【正文】 全行范圍內(nèi)開展對(duì)內(nèi)部控制管理風(fēng)險(xiǎn)的分析評(píng)價(jià)活動(dòng)。依照內(nèi)控評(píng)價(jià)方案，分內(nèi)部控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、控制活動(dòng)、信息交流 與反饋、監(jiān)督評(píng)審五個(gè)方面內(nèi)容對(duì)支行內(nèi)控制度進(jìn)行評(píng)審，將定期風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)工作滲透到全行每一個(gè)職能股室、每一個(gè)工作環(huán)節(jié)和每一個(gè)崗位。我們將評(píng)價(jià)的監(jiān)督對(duì)象確定為一線營(yíng)業(yè)人員和各級(jí)管理人員 。以重點(diǎn)股室、關(guān)鍵崗位、薄弱環(huán)節(jié)的審計(jì)為主 。有針對(duì)性地檢查監(jiān)督各職能部門建立的各項(xiàng)制度，注意內(nèi)控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了評(píng)價(jià)范圍，提升了評(píng)價(jià)層次。通過審計(jì)評(píng)價(jià)，共發(fā)現(xiàn)重要崗位尚存在十多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié)，一一列出，分析存在問題的原因，提出合理的防范措施和建議，并書面報(bào)告市中支和支行領(lǐng)導(dǎo)，督促各項(xiàng)內(nèi)部控制制度在全行得到嚴(yán)格 落實(shí)?，F(xiàn)將工作總結(jié)如下 :(一 )積極開展內(nèi)部審計(jì)調(diào)查工作 我們根據(jù)本行的重點(diǎn)工作、簿弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定審計(jì)調(diào)查項(xiàng)目二項(xiàng)。分別是《對(duì)瑞安支行集中采購(gòu)管理情況的調(diào)查》、《對(duì)瑞安支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》。 今年 8 月份對(duì)支行集中采購(gòu)管理情況進(jìn)行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作，提出了整改意見和建議。今年 11 月份對(duì)支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況進(jìn)行了調(diào)查，通過現(xiàn)場(chǎng)詢問、調(diào)閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況，基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況 。從調(diào)查情況來看，瑞安支 局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī)，及時(shí)貫徹落實(shí)外匯政策，建立了比較健全的內(nèi)控管理制度，業(yè)務(wù)授權(quán)分責(zé)明確。并能根據(jù)上級(jí)局的內(nèi)控要求，結(jié)合自身特點(diǎn)，對(duì)各項(xiàng)內(nèi)控制度予以細(xì)化補(bǔ)充，及時(shí)修訂完善了各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各崗位工作職責(zé)、外管股人員考核辦法，建立了《內(nèi)控督導(dǎo)檢查辦法》。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題，根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議，基本得到整改落實(shí)。促進(jìn)了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策，嚴(yán)格內(nèi)部管理制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作。 今年我們通過審計(jì)調(diào)查，共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象 20 余項(xiàng)，提出整改建議20 條，大部分已得到整改落實(shí) ，分別撰寫的調(diào)查報(bào)告已呈報(bào)給支行行長(zhǎng)和中支內(nèi)審科。 (二 )積極開展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題回頭看活動(dòng) 在行長(zhǎng)親自督導(dǎo)下 ,我支行由內(nèi)審牽頭，認(rèn)真組織開展了對(duì) 20xx 以來審計(jì)查出問題整改情況的檢查，做足做細(xì)亡羊補(bǔ)牢工作，強(qiáng)化了整改落實(shí)，鞏固了審計(jì)監(jiān)督成效。 領(lǐng)導(dǎo)重視，強(qiáng)化整改意識(shí)。布置安排對(duì) 20xx 以來審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進(jìn)行檢查事宜。要求有關(guān)部門進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任，制定切實(shí)可行的措施 。強(qiáng)化整改意識(shí)，主動(dòng)查找風(fēng)險(xiǎn)隱患，堅(jiān)決杜絕同類問題的再次發(fā)生。 精心組織，確保整改實(shí)效。安排專人對(duì)所有審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行逐一梳理，認(rèn)真排查問題整改情況 。并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報(bào)內(nèi)審部門。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上，組織人員進(jìn)行了再檢查。 強(qiáng)化責(zé)任，落實(shí)整改措施。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責(zé)任追究制度，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責(zé)任人、部門負(fù)責(zé)人認(rèn)定后，根據(jù)問題的原因、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施 ,并給予經(jīng)濟(jì)處罰。 嚴(yán)格督促，實(shí)現(xiàn)整改目標(biāo)。針對(duì)個(gè)別未整改到位的問題，督促 ,制定下一步具體整改措施。通過開展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改情況的回頭看活動(dòng)， 真正實(shí)現(xiàn)了整改促完善、整改促提高、整改促進(jìn)步的目標(biāo)。 (三 )積極參加市中支內(nèi)審項(xiàng)目檢查 根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排，今年主要參加了對(duì)泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查、對(duì)樂清支行行長(zhǎng)履職審計(jì)、對(duì)溫州中心支局外匯依法行政審計(jì)，對(duì)參與的每一個(gè)項(xiàng)目檢查都能認(rèn)真盡職地對(duì)待，保質(zhì)保量完成任務(wù)。 銀行審計(jì)個(gè)人工作總結(jié)就先為大家介紹到這里了，更多相關(guān)內(nèi)容，還請(qǐng)大家持續(xù)關(guān)注審計(jì)工作總結(jié)欄目。 第三篇：信用社 (銀行 )審計(jì)工作總結(jié) 信用社（銀行）＃＃年審計(jì)工作總結(jié) ＃＃年，在聯(lián)社的正確領(lǐng)導(dǎo)下，全體信合員工緊緊圍繞聯(lián)社整體部署，以支持“三農(nóng) ”為中心，以經(jīng)營(yíng)效益為出發(fā)點(diǎn)，不懈努力，取得了存貸款穩(wěn)步增長(zhǎng)，實(shí)力增加，效益提高的良好局面。審計(jì)科在省、市聯(lián)社的部署下，加大審計(jì)檢查工作力度和頻率，充分發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督作用，努力查錯(cuò)糾弊，堵塞漏洞，有效促進(jìn)了我市信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范、穩(wěn)定、健康有序發(fā)展。現(xiàn)將一年來的審計(jì)工作情況總結(jié)如下： 一、審計(jì)工作概況 ＃＃年審計(jì)科認(rèn)真學(xué)習(xí)省市聯(lián)社相關(guān)規(guī)定及辦法，根據(jù)省稽核處及市聯(lián)社安排，結(jié)合我市實(shí)際情況，確定以序時(shí)審計(jì)為基礎(chǔ) ,專項(xiàng)審計(jì)為重點(diǎn)的工作方針，先后對(duì)我市 11 個(gè)信用社進(jìn)行了全面的序時(shí)審計(jì)，在進(jìn)行序時(shí)審計(jì)的同時(shí)，根據(jù)省 、市二級(jí)聯(lián)社的要求以及業(yè)務(wù)發(fā)展的需要及時(shí)組織完成專項(xiàng)審計(jì) 12 項(xiàng)，同時(shí)配合省聯(lián)社和市聯(lián)社相關(guān)部門完成相關(guān)檢查工作 8 項(xiàng)。為了確保審計(jì)質(zhì)量，在每次審計(jì)工作進(jìn)行前都要確定重點(diǎn)項(xiàng)，明確責(zé)任，合理分工，從而確保每次審計(jì)檢查工作高效、及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行。通過一年審計(jì)，共審計(jì)發(fā)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)案件 2 起 ,挽回經(jīng)濟(jì)損失 萬(wàn)元，清理出各種違規(guī)貸款 萬(wàn)元 ,查出了部分信用社在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)控制度等方面存在的問題，堵塞了漏洞，糾正了各種違規(guī)、違紀(jì)和不良行為 ,規(guī)范了各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作，提高了依法經(jīng)營(yíng)意識(shí)，增強(qiáng)了管理制約機(jī)制，從而為 **聯(lián)社業(yè)務(wù)發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。 二、審計(jì)工作具體內(nèi)容 （一）抓決算真實(shí)性審計(jì)，為經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的制定提供了決策依據(jù)。為全面掌握＃＃年會(huì)計(jì)決算情況，真實(shí)反映財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，＃＃年 1 月 1 日，我們抽調(diào) 20 人分 5 個(gè)組對(duì)全市信用社＃＃年會(huì)計(jì)決算真實(shí)性進(jìn)行了審計(jì)，重點(diǎn)審計(jì)了存款、貸款、股金、應(yīng)收應(yīng)付款、各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支、＃＃年績(jī)效考核、＃＃年當(dāng)年到期未收回貸款等的真實(shí)性并對(duì)審計(jì)查出的問題進(jìn)行了整改，為＃＃年經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的制定提供了決策依據(jù)。 （二）抓離任審計(jì)，為聯(lián)社選拔干部提供了有價(jià)值的參考依據(jù)。＃＃年 1 月至 3 月，我 們結(jié)合干部調(diào)整實(shí)際，分二批，先后成立專班，對(duì)全市調(diào)整的信用社主任、副主任、會(huì)計(jì)進(jìn)行了離任審計(jì)。共審計(jì)信用社主任、副主任 19 名，主管會(huì)計(jì) 12 名，重點(diǎn)對(duì)其任職期間的各項(xiàng)業(yè)