財務(wù)咨詢服務(wù)合同內(nèi)容財務(wù)管理咨詢服務(wù)合同(匯總8篇)-文庫吧
2025-08-12 14:27 本頁面
【正文】 ）。乙方系在中華人民共和國境內(nèi)根據(jù)《中華人民共和國公司法》依法成立的綜合類券商暨保薦機構(gòu)，為從事財務(wù)顧問、證券發(fā)行、承銷及代理證券交易的專業(yè)機構(gòu)；乙方長期從事中國企業(yè)的股份制改造、財務(wù)顧問及證券承銷（保薦）業(yè)務(wù)，具備有豐富工作經(jīng)驗的專業(yè)人員。為確保甲方本次收購符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)范性文件和深圳證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定，甲方?jīng)Q定聘請乙方作為本次收購的財務(wù)顧問，乙方接受甲方的聘請。經(jīng)雙方友好協(xié)商，就甲方聘請乙方擔(dān)任本次收購的財務(wù)顧問事宜達(dá)成協(xié)議如下：除非本協(xié)議另有規(guī)定，下列詞語具有以下含義：中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。證券交易所：指深圳證券交易所。目標(biāo)公司：指甲方擬收購股份的上市公司。項目人員：指乙方為甲方本次收購現(xiàn)場提供服務(wù)的工作人員。乙方作為甲方本次收購財務(wù)顧問的工作內(nèi)容為：1）對甲方進行盡職調(diào)查；2）協(xié)助甲方尋找本次收購的目標(biāo)公司；4）組織本次收購工作小組；5）編制甲方本次收購的工作時間表；6）協(xié)助甲方對目標(biāo)公司的財務(wù)狀況進行調(diào)查，并出具盡職調(diào)查報告；8）協(xié)助甲方制作有關(guān)本次收購的相關(guān)文件；9）協(xié)助甲方與中國證監(jiān)會和證券交易所的溝通協(xié)調(diào)，確保本次收購的順利進行；10）協(xié)助甲方做好信息披露工作；11）為本次收購出具獨立財務(wù)顧問報告（如有必要時）。如實向乙方提供與本次收購有關(guān)的反映甲方真實情況的資料、文件，包括但不限于：1）甲方依法成立并依法從事所屬業(yè)務(wù)的法律文件；2）甲方的近三年經(jīng)審計的財務(wù)報告；3）甲方資產(chǎn)情況及有關(guān)資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件；4）甲方負(fù)債情況和或有負(fù)債情況；5）甲方擬購買、出售或置換的相關(guān)資產(chǎn)負(fù)債情況；6）甲方參與或可能參與的重大訴訟、仲裁情況。在乙方根據(jù)本協(xié)議對甲方、甲方的分支機構(gòu)或與本次收購相關(guān)的單位進行實地考察時，甲方應(yīng)為乙方提供工作便利，并及時提供乙方所需的文件。甲方應(yīng)向乙方提供必要的工作條件，并根據(jù)乙方的合理請求，提供有關(guān)協(xié)作。甲方應(yīng)指派專人與乙方及時聯(lián)絡(luò)，安排有關(guān)事宜。甲方應(yīng)按本協(xié)議向乙方支付有關(guān)費用。乙方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)、客戶至上的原則，為甲方本次收購提供財務(wù)顧問服務(wù)。指派有經(jīng)驗的項目人員和團隊，直接負(fù)責(zé)本次收購的財務(wù)顧問工作。根據(jù)本次收購的工作安排，按時完成本協(xié)議第二條所述的財務(wù)顧問工作。甲方同意向乙方支付人民幣___萬元整（rmb）作為本協(xié)議項下的財務(wù)顧問費用。為體現(xiàn)風(fēng)險共擔(dān)的原則，乙方根據(jù)本項目實際進展情況，分階段向甲方收取相應(yīng)的財務(wù)顧問費，即：5）甲方簽訂重大資產(chǎn)重組協(xié)議，乙方協(xié)助甲方完成重大資產(chǎn)重組申報材料并獲中國證監(jiān)會正式受理之日起五日內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方支付剩余部分的財務(wù)顧問費計人民幣___萬元整（rmb）。匯入乙方指定的以下銀行帳戶：乙方向甲方作如下聲明和承諾：1）乙方已通過中國證監(jiān)會的承銷商資格審查，有資格擔(dān)任股票發(fā)行上市的輔導(dǎo)機構(gòu)和主承銷商。2）乙方已通過證監(jiān)會的保薦機構(gòu)資格審查，有權(quán)擔(dān)任包括股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)在內(nèi)的保薦機構(gòu)。3）在本次收購期間，以及本次收購?fù)瓿珊蟮亩陜?nèi)，除非依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或應(yīng)中國證監(jiān)會、證券交易所、有管轄權(quán)的法院的要求外，非經(jīng)甲方書面同意，乙方不得向任何第三方透露該項業(yè)務(wù)中的一切內(nèi)容及有關(guān)業(yè)務(wù)資料。甲方茲向乙方作下述聲明和承諾：1）甲方為本次收購向乙方提供的所有資料和信息均屬真實的、準(zhǔn)確和完整的。2）甲方應(yīng)確保乙方作為本協(xié)議項下甲方本次收購計劃的唯一的財務(wù)顧問地位。3）在本次收購期間，以及本次收購?fù)瓿珊蟮亩陜?nèi)，除非依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或應(yīng)中國證監(jiān)會、證券交易所、有管轄權(quán)的法院的要求外，非經(jīng)乙方書面同意，甲方不得向任何第三方透露乙方向甲方提供的關(guān)于本次收購的有關(guān)資料和方案。4）甲方在本次收購?fù)瓿珊?，將促使目?biāo)公司聘請乙方擔(dān)任本次收購?fù)瓿珊蟮哪繕?biāo)公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)（協(xié)議另行簽訂），以及首次再融資（包括但不限于配股、
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