建設(shè)項目，在資金總量和資金結(jié)構(gòu)配置上負(fù)有宏觀調(diào)控職責(zé)。國家開發(fā)銀行的主要任務(wù)是：建立長期穩(wěn)定的資金來源，籌集和引導(dǎo)社會資金用于重點建設(shè)，辦理政策性重點建設(shè)貸款和貼息業(yè)務(wù)，投資項目不留資金缺口，從資金來源上對固定資產(chǎn)投資總量及結(jié)構(gòu)進行控制和調(diào)節(jié)，按照社會主義市場經(jīng)濟的原則，逐步建立投資約束和風(fēng)險責(zé)任機制，提高投資效益，促進國民經(jīng)濟的持續(xù)、快速、健康發(fā)展?！《?、組建原則和組織機構(gòu)　　組建國家開發(fā)銀行，要從我國國情出發(fā)，借鑒國外成功經(jīng)驗，實行政策性業(yè)務(wù)與商業(yè)性業(yè)務(wù)分離；要建立科學(xué)和嚴(yán)格的投融資決策責(zé)任制，實行獨立核算，自主經(jīng)營，責(zé)權(quán)統(tǒng)一；要擇優(yōu)選定項目，負(fù)責(zé)配置資金及發(fā)放政策性貸款，但不對項目進行參股。國家開發(fā)銀行的金融業(yè)務(wù)，接受中國人民銀行的指導(dǎo)和監(jiān)督?！　议_發(fā)銀行總部設(shè)在北京，隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，經(jīng)批準(zhǔn)可在國內(nèi)外設(shè)置必要的辦事機構(gòu)。有關(guān)資金撥付業(yè)務(wù)，優(yōu)先委托中國人民建設(shè)銀行辦理。　　國家開發(fā)銀行根據(jù)承擔(dān)的工作任務(wù)，設(shè)置必要的職能機構(gòu)。國家開發(fā)銀行工作人員的工資、福利等待遇和各項經(jīng)費，按照國務(wù)院關(guān)于國有商業(yè)銀行的有關(guān)規(guī)定辦理。　　國家開發(fā)銀行與新組建的國家開發(fā)投資公司和中國人民建設(shè)銀行的關(guān)系是：（一）國家開發(fā)投資公司。按照投融資體制改革的總體要求，將現(xiàn)有的６個國家專業(yè)投資公司并入國家開發(fā)銀行，同時新組建一個人員精干的國家開發(fā)投資公司。新組建的國家開發(fā)投資公司，是具有獨立法人地位的政策性投資公司，受國家開發(fā)銀行的監(jiān)管，其業(yè)務(wù)范圍主要是：承擔(dān)少數(shù)不宜通過國家控股公司和中央企業(yè)集團參股控股的政策性項目；扶持老少邊窮地區(qū)發(fā)展的重大項目；原由６個國家專業(yè)投資公司經(jīng)營，目前又難以轉(zhuǎn)移到其他單位經(jīng)營的中外合資或參股項目，以及其他不宜通過國家控股公司和中央企業(yè)集團參股的項目?！　议_發(fā)投資公司承擔(dān)上述項目，主要起導(dǎo)向作用，業(yè)務(wù)量不宜過大（大體不超過國家開發(fā)銀行軟貸款的２０％），也不參與這些項目的經(jīng)營管理。項目建成后，原則上股權(quán)應(yīng)轉(zhuǎn)移到國家授權(quán)的有關(guān)經(jīng)營單位?！　。ǘ┲袊嗣窠ㄔO(shè)銀行。在其政策性職能分離出去后，轉(zhuǎn)變?yōu)橐詮氖轮虚L期信貸為主的國有商業(yè)銀行，同時接受國家開發(fā)銀行委托的政策性貸款的具體撥付業(yè)務(wù)。有關(guān)委托業(yè)務(wù)受國家開發(fā)銀行監(jiān)管。建設(shè)銀行每年新增存款部分用于固定資產(chǎn)政策性投資項目的比例不低于現(xiàn)有水平（包括購買開發(fā)銀行的金融債券）。國家開發(fā)銀行負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)平衡建設(shè)銀行用于政策性項目的商業(yè)貸款。中國人民建設(shè)銀行仍是獨立法人，其名稱、人事、財務(wù)、級別和對外關(guān)系不變。三、國家開發(fā)銀行的資金來源和籌措辦法　　國家開發(fā)銀行注冊資本為５００億元人民幣，分４年逐步到位。注冊資本金從國家財政逐年劃撥的經(jīng)營性建設(shè)基金和經(jīng)營基金回收資金（含原“撥改貸”）中安排。　　國家開發(fā)銀行的年度投資總規(guī)模和資金籌措辦法由國務(wù)院確定。其資金來源和具體籌措辦法主要是：　?。ㄒ唬﹪翌A(yù)算安排的經(jīng)營性建設(shè)基金。為了使國家重點建設(shè)資金有基本的保障，力爭３年內(nèi)把國家開發(fā)銀行的經(jīng)營性建設(shè)基金在現(xiàn)有基礎(chǔ)上翻一番。　?。ǘ┰皳芨馁J”和經(jīng)營性建設(shè)基金貸款回收的本息?！　　。ㄈ┴斦N息資金。對于基本建設(shè)和技術(shù)改造政策性項目貸款所需貼息資金，由國家財政專項列入年度預(yù)算。貼息辦法由國家計委、國家經(jīng)貿(mào)委、財政部、中國人民銀行和國家開發(fā)銀行商定?！　。ㄋ模﹪议_發(fā)銀行向金融機構(gòu)發(fā)行金融債券。國家開發(fā)銀行提出年度金融債券發(fā)行規(guī)模，由中國人民銀行和國家計委根據(jù)國家確定的信貸計劃和固定資產(chǎn)投資規(guī)模進行審定。金融債券利率和認(rèn)購比例，由中國人民銀行征求國家計委、國家經(jīng)貿(mào)委和財政部的意見后確定，同時下達各金融機構(gòu)?！　。ㄎ澹┙?jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國家開發(fā)銀行可向社會發(fā)行一定數(shù)量的財政擔(dān)保建設(shè)債券?！　。┫驀饣I集資金。需要國家開發(fā)銀行配置一定規(guī)模國內(nèi)資金的外國政府貸款和國際金融組織長期優(yōu)惠貸款項目，由財政部、中國人民銀行、外經(jīng)貿(mào)部等對外窗口單位，將相應(yīng)的外國政府貸款和國際金融組織貸款按原貸款條件向國家開發(fā)銀行統(tǒng)一轉(zhuǎn)貸。根據(jù)國家利用外資計劃，國家開發(fā)銀行可以籌措國際商業(yè)貸款。經(jīng)國家批準(zhǔn)，國家開發(fā)銀行可在國外發(fā)行債券?！　。ㄆ撸┌磭鴦?wù)院規(guī)定，６個國家專業(yè)投資公司安排用于固定資產(chǎn)投資項目的專項建設(shè)基金和專項資金，轉(zhuǎn)由國家開發(fā)銀行統(tǒng)籌安排使用，原定使用范圍、內(nèi)容和劃定的比例不變?！　。ò耍┲袊嗣胥y行根據(jù)國家信貸計劃，統(tǒng)一安排國家開發(fā)銀行的重點建設(shè)資金來源，并予以保證。國家開發(fā)銀行出現(xiàn)頭寸短缺時，中國人民銀行提供臨時貸款?！∷?、資金的運用和投向　?。ㄒ唬└鶕?jù)國家的發(fā)展規(guī)劃、生產(chǎn)力布局和產(chǎn)業(yè)政策，國家開發(fā)銀行配置資金的對象是國家批準(zhǔn)立項的基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)大中型基本建設(shè)、技術(shù)改造等政策性項目及其配套工程。主要包括：１、制約經(jīng)濟發(fā)展的“瓶頸”項目；２、直接關(guān)系增強綜合國力的支柱產(chǎn)業(yè)中的重大項目；３、重大高新技術(shù)在經(jīng)濟領(lǐng)域應(yīng)用的項目；４、跨地區(qū)的重大政策性項目；５、其他政策性項目。國家開發(fā)銀行承擔(dān)和覆蓋的政策性項目的具體行業(yè)和范圍，由國家計委、國家經(jīng)貿(mào)委、財政部和國家開發(fā)銀行按照上述原則，并根據(jù)資金承受能力共同商定?！　。ǘ﹪议_發(fā)銀行根據(jù)國家投資計劃的要求和本行各項資金來源預(yù)計情況，編制年度資金來源和運用計劃。國家開發(fā)銀行根據(jù)國家計劃分次向財政部請領(lǐng)經(jīng)營性建設(shè)基金和財政貼息資金。　　　?。ㄈ┰趪矣嬑医?jīng)貿(mào)委確定的用于基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)大中型基本建設(shè)、技術(shù)改造等政策性項目及其配套工程的投資規(guī)模及貸款計劃總量內(nèi)，國家開發(fā)銀行負(fù)責(zé)進行項目資金配置和貸款條件的評審。國家開發(fā)銀行的資金運用，參照世界銀行運行機制進行。貸款主要分為兩大部分：　　一是軟貸款，即國家開發(fā)銀行的注冊資本金的運用。國家開發(fā)銀行在項目總體資金配置的基礎(chǔ)上，將注冊資本金以長期優(yōu)惠貸款的方式（依照大亞灣核電站中國銀行貸款提供資本金的模式），主要按項目配股需要貸給國家控股公司和中央企業(yè)集團，由他們對項目進行參股、控股。　　二是硬貸款，即國家開發(fā)銀行借入資金的運用，包括在國內(nèi)外發(fā)行的債券和利用的外資等。國家開發(fā)銀行在項目總體資金配置的基礎(chǔ)上，將借入資金直接貸給項目，到期收回本息?！　议_發(fā)銀行同國家控股公司、中央企業(yè)集團及項目單位之間的關(guān)系是經(jīng)濟上的信貸關(guān)系，以經(jīng)濟合同來確定各自的權(quán)責(zé)利。國家開發(fā)銀行不干預(yù)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)處置和經(jīng)營活動。　?。ㄋ模┌凑諊矣嬑医?jīng)貿(mào)委的分工和基本建設(shè)、技術(shù)改造財政預(yù)算資金來源，國家開發(fā)銀行原則上仍將上述資金分別安排到基本建設(shè)和技術(shù)改革項目上。（五）國家開發(fā)銀行的貸款利率，由中國人民銀行征求國家計委、國家經(jīng)貿(mào)委、財政部和國家開發(fā)銀行意見后確定。五、項目安排的運作程序　　政策性大中型基本建設(shè)和技術(shù)改造項目經(jīng)國家批準(zhǔn)立項后，國家開發(fā)銀行根據(jù)資金的可能，負(fù)責(zé)在立項的項目中選擇并研究項目資金配置初步方案。國家計委、國家經(jīng)貿(mào)委、國家開發(fā)銀行要相互協(xié)商、配合。項目安排的運作程序是：　　（一）項目建議書階段。國家計委、國家經(jīng)貿(mào)委在審批基本建設(shè)和技術(shù)改造項目建議書后，將需要由國家開發(fā)銀行配置資金的項目，送國家開發(fā)銀行進行項目貸款條件評審和財務(wù)評估。國家開發(fā)銀行據(jù)此開發(fā)工作?！　矣嬑趯徟枰獓议_發(fā)銀行承擔(dān)配套國內(nèi)資金的統(tǒng)借國外貸款項目和單個準(zhǔn)備利用外資項目的項目建議書時，要會商國家開發(fā)銀行后再行審批，國家開發(fā)銀行參與有關(guān)項目談判等工作?！　。ǘ┛尚行匝芯侩A段。國家開發(fā)銀行根據(jù)資金可能，在項目貸款條件審查和財務(wù)評估論證的基礎(chǔ)上，提出項目選擇意見和配置資金的初步方案?！　矣嬑医?jīng)貿(mào)委在審批基本建設(shè)和技術(shù)改造項目可行性研究報告時，要有國家開發(fā)銀行對項目的選擇意見和相應(yīng)的資金配置初步方案?！　。ㄈ┰O(shè)計階段。根據(jù)項目的設(shè)計和建設(shè)準(zhǔn)備情況，國家開發(fā)銀行與有關(guān)單位簽訂經(jīng)濟合同?！　。ㄋ模┠甓扔媱?。屬于國家開發(fā)銀行籌集和安排資金的項目，根據(jù)國家確定的年度投資規(guī)模，國家開發(fā)銀行商國家控股公司、中央企業(yè)集團和項目法人提出項目的年度資金配置方案后納入年度投資計劃。　?。ㄎ澹┠甓刃麻_工項目。國家開發(fā)銀行要按照投產(chǎn)、收尾、續(xù)建、新開工的先后順序安排項目資金，對具備年度新開工條件的項目，國家開發(fā)銀行根據(jù)其貸款計劃規(guī)模和資金平衡可能進行資金配置，與國家計委、國家經(jīng)貿(mào)委協(xié)商，共同確定?！　。╉椖孔稍児ぷ?。國家計委、國家經(jīng)貿(mào)委委托中國國際工程咨詢公司進行項目評估時，國家開發(fā)銀行參與有關(guān)的工作?！×ｍ椊ㄔO(shè)基金和資金的管理　　國務(wù)院有關(guān)部門集中安排用于固定資產(chǎn)投資項目的各類專項建設(shè)基金和資金（主要包括煤炭專項建設(shè)基金、電力建設(shè)基金、石油專項建設(shè)基金、鐵道專項建設(shè)基金、港口建設(shè)費、公路建設(shè)基金、民航基礎(chǔ)建設(shè)基金、機場建設(shè)費、冶金礦山開發(fā)基金等），凡按國務(wù)院規(guī)定屬于部門使用的，仍歸各部門安排，但必須用于政策性項目，其規(guī)模和安排接受國家開發(fā)銀行的監(jiān)督。需由國家開發(fā)銀行配置資金的政策性項目，其資金的配置須經(jīng)國家開發(fā)銀行進行貸款條件審查和財務(wù)評估后確定，以便統(tǒng)一協(xié)調(diào)項目的各種資金來源。　七、地方政策性項目的審批程序　　地方大中型和限額以上基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)建設(shè)及技術(shù)改造項目按國家規(guī)定的程序報國家計委、國家經(jīng)貿(mào)委審批，需要國家開發(fā)銀行配置資金的，由國家開發(fā)銀行進行貸款條件審查和財務(wù)評估后統(tǒng)籌配置資金。　八、財務(wù)管理和監(jiān)督　　（一）國家開發(fā)銀行執(zhí)行財政部規(guī)定的財務(wù)會計制度，其財務(wù)統(tǒng)一對財政部?！　。ǘ﹪议_發(fā)銀行的財務(wù)，接受具有審計職能的部門、會計師事務(wù)所的審計監(jiān)督?！【?、設(shè)立國家開發(fā)銀行監(jiān)事會　　國家開發(fā)銀行監(jiān)事會由國家計委、國家經(jīng)貿(mào)委、財政部、中國人民銀行、審計署、外經(jīng)貿(mào)部等部門的有關(guān)負(fù)責(zé)同志以及國務(wù)院指定的其他人員組成，報國務(wù)院批準(zhǔn)。監(jiān)事會主席由各成員單位定期輪換擔(dān)任，任期３年。監(jiān)事會負(fù)責(zé)監(jiān)督國家開發(fā)銀行執(zhí)行國家方針政策情況、資金使用方向和資產(chǎn)經(jīng)營狀況，并提出行長的任免建議，但不干預(yù)國家開發(fā)銀行的具體業(yè)務(wù)?！∈?、業(yè)務(wù)銜接和過渡辦法　　國家開發(fā)銀行成立后，投資計劃的執(zhí)行和銜接，原則上按新辦法運轉(zhuǎn)。為了使工作不致脫節(jié)，并盡量減少對建設(shè)項目的影響，國家開發(fā)銀行在具體執(zhí)行時可采取必要的過渡措施?！　。ㄒ唬└鲗I(yè)銀行續(xù)貸的政策性項目，凡國家計委劃定歸國家開發(fā)銀行承貸的，其１９９４年貸款規(guī)模劃轉(zhuǎn)國家開發(fā)銀行。　?。ǘ┰陧椖客顿Y轉(zhuǎn)交國家開發(fā)銀行承辦前，各專業(yè)銀行應(yīng)繼續(xù)按照國家計劃和現(xiàn)行管理辦法安排項目的信貸資金。　?。ㄈ├m(xù)貸項目的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，由國家開發(fā)銀行商各專業(yè)銀行逐一進行清理。　?。ㄋ模保梗梗茨晷麻_工項目，按新的管理辦法審批?！∈?、國家專業(yè)投資公司撤并后的有關(guān)事宜　?。秱€國家專業(yè)投資公司并入國家開發(fā)銀行后，對幾年來形成的債權(quán)、債務(wù)要組成專門清理小組抓緊清理，力爭年內(nèi)完成清理工作。能轉(zhuǎn)移的債權(quán)、債務(wù)，要盡量進行轉(zhuǎn)移；轉(zhuǎn)移不了的，轉(zhuǎn)入新組建的國家開發(fā)投資公司，不再保留原投資公司的牌子。　　近６年來，６個國家專業(yè)投資公司聚集了一批具有一定專業(yè)知識和豐富管理經(jīng)驗的干部，考慮到開發(fā)銀行本身業(yè)務(wù)的需要，建議６個國家專業(yè)投資公司干部保持原職務(wù)待遇，并適當(dāng)擴大國家開發(fā)銀行的編制，增設(shè)業(yè)務(wù)局，增加各局職數(shù)，以利妥善安排。享受副部級待遇的公司負(fù)責(zé)人仍保留原待遇不變?！「郊　　　　　　　?國家開發(fā)銀行章程（１９９４年３月１７日　國發(fā)「１９９４」２２號）第一章　總則第一條　國家開發(fā)銀行是直屬國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)的政策性金融機構(gòu)?！〉诙l　國家開發(fā)銀行的主要任務(wù)是按照國家的法律、法規(guī)和方針、政策，籌集和引導(dǎo)社會資金，支持國家基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)大中型基本建設(shè)和技術(shù)改造等政策性項目及其配套工程的建設(shè)，從資金來源上對固定資產(chǎn)投資總量進行控制和調(diào)節(jié)，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，提高投資效益，促進國民經(jīng)濟持續(xù)、快速、健康地發(fā)展。　第三條　國家開發(fā)銀行辦理政策性金融業(yè)務(wù)，實行獨立核算，自主、保本經(jīng)營，責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一，建立投資約束和風(fēng)險責(zé)任機制?！〉谒臈l　國家開發(fā)銀行實行行長負(fù)責(zé)制?！〉谖鍡l　國家開發(fā)銀行在金融業(yè)務(wù)上接受中國人民銀行的指導(dǎo)和監(jiān)督?！〉诹鶙l　國家開發(fā)銀行總部設(shè)在北京。隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，經(jīng)批準(zhǔn)可在國內(nèi)外設(shè)置必要的辦事機構(gòu)。國家開發(fā)銀行對國家政策性貸款的撥付業(yè)務(wù)，優(yōu)先委托中國人民建設(shè)銀行辦理，并對其委托的有關(guān)業(yè)務(wù)進行監(jiān)管?！　〉诙隆∽再Y本第七條　國家開發(fā)銀行注冊資本為５００億元人民幣，由財政部核撥?！〉谌隆I(yè)務(wù)第八條　國家開發(fā)銀行經(jīng)營和辦理下列業(yè)務(wù)：（一） 管理和運