【正文】 讓我們一起看看吧 !根據中支內審工作部署， 2021 年 6 月份和 12 月份分別在全行范圍內開展對內部控制管理風險的分析評價活動。依照內控評價 方案，分內部控制環(huán)境、風險識別與評估、控制活動、信息交流與反饋、監(jiān)督評審五個方面內容對支行內控制度進行評審，將定期風險分析評價工作滲透到全行每一個職能股室、每一個工作環(huán)節(jié)和每一個崗位。我們將評價的監(jiān)督對象確定為一線營業(yè)人員和各級管理人員 。以重點股室、關鍵崗位、薄弱環(huán)節(jié)的審計為主 。有針對性地檢查監(jiān)督各職能部門建立的各項制度，注意內控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了評價范圍，提升了評價層次。通過審計評價，共發(fā)現重要崗位尚存在十多項風險隱患和薄弱環(huán)節(jié)，一一列出，分析存在問題的原因，提出合理的防范措施和建議，并書面 報告市中支和支行領導，督促各項內部控制制度在全行得到嚴格落實?，F將工作總結如下 :(一 )積極開展內部審計調查工作 我們根據本行的重點工作、簿弱環(huán)節(jié)及風險點確定審計調查項目二項。分別是《對瑞安支行集中采購管理情況的調查》、《對瑞安支行外匯法規(guī)、內控制度和業(yè)務操作規(guī)程執(zhí)行情況的調查》。 今年 8 月份對支行集中采購管理情況進行了調查，發(fā)現一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作，提出了整改意見和建議。今年 11 月份對支行外匯法規(guī)、內控制度和業(yè)務操作規(guī)程執(zhí)行情況進行了調查，通過現場詢問、調閱部分檔案資料和觀察臨柜操 作情況，基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況 。從調查情況來看，瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī)，及時貫徹落實外匯政策，建立了比較健全的內控管理制度，業(yè)務授權分責明確。并能根據上級局的內控要求，結合自身特點，對各項內控制度予以細化補充，及時修訂完善了各項外匯業(yè)務操作流程、外管股各崗位工作職責、外管股人員考核辦法，建立了《內控督導檢查辦法》。但也發(fā)現了不少一問題，根據問題的不同性質提出整改建議，基本得到整改落實。促進了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策，嚴格內部管理制度，規(guī)范業(yè)務操作。 今年我們 通過審計調查，共發(fā)現了違規(guī)現象 20 余項，提出整改建議 20 條，大部分已得到整改落實，分別撰寫的調查報告已呈報給支行行長和中支內審科。 (二 )積極開展審計發(fā)現問題回頭看活動 在行長親自督導下 ,我支行由內審牽頭，認真組織開展了對 20xx以來審計查出問題整改情況的檢查，做足做細亡羊補牢工作，強化了整改落實，鞏固了審計監(jiān)督成效。 領導重視，強化整改意識。布置安排對 20xx 以來審計發(fā)現問題和整改情況進行檢查事宜。要求有關部門進一步落實責任，制定切實可行的措施 。強化整改意識，主動查找風險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發(fā)生。 精心組織，確保整改實效。安排專人對所有審計項目進行逐一梳理，認真排查問題整改情況 。并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內審部門。內審在各部門自查的基礎上，組織人員進行了再檢查。 強化責任，落實整改措施。制定了瑞安支行內審整改責任追究制度，對檢查發(fā)現的問題經過直接責 任人、部門負責人認定后，根據問題的原因、性質和情節(jié)等采取相應的責任追究措施 ,并給予經濟處罰。 嚴格督促，實現整改目標。針對個別未整改到位的問題，督促 ,制定下一步具體整改措施。通過開展審計發(fā)現問題整改情況的回頭看活動，真正實現了整改促完善、整改促提高、整改促進步的目標。 (三 )積極參加市中支內審項目檢查 根據中支內審科的統(tǒng)一安排，今年主要參加了對泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查、對樂清支行行長履職審計、對溫州中心支局外匯依法行政審計，對參與的每一個項目檢查都能認真盡職地對待，保質保量完成任 務。 銀行審計個人工作總結就先為大家介紹到這里了，更多相關內容，還請大家持續(xù)關注審計工作總結欄目。 第三篇：信用社 (銀行 )審計工作總結 信用社（銀行）＃＃年審計工作總結 ＃＃年，在聯(lián)社的正確領導下，全體信合員工緊緊圍繞聯(lián)社整體部署，以支持“三農”為中心，以經營效益為出發(fā)點，不懈努力，取得了存貸款穩(wěn)步增長，實力增加，效益提高的良好局面。審計科在省、市聯(lián)社的部署下，加大審計檢查工作力度和頻率，充分發(fā)揮審計監(jiān)督作用，努力查錯糾弊，堵塞漏洞，有效促進了我市信用社各項業(yè)務的規(guī)范、穩(wěn)定、 健康有序發(fā)展。現將一年來的審計工作情況總結如下： 一、審計工作概況 ＃＃年審計科認真學習省市聯(lián)社相關規(guī)定及辦法，根據省稽核處及市聯(lián)社安排，結合我市實際情況，確定以序時審計為基礎 ,專項審計為重點的工作方針，先后對我市 11 個信用社進行了全面的序時審計，在進行序時審計的同時，根據省、市二級聯(lián)社的要求以及業(yè)務發(fā)展的需要及時組織完成專項審計 12 項，同時配合省聯(lián)社和市聯(lián)社相關部門完成相關檢查工作 8 項。為了確保審計質量，在每次審計工作進行前都要確定重點項，明確責任，合理分工，從而確保每次審計檢查工作高效、 及時、準確地進行。通過一年審計，共審計發(fā)現了經濟案件 2起 ,挽回經濟損失 萬元，清理出各種違規(guī)貸款 萬元 ,查出了部分信用社在業(yè)務經營、內控制度等方面存在的問題，堵塞了漏洞，糾正了各種違規(guī)、違紀和不良行為 ,規(guī)范了各營業(yè)機構的業(yè)務操作，提高了依法經營意識，增強了管理制約機制，從而為 **聯(lián)社業(yè)務發(fā)展奠定了良好的基礎。 二、審計工作具體內容 （一）抓決算真實性審計，為經營管理目標的制定提供了決策依據。為全面掌握＃＃年會計決算情況，真實反映財務狀況和經營成果，＃＃年 1 月 1 日，我們抽調 20 人分 5 個組對全市信用社＃＃年會計決算真實性進行了審計，重點審計了存款、貸款、股金、應收應付款、各項財務收支、＃＃年績效考核、＃＃年當年到期未收回貸款等的真實性并對審計查出的問題進行了整改，為＃＃年經營管理目標的制定提供了決策依據。 （二）抓離任審計，為聯(lián)社選拔干部提供了有價值的參考依據。＃＃年 1 月至 3 月，我們結合干部調整實際，分二批，先后成立專班，對全市調整的信用社主任、副主任、會計進行了離任審計。共審計信