【正文】 生成原因的復雜性 ， 不同理論對這一現(xiàn)象的解釋存 在著很大的差異 。 ? 古典經(jīng)濟學把失業(yè)理解為實際工資偏高的產(chǎn)物 。凱恩斯主義經(jīng)濟學則認為 ， 產(chǎn)品市場的超額供給是導致勞動力市場超額供給的主要原因 。 20世紀 60年代 ， 弗里德曼提出了 “ 自然失業(yè)率 ”的概念 ， 強調(diào)阻礙勞動力市場即時出清的制度因素和結構因素可能使某種水平的失業(yè)率 (即自然失業(yè)率 )成為瓦爾拉斯體系中的均衡狀態(tài) 。而不少新古典經(jīng)濟學家則否認非自愿失業(yè)的存在 。 由此可見 ， 盡管失業(yè)問題一直是宏觀經(jīng)濟分析中的重要課題 ， 但直到 20世紀 70年代 ， 失業(yè)理論并不能給人們一個滿意的答案 。 ? 從 70年代后期開始 ， 伴隨著西方發(fā)達國家日益嚴重的失業(yè)問題 ， 新凱恩斯主義經(jīng)濟學家對失業(yè)理論進行了更為深入而細致的研究 ， 并提出了一系列有價值的學說和模型 。 交錯調(diào)整模型和真實工資剛性假說為實際工資偏離市場出清水平提供了解釋 ， 價格剛性假說則探討了總需求波動可能影響產(chǎn)出和就業(yè)的原因 。 另一方面 ，職業(yè)搜尋和匹配理論的出現(xiàn)奠定了自然失業(yè)率的微觀基礎 ， 搜尋和匹配 、 效率工資以及勞動跨期替代等理論已成為現(xiàn)代失業(yè)理論的核心 。 結構性失業(yè) ? 在失業(yè)的類型中 ， 結構性失業(yè)和摩擦性失業(yè)是兩種重要失業(yè)類型 。 而有關結構性失業(yè)和摩擦性失業(yè)的研究至少可以追溯到 20世紀初 。 英國經(jīng)濟學家貝弗里奇 (1909)曾詳盡考察了失業(yè)與勞動力市場中的結構 、 地理和信息等因素之間的關系 ， 并發(fā)現(xiàn)了失業(yè)與空缺崗位之間存在著顯著的負相關性 。 后來 ， 這種描述失業(yè)與空位負相關 的曲線就被稱為貝弗里奇曲線 ， 并與菲利浦斯曲線一起成為失業(yè)理論研究的起點 。 ? 同樣是市場 ， 對勞動力市場的分析與對產(chǎn)品市場和金；融市場的分析存在著極大的差異 ， 這是因為勞動力具有十分明顯的異質(zhì)性 ， 因此用處理其他市場的方式來建立勞動力市場模型是行不通的 。 一些新古典經(jīng)濟學家曾對生產(chǎn)過程的勞動力投入和其他非人力投入進行了比較 ， 認為它們之間至少存在著以下差別： (1)工人有偏好和感情 ， 而機器和原材料沒有； (2)工人需要激勵 ， 而機器不需要； (3)在購買前對機器的生產(chǎn)能力與質(zhì)量等信息的了解比對勞動力的能力與質(zhì)量信息的了解容易得多； (4)工人可能罷工或由于健康等原因停工 ，而機器可能出故障 ， 但決不會為更高的工資或更多的假日而罷工； (5)與資本資產(chǎn)相比 ， 企業(yè)的人力資本流動性更差 ， 風險更大； (6)工人需要培訓 ， 而機器不需要； (7)人力資本不能從其所有者身上分離出來 ， 而非人力資本則可以； (8)工人的效用函數(shù)是互相依賴 的 ，而不是相互獨立的 。 ? 正因為如此 ， 我們就不能簡單地將失業(yè)理解為勞動力市場的超額供給 ， 因為即使是一個失業(yè)相當嚴重的經(jīng)濟 ， 仍然可能存在著大量的空缺崗位 。 因此 ， 貝弗里奇曲線就成為研 究這種失業(yè)與空崗并存現(xiàn)象的主要線索 。 ? 由于存在著結構性失業(yè) ， 政府的失業(yè)政策就必須有針對性 。 在放寬了勞動力在第一類勞動力市場 （ 存在失業(yè)的低技能勞動力市場 ） 和第二類勞動力市場 （ 存在空位的高技能勞動力市場 ） 之間的流動限制后 ， 增加對低技能勞動力的需求可以有效地緩解失業(yè)問題 ， 因為可能通過吸引高技能勞動力到第一類勞動力市場就業(yè)來減少第二類勞動力市場的失業(yè)人數(shù) 。 當然 ， 這是一種消極的策略 。 積極的策略是不斷提高低技能勞動力的勞動技能 ， 使他們有能力向第二類勞動力市場流動 。 如果這兩 類勞動力市場得到統(tǒng)一 ， 那么結構性失業(yè)問題也就不存在了 。 摩擦性失業(yè) ? 結構性失業(yè)是探討不同勞動力市場之間失業(yè)與空崗的關系 ， 但并不能解釋為什么在同一勞動力市場中會出現(xiàn)失業(yè)與空崗并存的現(xiàn)象 。 通常 ， 我們把這種現(xiàn)象稱為摩擦性失業(yè) 。 長期以來 ， 摩擦性失業(yè)一直是失業(yè)的重要組成部分 ， 但有關摩擦性失業(yè)的微觀機制卻 始終沒有搞清 。 ? 費爾普斯 (1970)、 盧卡斯和普雷斯科特 (1974)在以下假設條件： 第一 ， 勞動力市場上的信息是不充分的 。 廠商和勞動力為獲得滿意的雇傭和被滿意結果 ， 雙方都必須不斷地進行搜尋和匹配 。 第二 ， 搜尋和匹配的目標越多 ， 勞動力就越有可能獲得一份滿意的工作 ， 廠商也越有可能雇傭到滿意的勞動力 。 由于這種職業(yè)搜尋和匹配需要花費成本 ， 可以把它們理解為勞動力和廠商 進行的一種投資 。 建立了 職業(yè)搜尋和匹配假說 ， 使人們逐漸統(tǒng)一了對摩擦性失業(yè)的認識 ， 這一模型也闡 明了就業(yè)概率與空崗數(shù)量和求職人數(shù)之間的關系 。 效率工資模型 ? 導致結構性失業(yè)和摩擦性失業(yè)的主要原因是勞動力市場的調(diào)節(jié)機制發(fā)生了功能性障礙 。 勞動力市場的功能性障礙遠不止勞動力供給與需求的不匹配 ， 以及勞動 力與廠商之間由于信息不對稱而形成的不匹配 。 ? 近幾十年來經(jīng)濟學家一直爭論的一個問題就是為什么廠商愿意制定高于市場出清水平的工資 。一般認為 ， 廠商的這種做法是導致大規(guī)模失業(yè)的關鍵所在 。 其實 ， 這一問題就是關于真實工資剛性問題 。 對于 真實工資剛性的解釋有多種模型 ， 其中效率工資模型最具代表意義 。 ? 所謂效率工資 ， 是指最早由亨利 福特于 1914年在福特公司實施的一種工資計劃 ， 這一計劃決定向公司所有合格雇員支付高出市場平均工資水平一倍左右的工資 ， 并聲稱 這一舉動是為了留住人才 ， 提高工作效率 ， 效率工資由此而得名 。 ? 顯然 ， 效率工資存在的前提是 ， 支付較高工資既會增加成本 ， 但也會因為效率的提高而增加更多的收益 。這一假設前提條件的成立原因可以體現(xiàn)在以下四個方面 。 第一 ， 較高的工資能改善工人的生活狀況 ， 從而提高勞動效率 。 第二 ， 廠商在不能完全監(jiān)督工人努力程度的情況下 ， 更高的工資能增加工人的主觀努力程度 。 在瓦爾拉斯的勞動力市場中 ， 由于相同的工作可以立即找到 ， 因此工人不在乎失去工作 。 如果靠解雇來懲罰不努力的工人 ， 則工人會失去努力的激勵 。 如果廠商支付高于市場出清水平的工資 ， 這時即使不能完全監(jiān)督工人 ， 工人們?nèi)詴x擇努力工作 。 第三 ， 支付更高的工資可以提高應聘勞動力的平均素質(zhì) ， 因而可以提高廠商所雇傭的工人的平均能力 。 第四 ， 支付的高工資可以培養(yǎng)工人對廠商的忠誠 ， 并因此使工人加倍的工作 。 而低工資可能會產(chǎn)生憤怒和報復思想 ，導致 偷懶與破壞 。 ? 索洛 (1979)提供了效率工資模型的基本結構 。 在索洛模型中 ， 由于削減工資將降低生產(chǎn)率并提高成本 ， 因而工資剛性是符合廠商利益的 。 由于工資是以增進勞動力的方式進入企業(yè)的短期生產(chǎn)函數(shù)的 ， 一個成本最小化的廠商會更偏好 于真實工資剛性 。 ? 在索洛模型中 ， 努力程度與工資水平之間的關系是外生給定的 ， 因此為什么工資對于勞動力具有激勵作用的問題并沒有 得到解答 。 ? 為此 ， 經(jīng)濟學家對效率工資理論進行了拓展研究 。 這些拓展研究大致形成四種有代表性的模型 ， 它們是：逆向選擇模型 (1980)， 勞動力流失模型 (1979)， 公平模型 (1982)， 偷懶模型 (1984)。 其中以夏皮羅和斯蒂格利茨的偷懶模型最為出名 ， 這一模型后來幾乎成為效率工資的代名 詞 。 逆向選擇模型 ? 逆向選擇模型認為 ， 提供高工資的企業(yè)將吸引到最好的工人 。 因為勞動市場上聚集了異質(zhì)的個人 ， 廠商對申請工作者的生產(chǎn)率特征具有不完全信息 。 在被雇前 ， 工人對自身能力 、 忠誠度等方面的信息比雇主多 ， 他們試圖把自身素質(zhì) (如教