【正文】 ，以及獲利、獲益的可能性，向國(guó)家推薦建設(shè)項(xiàng)目，供國(guó)家選擇并確定是否進(jìn)行下一步工作。 ★★★★ 考點(diǎn) 1可行性研究及其作用 可行性研究是指在項(xiàng)目決策之前，通過(guò)調(diào)查、研究、分析與項(xiàng)目有關(guān)的工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的條件和情 況，對(duì)可能的多種方案進(jìn)行比較論證，同時(shí)對(duì)項(xiàng)目建成后的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)的一種投資決策分析研究方法和科學(xué)分析活動(dòng)。 可行性研究的主要作用是為建設(shè)項(xiàng)目投資決策提供依據(jù)，同時(shí)也為建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、銀行貸款、申請(qǐng)開(kāi)工建設(shè)、建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目評(píng)估、科學(xué)實(shí)驗(yàn)、設(shè)備制造等提供依據(jù)。 第二章 監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè) ★★★★★ 考點(diǎn) 1監(jiān)理工程師及其執(zhí)業(yè)特點(diǎn) 8 監(jiān)理工程師是指經(jīng)全國(guó)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試合格，取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)，并經(jīng)注冊(cè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)的專(zhuān)業(yè)人員。 國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（ FIDIC） 對(duì)從事工程咨詢業(yè)務(wù)人員的職業(yè)地位和業(yè)務(wù)特點(diǎn)所作的說(shuō)明： “咨詢工程師從事的是一份令人尊敬的職業(yè)，他僅按照委托人的最佳利益盡責(zé)，他在技術(shù)領(lǐng)域的地位等同于法律領(lǐng)域的律師和醫(yī)療領(lǐng)域的醫(yī)生。他保持其行為相對(duì)于承包商和供應(yīng)商的絕對(duì)獨(dú)立性，他必須不得從他們那里接受任何形式的好處，而使他的決定的公正性受到影響或不利于他行使委托人賦予的職責(zé)。 ”這個(gè)說(shuō)明同樣適合我國(guó)的監(jiān)理工程師。 ★★★★★ 考點(diǎn) 1監(jiān)理工程師應(yīng)遵守的職業(yè)道德 在監(jiān)理行業(yè)中，監(jiān)理工程師應(yīng)嚴(yán)格遵守如下通用職業(yè)道德守則。 （ 1）維護(hù)國(guó)家的榮譽(yù)和利益，按照 “守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué) ”的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)。 （ 2）執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)。 （ 3）努力學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)和建設(shè)監(jiān)理知識(shí)，不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平。 （ 4）不以個(gè)人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。 （ 5）不同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上監(jiān)理單位注冊(cè)和從事監(jiān)理活動(dòng)，不在政府部門(mén)和施工、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)等單位兼職。 （ 6）不為所監(jiān)理項(xiàng)目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法。 （ 7）不收受被監(jiān)理單位的任何禮金。 （ 8）不泄露所監(jiān)理工程各方認(rèn)為需要保密的事項(xiàng)。 （ 9）堅(jiān)持獨(dú)立自主地開(kāi)展工作。 ★★★★★ 考點(diǎn) 監(jiān)理工程師的主要權(quán)得和義務(wù) 監(jiān)理工程師所具有的法律地位，決定了監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)中一般應(yīng)享有的權(quán)利和應(yīng)履行的義務(wù)。這些權(quán)利主要包括如下。 （ 1）使用監(jiān)理工程師名稱(chēng)。 （ 2）依法自主執(zhí)行業(yè)務(wù)。 （ 3）依法簽署工程監(jiān)理及相關(guān)文件并加蓋執(zhí)業(yè)印章。 9 （ 4）法律、法規(guī)賦予的其他權(quán)利。 而監(jiān)理工程師的義務(wù)則主要如下。 （ 1）遵守法律、法規(guī)，嚴(yán)格依照相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和委托監(jiān)理 合同開(kāi)展工作。 （ 2）恪守職業(yè)道德，維護(hù)社會(huì)公共利益。 （ 3）執(zhí)業(yè)中保守委托單位申明的商業(yè)秘密。 （ 4）不得同時(shí)受聘于兩個(gè)及以上單位執(zhí)行業(yè)務(wù)。 （ 5）不得出借《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證》、《監(jiān)理工程師注冊(cè)證書(shū)》和執(zhí)業(yè)印章。 （ 6）接受職業(yè)繼續(xù)教育，不斷提高業(yè)務(wù)水平。 ★★★★ 考點(diǎn) 2執(zhí)業(yè)資格，監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度 監(jiān)理工程師所具有的法律地位，決定了監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)中一般應(yīng)享有的權(quán)利和應(yīng)履行的義務(wù)。這些權(quán)利主要包括如下。 （ 1）使用監(jiān)理工程師名稱(chēng)。 （ 2）依法自主執(zhí)行業(yè)務(wù)。 （ 3）依法簽署工程監(jiān)理及相關(guān)文件并加蓋執(zhí)業(yè)印章。 （ 4）法律、法規(guī)賦予的其他權(quán)利。 而監(jiān)理工程師的義務(wù)則主要如下。 （ 1）遵守法律、法規(guī)，嚴(yán)格依照相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和委托監(jiān)理合同開(kāi)展工作。 （ 2）恪守職業(yè)道德，維護(hù)社會(huì)公共利益。 （ 3）執(zhí)業(yè)中保守委托單位申明的商業(yè)秘密。 （ 4）不得同時(shí)受聘于兩個(gè)及以上單位執(zhí)行業(yè)務(wù)。 （ 5）不得出借《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證》、《監(jiān)理工程師注冊(cè)證書(shū)》和執(zhí)業(yè)印章。 （ 6）接受職業(yè)繼 續(xù)教育，不斷提高業(yè)務(wù)水平。 ★★★★★ 考點(diǎn) 2報(bào)考監(jiān)理工程師的條件、考試內(nèi)容、方式及管理 參加監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試的報(bào)名條件也從兩方面做出了限制：一是要具有一定的專(zhuān)業(yè)學(xué)歷；二是要具有一定年限的工程建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。 監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試的內(nèi)容主要是工程建設(shè)監(jiān)理基本理論、工 10 程質(zhì)量控制、工程進(jìn)度控制、工程投資控制、建設(shè)工程合同管理和涉及工程監(jiān)理的相關(guān)法律法規(guī)等方面的理論知識(shí)和實(shí)務(wù)技能。 為了體現(xiàn)公開(kāi)、公平、公正原則，考試實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一考試大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一時(shí)間、閉卷考試、分科 記分、統(tǒng)一錄取標(biāo)準(zhǔn)的辦法，一般每年舉行一次。 我國(guó)對(duì)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試工作實(shí)行政府統(tǒng)一管理。國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)編制監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試大綱、編寫(xiě)考試教材和組織命題工作，統(tǒng)一規(guī)劃、組織或授權(quán)組織監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試的考前培訓(xùn)等有關(guān)工作。 ★★★★★ 考點(diǎn) 2監(jiān)理工程師注冊(cè)制度、注冊(cè)形式 監(jiān)理工程師注冊(cè)制度是政府對(duì)監(jiān)理從業(yè)人員實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入控制的有效手段。監(jiān)理人員經(jīng)注冊(cè)，即表明獲得了政府對(duì)其以監(jiān)理工程師名義從業(yè)的行政許可，因而具有相應(yīng)工作崗位的責(zé)任和權(quán)力。 監(jiān)理工程師的注冊(cè)，根據(jù)注 冊(cè)內(nèi)容的不同分為 3 種形式，即初始注冊(cè)、續(xù)期注冊(cè)和變更注冊(cè)。 ★★★★★ 考點(diǎn) 2工程監(jiān)理企業(yè)，我國(guó)監(jiān)理企業(yè)有可能存在的企業(yè)組織形式 工程監(jiān)理企業(yè)是指從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)并取得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書(shū)的經(jīng)濟(jì)組織。它是監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。 按照我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，我國(guó)的工程監(jiān)理企業(yè)有可能存在的企業(yè)組織形式包括：公司制監(jiān)理企業(yè)、合伙監(jiān)理企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資監(jiān)理企業(yè)、中外合資經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)和中外合作經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)。 ★★ 考點(diǎn) 2監(jiān)理有限責(zé)任公司及其特點(diǎn) 監(jiān)理有限責(zé)任公司，是指由 2個(gè)以上、 50人以下的股 東共同出資，股東以其所認(rèn)繳的出資額對(duì)公司行為承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。 監(jiān)理有限責(zé)任公司有如下特征。 （ 1）公司不對(duì)外發(fā)行股票，股東的出資額由股東協(xié)商確定。 （ 2）股東交付股金后，公司出具股權(quán)證書(shū)，作為股東在公司中擁有的權(quán)益憑證，這種憑證不同于股票，不能自由流通，必須在其他股東同意的條件下才能轉(zhuǎn)讓?zhuān)乙獌?yōu)先轉(zhuǎn)讓給公司原有股東。 11 （ 3）公司股東所負(fù)責(zé)任僅以其出資額為限，即把股東投入公司的財(cái)產(chǎn)與其個(gè)人的其他財(cái)產(chǎn)脫鉤，公司破產(chǎn)或解散時(shí)，只以公司所有的 資產(chǎn)償還債務(wù)。 （ 4）公司具有法人地位。 （ 5）在公司名稱(chēng)中必須注明有限責(zé)任公司字樣。 （ 6）公司股東可以作為雇員參與公司經(jīng)營(yíng)管理。通常公司管理者也是公司的所有者。 （ 7）公司賬目可以不公開(kāi)，尤其是公司的資產(chǎn)負(fù)債表一般不公開(kāi)。 ★ 考點(diǎn) 2監(jiān)理股份有限公司 監(jiān)理股份有限公司是指全部資本由等額股份構(gòu)成，并通過(guò)發(fā)行股票籌集資本，股東以其所認(rèn)購(gòu)股份對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。 ★ 考點(diǎn) 2監(jiān)理股份公司的主要特征 （ 1）公司資本總額分為金額相等的股份。股 東以其所認(rèn)購(gòu)的股份對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任。 （ 2）公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。公司作為獨(dú)立的法人，有自己獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，公司在對(duì)外經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，以其獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)公司債務(wù)。 （ 3）公司可以公開(kāi)向社會(huì)發(fā)行股票。 （ 4）公司股東的數(shù)量有最低限制，應(yīng)當(dāng)有 5個(gè)以上發(fā)起人，其中必須有過(guò)半數(shù)的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。 （ 5）股東以其所持有的股份享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。 （ 6）在公司名稱(chēng)中必須標(biāo)明股份有限公司字樣。 （ 7）公司賬目必須公開(kāi)，便于股東全面掌握公司情況。 （ 8）公司管理實(shí)行兩權(quán)分離。董事會(huì)接受股東大會(huì)委托，監(jiān)督公司財(cái)產(chǎn)的保值增值，行使公司財(cái)產(chǎn)所有者職權(quán)；經(jīng)理由董事會(huì)聘任，掌握公司經(jīng)營(yíng)權(quán)。 ★★★ 考點(diǎn) 2中外合資監(jiān)理企業(yè)、中外合營(yíng)監(jiān)理企業(yè)的定義及兩者的區(qū)別 中外合資經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)是指以中國(guó)的企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織為一方，以外國(guó)的公司、企業(yè)其他經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人為另一方，在平等互利的基礎(chǔ) 12 上，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》，簽訂合同、制訂合同、制訂章程，經(jīng)中國(guó)政府批準(zhǔn)，在中國(guó)境內(nèi)共同投資、共同經(jīng)營(yíng)、共同管理、共同分享利潤(rùn)、共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，主要從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的 監(jiān)理企業(yè)。其組織形式為有限責(zé)任公司。 中外合作經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)是指中國(guó)的企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織同外國(guó)的企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人，按照平等互利的原則和我國(guó)的法律規(guī)定，用合同約定雙方的權(quán)利義務(wù)，在中國(guó)境內(nèi)共同舉辦的、主要從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。 中外合資經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)與中外合作經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)的區(qū)別如下。 （ 1）組織形式不同。合營(yíng)企業(yè)的組織形式為有限責(zé)任公司，具有法人資格。合作企業(yè)可以是法人型企業(yè)，也可以是不具有法人資格的合伙企業(yè)，法人型企業(yè)獨(dú)立對(duì)外承擔(dān)責(zé)任，合作企業(yè)由合作各方對(duì)外承擔(dān)連帶責(zé)任。 （ 2）組織機(jī)構(gòu)不同。合營(yíng)企業(yè)是合營(yíng)雙方共同經(jīng)營(yíng)管理，實(shí)行單一的董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。合作企業(yè)可以采取董事會(huì)負(fù)責(zé)制，也可以采取聯(lián)合管理制，既可由雙方組織聯(lián)合管理機(jī)構(gòu)管理，也可以由一方管理，還可以委托第三方管理。 （ 3）出資方式不同。合營(yíng)企業(yè)一般以貨幣形式計(jì)算各方的投資比例。合作企業(yè)是以合同規(guī)定投資或者提供合作條件，以非現(xiàn)金投資作為合作條件，可不以貨幣形式作價(jià)，不計(jì)算投資比例。 （ 4）分配利潤(rùn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)不同，合營(yíng)企業(yè)按各方注冊(cè)資本比例分配利潤(rùn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。合作企業(yè)按合同約定分 配收益或產(chǎn)品和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。 （ 5）回收投資的期限不同。合營(yíng)企業(yè)各方在合營(yíng)期內(nèi)不得減少其注冊(cè)資本。合作企業(yè)則允許外國(guó)合作者在合作期限內(nèi)先行收回投資，合作期滿時(shí)，企業(yè)的全部固定資產(chǎn)是中國(guó)合作者所有。 ★★★ 考點(diǎn) 2產(chǎn)權(quán)制度的改革方式 國(guó)有工程監(jiān)理企業(yè)的改制可采用以下幾種方式。 （ 1）股份制改革方式：減持國(guó)有股，擴(kuò)大民營(yíng)股。 （ 2）股份合作制方式：將原國(guó)有監(jiān)理企業(yè)改為由本單位的全體職工和經(jīng)營(yíng)者按股份共同擁有。具體的操作方式是，對(duì)企業(yè)經(jīng)過(guò)資產(chǎn)評(píng)估后， 13 折成股份，轉(zhuǎn)讓給本企業(yè)職工和經(jīng)營(yíng)者。 （ 3）經(jīng)營(yíng)者持大股份方式。 ★★★★★ 考點(diǎn) 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)及其業(yè)務(wù)范圍 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)是企業(yè)技術(shù)能力、管理水平、業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、社會(huì)信譽(yù)等綜合性實(shí)力指標(biāo)。 各資質(zhì)等級(jí)的工程監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍是：甲級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類(lèi)別中一、二、 三等工程；乙級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類(lèi)別中二、三等工程；丙級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)只可監(jiān)理經(jīng)核定的工程類(lèi)別中三等工程。甲、乙、丙級(jí)資質(zhì)監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍均不受?chē)?guó)內(nèi)地域限制。 ★★★★ 考點(diǎn) 3工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)應(yīng)提供哪些資料 辦理資質(zhì)申請(qǐng)手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向建設(shè)行政主管部門(mén)提供下列資料。 （ 1）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)表。 （ 2）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 （ 3）企業(yè)章程。 （ 4）企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人的工作簡(jiǎn)歷、監(jiān)理工程師注冊(cè)證書(shū)等有關(guān)證明材料。 （ 5）工程監(jiān)理人員的監(jiān)理工程師注冊(cè)證書(shū)。 （ 6）需要出具的其他有關(guān)證件、資料。 已取得法人資格的工程監(jiān)理企業(yè)申請(qǐng)資質(zhì)升級(jí)，除提供上述資料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下資料。 （ 1）企業(yè)原資質(zhì)證書(shū)正、副本。 （ 2）企業(yè)的財(cái)務(wù)決算年報(bào)表。 （ 3）《監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊(cè)》及已完成代表工程的監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理工作總結(jié)。 ★★★★★ 考點(diǎn) 3工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理的職責(zé) （ 1）國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)管理工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的主要職責(zé)。 1）每年定期集中審批一次全國(guó)甲級(jí)資質(zhì)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)。 2）審查、批準(zhǔn)全國(guó)甲級(jí)資質(zhì)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的變更與終止。 3）制定有關(guān)全國(guó)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的管理辦法。 （ 2）省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)管理工程監(jiān)理 14 企業(yè)資質(zhì)的主要職責(zé)。 1）審批本行政區(qū)域內(nèi)乙級(jí)、丙 級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)。其中交通、水利、通信等方面的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，應(yīng)征得同級(jí)有關(guān)部門(mén)初審?fù)夂髮徟? 2）審查、批準(zhǔn)本行政區(qū)域內(nèi)乙級(jí)、丙級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的變更與終止。 3）本行政區(qū)域內(nèi)乙級(jí)和丙級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的年檢。 4）制定在本行政區(qū)域內(nèi)資質(zhì)管理辦法。 5）受?chē)?guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)委托負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)甲級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的年檢。 ★★★★★ 考點(diǎn) 3工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理，主要是指對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)的設(shè)立、定級(jí)、升級(jí)、降級(jí)、變更、終止等的資質(zhì)審 查或批準(zhǔn)以及資質(zhì)年檢工作等。 ★★★★★ 考點(diǎn) 3工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基本準(zhǔn)責(zé)及其具體體現(xiàn) 工程