【正文】 管理資料下載中心 (收集 \整理 . 部分版權(quán)歸原作者 所有 ) 第 6 頁 共 44 頁 外分包時，應(yīng)落實外包單位，辦理分包手續(xù)。 3)調(diào)查研究與收集資料 項目組在了解清楚委托單位對項目建設(shè)的意圖和要求的基礎(chǔ)上，查閱項目建設(shè)地區(qū)的經(jīng)濟、社會和自然環(huán)境等情況的資料。擬定調(diào)查研究提綱和計劃，由項目負責(zé)人組織有關(guān)專業(yè)人員赴現(xiàn)場進行實地調(diào)查和專題抽樣調(diào)查，收集與整理所得的設(shè)計基礎(chǔ)資料和技 術(shù)經(jīng)濟資料。 調(diào)查的內(nèi)容包括：市場和原材料、燃料、廠址和環(huán)境；生產(chǎn)技術(shù)、財務(wù)資料及其它。各專題調(diào)查可視項目的特征和要求，分別擬定調(diào)查細目、對象和計劃。 4)方案設(shè)計與優(yōu)選 接受委托的工程設(shè)計單位，根據(jù)建設(shè)項目建議書，結(jié)合市場和資源環(huán)境的調(diào)查，在收集整理了一定的設(shè)計基礎(chǔ)資料和技術(shù)經(jīng)濟基本數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，提出若干種可供選擇的建設(shè)方案和技術(shù)方案，進行比較和評價，從中選擇或推薦最佳建設(shè)方案。 技術(shù)方案一般應(yīng)包括：生產(chǎn)方法、工藝流程、主要設(shè)備選型、主要消耗定額和技術(shù)經(jīng)濟指標、建設(shè)標準、環(huán)境保護設(shè)施、工廠組成、定 員。 項目的建設(shè)方案一般應(yīng)包括：①市場分析、產(chǎn)品供銷預(yù)測、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品方案的選擇，產(chǎn)品價格預(yù)測。②核算原材料和燃料的需用量、規(guī)格；評述資源供應(yīng)情況和供應(yīng)條件；預(yù)測原材料、燃料的進廠價格；③估算工廠全年總運輸量，選擇運輸方案：④確定外協(xié)工作和協(xié)作單位；⑤廠址選擇及其論證，③項目的籌資方案，如有借款，應(yīng)說明貸款來源、利息、償還條件；⑤項目的建設(shè)工期安排，等等。 在方案設(shè)計與優(yōu)選中，對重大問題或有爭論的問題，要會同委托單位共同討論確定。 5)經(jīng)濟分析和評價 按照建設(shè)項目經(jīng)濟評價方法的要求，對推薦的建設(shè)方 案進行詳細的財務(wù)分析和國民經(jīng)濟分析，計算相應(yīng)的評價指標，評價項目的財務(wù)生存能力和從國家角度看的經(jīng)濟合理性。在經(jīng)濟分析和評價中，還需進行不確定性分析。 當(dāng)項目的經(jīng)濟評價結(jié)論不能達到有關(guān)要求時，可對建設(shè)方案進行調(diào)整或重新設(shè)計，或?qū)讉€可行性的建設(shè)方案同時進行經(jīng)濟分析，選出技術(shù)、經(jīng)濟綜合考慮較優(yōu)者。 6)編寫詳細可行性研究報告 在對建設(shè)方案和技術(shù)方案進行技術(shù)經(jīng)濟論證和評價后，項目負責(zé)人組織可行性研究工作組（項目組）成員，分別編寫詳盡的可行性研究報告，在報告中可推薦一個或幾個項目建設(shè)的方案，也可提出項目不可行 的結(jié)論意見或項目改進的建議，可行性研究報告按國家有關(guān)內(nèi)容編寫。 6項目評估 項目評估指在項目可行性研究的基礎(chǔ)上，由第三方（國家、銀行或有關(guān)機構(gòu)）根據(jù)國家頒布的政策、法規(guī)、方法、參數(shù)和條例等，從項目（或企業(yè)）、國民經(jīng)濟、社會角度出發(fā)，對擬建項目建設(shè)的必要性、建設(shè)條件、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品市場需求、工程技術(shù)、經(jīng)濟效益和社會效益等進行全面評價、分析和論證，進而判斷其是否可行的一個評估過程。項目評估是項目投資前時期進行決策管理的重要環(huán)節(jié)，其目的是審查項目可行性研究的可靠性、真實性和客觀性，為銀 行的貸款決策或行政主管部門的審批決策提供科學(xué)依據(jù)。 中國最大的管理資料下載中心 (收集 \整理 . 部分版權(quán)歸原作者 所有 ) 第 7 頁 共 44 頁 政府主管部門對某些大型建設(shè)項目的項目建議書也要進行評估，其程序和內(nèi)容與對項目可行性研究的評估基本相同，只是重點對項目建設(shè)的必要性進行評估。 項目評估的最終成果是項目評估報告。 項目評估的依據(jù)： 1) 項目建議書及其批準文件； 2) 項目可行性研究報告； 3) 報送單位的申請報告及主管部門的初審意見； 4) 有關(guān)資源、原材料、燃料、水、電、交通、通訊、資金（包括外匯）及征地等方面的協(xié)議文件； 5) 必需的其他文件和資料 . 序 項目評估工作一般可按以下程序進行 1) 成立評估小組并進行分工 2) 對可行性研究報告和相關(guān)資料進行審查和分析 3) 編寫評估報告提綱 4) 數(shù)據(jù)調(diào)查 5) 分析與論證 6) 編寫評估報告 7) 小組討論 8) 修改報告 9) 專家論證會 10) 評估報告定稿 1)項目與企業(yè)概況評估 2)項目建設(shè)的必要性評估：評估項目是否符合國家的產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃，是否符合經(jīng)濟和社會發(fā)展需要，是否符合市場需求，是否符合企業(yè)的發(fā)展要求。 3)項目建設(shè)規(guī)模評估 4)資源、原材料、燃料及公用設(shè)施條件評估 5)建廠條件和廠址方案評估 6)工藝、技術(shù)和設(shè)備方案評估 7)環(huán)境保護評估 8)建筑工程標準評估：采用的標準、規(guī)范是否先進、合理，是否符合國家有關(guān)規(guī)定。 9)實施進度評估：項目的建設(shè)工期、實施進度、試車、投資產(chǎn)及達產(chǎn)及系統(tǒng)轉(zhuǎn)換所選擇的方案及時間安排是否正確合理。 10)項目組織、勞動定員和人員培訓(xùn)計劃評估 11)投資估算和資金籌措：投資額估算采用的數(shù)據(jù)、方法和標準是否正確，是否考慮了匯率、稅金、利息、物價上漲指數(shù)等因素。資金籌措的方法是否正確，資金 來源是否正當(dāng)、落實，外匯能否平衡等。 12)項目的財務(wù)效益評估：基本數(shù)據(jù)的選定是否可靠，主要財務(wù)效益指標的計算及參數(shù)選取是否正確；推薦的方案是否是 最佳方案 。 13)國民經(jīng)濟效益評估：在財務(wù)經(jīng)濟效益評估的基礎(chǔ)上，重點對費用和效益的范圍及其數(shù)值的調(diào)整是否正確進行核查。 14)社會效益評估：對促進國家或地區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展、改善生產(chǎn)力布局、增加出 中國最大的管理資料下載中心 (收集 \整理 . 部分版權(quán)歸原作者 所有 ) 第 8 頁 共 44 頁 口替代能力、帶來的經(jīng)濟利益和勞動就業(yè)效果、提高國家、部門或地方的科技水平、管理水平和文化生活水平的效益和影響等進行評估。 15)項目風(fēng)險評估：盈虧平衡分析、敏感性 分析、項目主要風(fēng)險因素及其敏感度和概率分析，項目風(fēng)險的預(yù)防措施及處置方案。 1) 項目概況 a) 項目基本情況 b) 綜合評估結(jié)論：提出是否批準或可否貸款的結(jié)論性意見。 2) 詳細評估意見 3) 總結(jié)和建議 a) 存在或遺留的重大問題 b) 潛在的風(fēng)險 c) 建議 二、規(guī) 劃階段 1 項目背景描述 項目是在一定的項目背景下進行的，項目背景直接或間接地對項目產(chǎn)生影響。 項目背景描述的內(nèi)容 項目背景應(yīng)包括如下幾個方面的內(nèi)容： 1) 項目設(shè)想； 2) 項目外部環(huán)境：包括政治的、經(jīng)濟的、文化的、社會的、生態(tài)的、心理的因素的影響，還有財務(wù)、法律、組織、技術(shù)、道德等諸多方面的影響。 3) 項目發(fā)起人的情況，包括姓名和地址，提供資金的可能性，在項目中所起的作用等等； 4) 項目方向：面向市場或面向原料； 5) 市場方向：國內(nèi)或出口； 6) 支持該項目的經(jīng)濟政策和 其他相關(guān)政策； 7) 具體的項目介紹。 項目背景的依據(jù) 可行性研究報告 項目背景研究的結(jié)果 形成項目背景概況 參考文獻 劉荔娟主編，李風(fēng)云副主編，《現(xiàn)代項目管理》，上海財經(jīng)大學(xué)出版社， 1999年 8月。 2 目標確定 項目目標就是實施項目所要達到的期望結(jié)果。 項目目標的特點 1）多目標性。一個項目的目標往往不是單一的，而是由多目標構(gòu)成的一個系統(tǒng)，不同目標之間彼此相互沖突。時間、成本、技術(shù)性能是任何項目都具有的三個基本目標。 2）優(yōu)先性。由于項目是一個多目標的系統(tǒng) ，因此，不同層次的目標，其重要性也不相同，往往被賦予不同的權(quán)重；不同的目標在項目生命周期的不同階段，其 中國最大的管理資料下載中心 (收集 \整理 . 部分版權(quán)歸原作者 所有 ) 第 9 頁 共 44 頁 權(quán)重也不相同。例如，技術(shù)性能、成本、時間是項目在其生命周期中始終追求的目標，但其權(quán)重在項目生命周期的不同階段卻不相同：技術(shù)性能是項目初始階段主要考慮的目標，成本是項目實施階段主要考慮的目標，而時間往往在項目結(jié)束階段顯示出迫切性；不同類型的項目，對技術(shù)性能、成本、時間這三個基本目標追求的努力程度也有所不同。 3）層次性。目標的描述需要由抽象到具體，要有一定的層次性。通常將目標系統(tǒng)表示為一個層次結(jié)構(gòu)。它的最高 層是總體目標，指明要解決的問題的總的期望結(jié)果，最下層是具體目標，指出解決問題的具體措施。上層目標一般表現(xiàn)為模糊的、不可控的，下層目標則表現(xiàn)為具體的、明確的、可測的。層次越低，目標越具體而可控。 確定項目目標的過程 1）明確制定項目目標的主體。項目目標一般由項目發(fā)起人或項目提議人來確定。 2）描述項目目標。項目目標必須明確、具體，盡量定量描述，保證項目目標容易被溝通和理解，并使每個項目組成員結(jié)合項目目標確定個人的具體目標。 項目目標的確定有一個由一般到具體逐漸細化的過程。 描述項目目標的準則 有： l 能定量描述的，不要定性描述； l 應(yīng)使每個項目組成員都明確目標； l 目標應(yīng)是現(xiàn)實的，不應(yīng)是理想化的； l 目標的描述盡量簡單化。 目標確定的結(jié)果 目標確定的結(jié)果形成項目目標文件。項目目標文件是一種詳細描述項目目標的文件，也可以用層次結(jié)構(gòu)圖來表示。項目目標文件通過對項目目標的詳細描述，預(yù)先設(shè)定了項目成功的標準。 參考文獻 畢星、翟麗主編，《項目管理》，復(fù)旦大學(xué)出版社， 2020年 4月。 3 范圍規(guī)劃 項目范圍規(guī)劃就是確定項目范圍并編寫說明書的過程。項目范圍說明書說明了為什 么要進行這個項目，明確了項目的目標和主要可交付的成果，是將來項目實施的重要基礎(chǔ)。項目和子項目都要編寫范圍說明書。一般來說，項目范圍說明書要由項目班子來寫。項目范圍說明書是項目班子和任務(wù)委托者之間簽定協(xié)議的基礎(chǔ)。 范圍規(guī)劃的依據(jù) 編寫項目范圍說明書時必須有以下的依據(jù)： 1）成果說明書。所謂成果，就是任務(wù)委托者在項目結(jié)束時要求項目班子交出的成果。在成果說明書中，對要求交付的成果必須有明確的要求和說明。 2）項目許可證。項目許可證是正式承認某項目存在的一種文件，它可以是一個特別的文件形式，也可以用 其他文件替代，如企業(yè)需求說明書、產(chǎn)品說明書。項目許可證中有關(guān)于項目目標的記載。 3）制約因素。制約因素是限制項目團隊行動的因素。例如，項目預(yù)算將會限制項目團隊對項目范圍、人員配置以及日程安排的選擇。 4）假設(shè)前提。假設(shè)是指為了制定計劃而考慮假定某些因素將是真實的、符合現(xiàn)實的和肯定的。例如，如果項目的某個關(guān)鍵人物到位的時間不確定，項目小組將假設(shè)項目某一特別的開始日期，作為該關(guān)鍵人物到位的時間的假定。假設(shè)常常包 中國最大的管理資料下載中心 (收集 \整理 . 部分版權(quán)歸原作者 所有 ) 第 10 頁 共 44 頁 含一定程度的風(fēng)險。 范圍規(guī)劃的工具和技術(shù) 1）成果分析。通過成果分析可以加深對項目成果 的理解，確定其是否必要、是否有價值。主要包括系統(tǒng)工程、價值分析、功能分析、質(zhì)量功能分析等技術(shù)。 2）成本效益分析。成本效益分析就是估算不同項目方案的有形和無形費用和效益，并利用諸如投資收益率、投資回收期等財務(wù)計量手段估計各項目方案的相對優(yōu)越性。 3）項目方案識別技術(shù)。這里的項目方案制實現(xiàn)項目目標的方案。項目方案識別技術(shù)泛指提出實現(xiàn)項目目標的方案的所有技術(shù)。管理學(xué)中提出的許多現(xiàn)成的技術(shù)，如頭腦風(fēng)暴法和側(cè)面思考法可供識別項目方案。 4）專家判斷。請各領(lǐng)域的專家對各種方案進行評價。任何經(jīng)過專門訓(xùn)練或具有專門 知識的集體或個人均可視為領(lǐng)域?qū)＜摇? 范圍規(guī)劃的結(jié)果 范圍規(guī)劃結(jié)束時應(yīng)當(dāng)有下列成果： 1）范圍說明書。范圍說明書為將來項目實施提供了基礎(chǔ)。其內(nèi)容包括： l 項目合理性說明。解釋為何要進行這一項目，為以后權(quán)衡各種利弊關(guān)系提供依據(jù)； l 項目成果的簡要描述； l 可交付成果清單； l 項目目標的實現(xiàn)程度。 2）輔助性細節(jié)。包括項目的有關(guān)假設(shè)條件及制約因素的陳述。 3）范圍管理計劃。該文件包括以下內(nèi)容：說明如何管理項目范圍以及如何將變更納入到項目的范圍之內(nèi)；對項目范圍穩(wěn)定性的評價，即項目范 圍變化的可能性、頻率和幅度；說明如何識別范圍變更以及如何將其分類。 參考文獻 4 范圍定義 范圍定義就是把項目的主要可交付成果劃分為較小的、更易管理的單位。 范圍定義的依據(jù) 1）范圍說明書。范圍說明書為將來項目實施提供了基礎(chǔ)。其內(nèi)容包括： l 項目合理性說明。解釋為何要進行這一項目，為以后權(quán)衡各種利弊關(guān)系提供依據(jù)； l 項目成果的簡要描述； l 可交付成果清單； l 項目目標的實現(xiàn)程度。 2）制約因素。制約因素是限制項目團隊行動的因素。例如，項目預(yù)算將會限制項目團隊對項目范圍、人員配 置以及日程安排的選擇。 3）假設(shè)前提。假設(shè)是指為了制定計劃而考慮假定某些因素將是真實的、符合現(xiàn)實的和肯定的。例如，如果項目的某個關(guān)鍵人物到位的時間不確定，項目小組將假設(shè)項目某一特別的開始日期，作為該關(guān)鍵人物到位的時間的假定。假設(shè)常常包含一定程度的風(fēng)險。 4）其他計劃結(jié)果。其他知識領(lǐng)域的結(jié)果也可以作為確定范圍定義所應(yīng)考慮的因素。