【正文】 的既統(tǒng)一又對立的兩種發(fā)展趨勢，都要求加強對全球經(jīng)濟的國際協(xié)調(diào)。（ 6）各區(qū)域性經(jīng)濟集團(tuán)只有擴大其開放的一面，縮小其封閉的一面，才能在經(jīng)濟全球化中獲得更多的好處。（ 7）全球性規(guī)章制度不健全和不規(guī)范的矛盾日益加劇。（ 8）在全球范圍出現(xiàn)對大量生產(chǎn)、大量消費、大量廢棄體制的反省。 第二章 國際分工與國際貿(mào)易 ? 二戰(zhàn)后國際分工的發(fā)展及其主要特征？ ? 參看（ p6467） ? 國際分工的發(fā)展趨勢？ ? 參看（ p6971） ? 戰(zhàn)后國際貿(mào)易迅速發(fā)展的原因？ ? 參看（ p74） 第三章 國際直接投資與跨國公司 ? 一、名詞解釋 ? 國際直接投資 小島清的比較優(yōu)勢理論 跨國公司 ? 國際間接投資 市場內(nèi)部化理論 轉(zhuǎn)移定價 ? 海默 — 金德爾伯格的壟斷優(yōu)勢論 ? ? 二、簡答題 ? 1．簡述對外直接投資的主要形式。 ? 2．試述影響國際間接投資的主要因素。 ? 3．簡述跨國公司國外投資的參與形式。 ? 4．簡述跨國公司的幾種經(jīng)營策略。 ? 5．簡述鄧寧的國際生產(chǎn)折衷理論 ? ? 三、論述題 ? 1．試述國際間接投資對經(jīng)濟的影響。 ? 2．簡述國際直接投資的作用和經(jīng)濟影響。 ? 四、思考題 ? 參照國際直接投資理論，我國應(yīng)如何進(jìn)行對外投資？ 一、名詞解釋 ? 國際直接投資是指投資者在國外創(chuàng)辦企業(yè)或與當(dāng)?shù)刭Y本合營企業(yè)，涉及生產(chǎn)要素諸如資本貨品、管理技術(shù)的直接卷入， 投資者對所投入的生產(chǎn)要素的使用和生產(chǎn)過程的管理擁有直接控制的權(quán)力。 它和國際間接投資相區(qū)別的特征在于投資者與企業(yè)的控制權(quán)或經(jīng)營管理權(quán)相聯(lián)系。國際直接投資主要有三種形式：一是在國外創(chuàng)辦新企業(yè)，包括建立合資企業(yè)、獨資企業(yè)和跨國公司；二是購買外國企業(yè)股權(quán)達(dá)到控制的比例；三是以利潤進(jìn)行再投資。 國際直接投資： 小島清的比較優(yōu)勢理論 ? 20世紀(jì) 70年代中期日本學(xué)者小島清從國際分工原理出發(fā)，系統(tǒng)闡述了他的對外直接投資理論，即比較優(yōu)勢理論。其主要內(nèi)容是：從國際分工原則出發(fā)，以比較成本、比較利潤率為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢指導(dǎo)一國的對外直接投資為核心。他認(rèn)為具有比較優(yōu)勢的企業(yè)可以通過出口貿(mào)易的發(fā)展保持其市場份額，而失去比較優(yōu)勢的企業(yè)則應(yīng)當(dāng)利用其標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)和雄厚的資金來開拓對外直接投資。 跨國公司 ? 根據(jù)聯(lián)合國跨國公司委員會的定義，跨國公司可以表述為：跨國公司是指一個工商企業(yè)，組成該企業(yè)的實體在兩個或兩個以上的國家經(jīng)營業(yè)務(wù)，而不論采取的法律形式如何，也不論其在哪一個部門經(jīng)營；這種企業(yè)有一個中央決策體系，因而具有共同的反映企業(yè)全球戰(zhàn)略目標(biāo)的政策；這種企業(yè)的各個實體分享資源、信息并分擔(dān)責(zé)任?？鐕咀鳛閲H化生產(chǎn)的企業(yè)組織，與一般國內(nèi)企業(yè)及其他國際經(jīng)濟組織相比有以下幾個特點：生產(chǎn)經(jīng)營活動的跨國化、實施 “ 全球戰(zhàn)略 ” 、公司內(nèi)部一體化原則。 國際間接投資 ? 國際間接投資：主要指用于購買外國公司的股票和其他證券的投資，也包括國際長短期貸款。國際間接投資是傳統(tǒng)的國際投資形式。它早在自由資本主義時期就已出現(xiàn)，并隨著資本主義發(fā)展到壟斷階段迅速發(fā)展起來。在 19世紀(jì)末 20世紀(jì)初，資本輸出的主要形式就是國際間接投資。二戰(zhàn)后，隨著生產(chǎn)國際化和國際直接投資的發(fā)展，其對世界經(jīng)濟的作用和影響也相對減弱，但是，國際間接投資在國際資本流動中仍然占有相當(dāng)重要的地位。 市場內(nèi)部化理論 ? 市場內(nèi)部化理論是英國學(xué)者巴克萊和卡森發(fā)展并應(yīng)用于分析國際直接投資的。市場內(nèi)部化理論認(rèn)為外部市場機制的不完善造成中間產(chǎn)品（如原材料、半成品、技術(shù)、經(jīng)驗等）交易的低效率。跨國公司通過其有效組織手段，變市場上的買賣關(guān)系為企業(yè)內(nèi)部的供需關(guān)系 —— 市場內(nèi)部化，使中間產(chǎn)品在公司內(nèi)部自由流動，提高了交易效率。 轉(zhuǎn)移定價 ? 轉(zhuǎn)移定價策略是跨國公司獨有的一種經(jīng)營策略。它是指跨國公司內(nèi)部，母公司和子公司，子公司之間出售或采購商品、勞務(wù)和技術(shù)時相互約定的價格。這種定價在一定程度上不受市場供求法則制約，而是根據(jù)公司的全球戰(zhàn)略制定的。 ? 海默 — 金德爾伯格的壟斷優(yōu)勢論 ? 1960年，海默在其論文中第一次論證了國際直接投資不同于一般意義上的國際金融資產(chǎn)投資，從理論上開創(chuàng)了以國際直接投資為研究對象的新領(lǐng)域。 ? 海默認(rèn)為國際直接投資不僅是簡單的資產(chǎn)交易過程，還包括非金融和無形資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移。他的基本論點是：市場不完全競爭和以壟斷資本集團(tuán)獨占為中心內(nèi)容的 “ 壟斷優(yōu)勢 ” 是戰(zhàn)后國際直接投資急劇上升的關(guān)鍵所在。金德爾伯格強調(diào)市場結(jié)構(gòu)的不完全性和壟斷優(yōu)勢。他認(rèn)為，企業(yè)不以出口或技術(shù)轉(zhuǎn)讓的形式獲取利潤，而在外國投資經(jīng)營，承受其生產(chǎn)組織成本，其原因在于市場結(jié)構(gòu)，尤其是技術(shù)和知識市場結(jié)構(gòu)的不完全性。壟斷優(yōu)勢理論認(rèn)為：跨國公司之所以存在，是因為它們擁有其壟斷優(yōu)勢，如對某種專門技術(shù)的控制、對原材料不源的壟斷、規(guī)模經(jīng)濟的優(yōu)勢等。具有某種壟斷優(yōu)勢是開展國際直接投資必要的主觀條件，而當(dāng)國際投資環(huán)境又具備賺取超額利潤的因素時，就能使國際直接投資變?yōu)楝F(xiàn)實。 1．簡述對外直接投資的主要形式。 ? 答：國際直接投資是指投資者在國外創(chuàng)辦企業(yè)或與當(dāng)?shù)刭Y本合營企業(yè)，涉及生產(chǎn)要素諸如資本貨品、管理技術(shù)的直接卷入，投資者對所投入的生產(chǎn)要素的使用和生產(chǎn)過程的管理擁有直接控制的權(quán)力。國際直接投資主要有三種形式：一是 在國外創(chuàng)辦新企業(yè)包括新建合資企業(yè)、獨資企業(yè)和跨國公司； ? 二是 購買外國企業(yè)股權(quán)達(dá)到控制的比例； ? 三是 以利潤進(jìn)行再投資，即投資者把通過直接投資所獲得利潤的一部分或全部用于對原企業(yè)的追加投資。 簡述跨國公司國外投資的參與形式。 ? 答：跨國公司國外投資的參與形式主要包括： ? （ 1） 股權(quán)參與的形式。 跨國公司的股權(quán)參與，是指母公司在國外子公司中占有一定的股權(quán)份額。取得股權(quán)的方式主要有兩種，即收購企業(yè)和股權(quán)式投資。 ? （ 2） 非股權(quán)安排形式。 非股權(quán)安排是 20世紀(jì) 70年代以來逐漸被廣泛采用的投資形式。它是通過對技術(shù)、管理、銷售渠道等各種資源技術(shù)的控制，并通過簽訂一系列合同，為東道國提供各種服務(wù)，與東道國的公司建立起密切聯(lián)系并從中獲利。 3．簡述跨國公司的幾種經(jīng)營策略。 ? 答：跨國公司的經(jīng)營策略包括： ? （ 1）產(chǎn)品多樣化策略。 多種經(jīng)營有利于針對不同市場的需要推出產(chǎn)品，可以分散跨國公司的風(fēng)險，還可以同時發(fā)展長線和短線產(chǎn)品，使公司在資金上取得較大的回旋余地。 ? （ 2）產(chǎn)品生命周期策略。 產(chǎn)品生命周期策略是指在產(chǎn)品生命周期的不同階段，跨國公司采取不同的策略。在產(chǎn)品的成長和成熟初期，主要依靠出口，只做小規(guī)模的投資，在進(jìn)入產(chǎn)品的成熟期后，跨國公司在國外集中投資進(jìn)行大規(guī)模發(fā)展，同時增加營銷宣傳。 ? （ 3）出口帶動投資策略。 該策略和產(chǎn)品周期策略緊密聯(lián)系?？鐕咀畛醯某隹谑俏袊饨?jīng)銷商的，由于業(yè)務(wù)的擴大，公司必須在國外設(shè)立一系列銷售服務(wù)機構(gòu)。隨著市場擴大和競爭加劇，并且產(chǎn)品走向成熟，公司開始到國外裝配或直接制造產(chǎn)品，就近在當(dāng)在市場銷售以取得更大利潤。 ? （ 4）轉(zhuǎn)移定價策略。 該策略是跨國公司獨有的一種經(jīng)營策略。它是指跨國公司內(nèi)部，母公司與子公司，子公司之間出售或采購商品、勞務(wù)和技術(shù)時相互約定的價格。這種定價在一定程度上不受市場供求法則制約，而是根據(jù)公司的全球戰(zhàn)略制定的。 簡述鄧寧的國際生產(chǎn)折衷理論 ? 答：鄧寧的國際生產(chǎn)折衷理論認(rèn)為：決定跨國公司直接投資行為有三個最基本要素：所有權(quán)優(yōu)勢、位置優(yōu)勢及市場內(nèi)部化優(yōu)勢。鄧寧歸納出外國直接投資兩個基本必要條件：國外生產(chǎn)成本比國內(nèi)生產(chǎn)成本要低；跨國公司的生產(chǎn)成本比當(dāng)?shù)仄髽I(yè)低。當(dāng)跨國公司具備三大優(yōu)勢，又符合這兩個基本條件時就傾向于國際直接投資生產(chǎn)。 三、論述題 ? 1．試述國際間接投資對經(jīng)濟的影響。 ? 答：首先，國際間接投資對世界經(jīng)濟具有促進(jìn)作用： ? （ 1）國際間接投資為各國經(jīng)濟發(fā)展提供了資金來源。尤其