【正文】 參考文獻(xiàn) ..................................................................................................... 22 河南省產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展的現(xiàn)狀及對(duì)策分析 1 1 緒論 選題背景 產(chǎn)業(yè)集聚 是當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)新趨勢(shì)，經(jīng)濟(jì)的全球化和生產(chǎn)要素的專(zhuān)業(yè)化分工和協(xié)作，國(guó)際間的競(jìng)爭(zhēng)與合作，各國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)交往加強(qiáng)等因素促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)的集聚形成。為了在世界經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位，許多經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家在產(chǎn)業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略上進(jìn)行調(diào)整，集中力量重點(diǎn)發(fā)展少數(shù)產(chǎn)業(yè)，在全球范圍內(nèi)形成產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。如美國(guó)硅谷的半導(dǎo)體、臺(tái)灣新竹科技園區(qū)的 PC硬件、愛(ài)爾蘭和以色列的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)都是產(chǎn)業(yè)集聚成功的典范，都是通過(guò) IT業(yè)的集聚促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在世界范圍內(nèi)處于技術(shù)發(fā)展的領(lǐng)先地位。由于產(chǎn)業(yè)集聚提高了產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，因此也加劇 了全球的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，為了適應(yīng)產(chǎn)業(yè)的這種變化，許多技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，大力增加對(duì) 產(chǎn)業(yè)集聚區(qū) 的投資，在世界范圍內(nèi)進(jìn)行人才競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)合作， 大力發(fā)展產(chǎn)業(yè)集聚區(qū) ，世界各國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈。 本文的研究依據(jù)和意義 產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)建設(shè)和發(fā)展是河南省轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重大戰(zhàn)略舉措 ,是促進(jìn)“三化”協(xié)調(diào)發(fā)展、構(gòu)建“三大體系”、實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的有效載體和重要依托，是節(jié)約集約資源、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要著力點(diǎn)和戰(zhàn)略突破口。 《河南省國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》中指出，要引導(dǎo)生產(chǎn)要素向優(yōu)勢(shì)區(qū)域、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢(shì)企業(yè)和園區(qū)集 中，形成一批專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)、社會(huì)化協(xié)作、各具特色的產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶、產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)、 產(chǎn)業(yè)集聚區(qū) 和產(chǎn)業(yè)基地。通過(guò)產(chǎn)業(yè)改造、培育發(fā)展和企業(yè)集聚，做大做強(qiáng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。在這樣的政策導(dǎo)向和市場(chǎng)發(fā)展背景下，從發(fā)展區(qū)域特色經(jīng)濟(jì)的實(shí)際需要出發(fā)，按照以市場(chǎng)為主導(dǎo)，政府協(xié)調(diào)、服務(wù)、推動(dòng)的發(fā)展模式， 大力建設(shè)發(fā)展產(chǎn)業(yè)聚集區(qū) ，打造規(guī)模優(yōu)勢(shì)、群體優(yōu)勢(shì)、品牌優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)集約化、節(jié)約化、規(guī)?；?、產(chǎn)業(yè)化、聚集化發(fā)展，對(duì)于整合聚集 河南省人口 、 土地 、 資源優(yōu)勢(shì)，提升 產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力具有十分重大的意義。 因此，對(duì)于河南省產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的研究，有利于明確當(dāng)前河南省產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展現(xiàn) 狀及發(fā)展過(guò)程中存在的問(wèn)題，更好地促進(jìn)河南省產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)科學(xué)發(fā)展。 河南省產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展的現(xiàn)狀及對(duì)策分析 2 本文的主要內(nèi)容 本文內(nèi)容主要包括以下三個(gè)部分： 第一部分是基礎(chǔ)研究（第 1 章），主要介紹了本文的選題背景、研究依據(jù)與意義、主要內(nèi)容；第二部分是 概述 部分（第 2 章），主要對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)做了基本的介紹，了解產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的 概念，并對(duì) 產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的 相關(guān)理論 做了簡(jiǎn)要闡述；第三部分的主要內(nèi)容是河南省產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀 分析 及發(fā)展過(guò)程中存在的問(wèn)題和 對(duì)策建議 （第 3章、第 4 章及結(jié)束語(yǔ)）。第三部分是本論文的重點(diǎn)， 第 3 章主要寫(xiě)了 河南省產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀 ； 第 4 章主要寫(xiě) 了河南省產(chǎn)業(yè)集聚區(qū) 科學(xué) 發(fā)展的 對(duì)策建議 。 河南省產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展的現(xiàn)狀及對(duì)策分析 3 2 產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)概述 產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的概念 產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新理念、新形態(tài)，從產(chǎn)生起就開(kāi)始引起了各方的廣泛關(guān)注，不同學(xué)術(shù)背景、不同實(shí)踐經(jīng)歷的專(zhuān)家學(xué)者從各自研究的角度出發(fā)，對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的名稱(chēng)、概念的內(nèi)涵和外延、運(yùn)作方式、要素約束、風(fēng)險(xiǎn)控制、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效應(yīng)、發(fā)展的優(yōu)劣勢(shì)進(jìn)行了持續(xù)、廣泛、深入地探討，但總體上看，仍無(wú)統(tǒng)一、權(quán)威的定論，也缺乏主導(dǎo)性的觀點(diǎn)或論點(diǎn)。由于真正意義上的符合科學(xué)發(fā)展內(nèi)涵的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)還處在發(fā)展的初級(jí)階 段，關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的實(shí)質(zhì)性研究也缺乏實(shí)踐的積累和理論的深化，涉及產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的論點(diǎn)尚待系統(tǒng)地歸納、分析、整理、評(píng)述。 韋伯 是第一位提出產(chǎn)業(yè)集聚的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他指出，產(chǎn)業(yè)集聚是源于各種因素的集中和彼此相互作用帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益、成本節(jié)約動(dòng)機(jī)下的產(chǎn)業(yè)集中 ， 產(chǎn)業(yè)集聚就是大量的產(chǎn)業(yè)集中。產(chǎn)業(yè)集聚有重大突破是在上世紀(jì) 90 年代初期， 克魯格曼 在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表了其成名作《 Increasing return and economic geography》，在此文中，他將不完全競(jìng)爭(zhēng)和收益遞增引入二區(qū)域模型中，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì) 要素的空間集中和分散有了很強(qiáng)的解釋力。 Krugman 在模型中指出有兩種力量決定著經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)要素在空間上是收斂還是擴(kuò)散：向心力（ centre petal force）以及離心力（ centre fugal force）。向心力使得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)要素在空間的分布反映在產(chǎn)業(yè)層面上就是產(chǎn)業(yè)集聚，這也是新經(jīng)濟(jì)地理和空間經(jīng)濟(jì)學(xué)非常重視產(chǎn)業(yè)集聚的原因。但在城市經(jīng)濟(jì)學(xué)中，一般不用向心力概念，更多的是用外部性 (externality)的概念。如城市規(guī)模是積極外部性和消極外部性均衡的結(jié)果。而這種積極外部性其實(shí)就是集聚經(jīng)濟(jì)（ agglomeratial economies）。從城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，產(chǎn)業(yè)集聚及其所導(dǎo)致的集聚經(jīng)濟(jì)是城市規(guī)模擴(kuò)大的主要原因。正是因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)集聚在三個(gè)學(xué)科中有如此重要的地位，因此，對(duì)其研究也是各學(xué)科的重點(diǎn)和核心。 產(chǎn)業(yè)集聚區(qū) 相關(guān)理論綜述 關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的相關(guān)理論 研究 部分 ， 本文下面 從國(guó)外 產(chǎn)業(yè)集聚 理論 回顧 和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚 理論 進(jìn)展 兩個(gè)部分加以簡(jiǎn)要闡述 。 河南省產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展的現(xiàn)狀及對(duì)策分析 4 國(guó)外產(chǎn)業(yè)集聚理論的 回顧 （ 1） 馬歇爾的產(chǎn)業(yè)區(qū)理論 第一個(gè)較系統(tǒng)研究產(chǎn)業(yè)集 聚 現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是阿爾弗雷德 馬歇爾，馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中把專(zhuān)業(yè) 化產(chǎn)業(yè)集聚的特定地區(qū)稱(chēng)作 “ 產(chǎn)業(yè)區(qū) ” (industry district)，產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)集中的是大量相關(guān)的小型企業(yè)，這些企業(yè)集群的根本原因是獲取外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。馬歇爾以古典學(xué)派的勞動(dòng)專(zhuān)業(yè)化理論為基礎(chǔ)，通過(guò)研究工業(yè)組織，用外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)解釋當(dāng)時(shí)發(fā)展比較活躍的中小企業(yè) “ 產(chǎn)業(yè)區(qū) ” ，認(rèn)為集聚能夠使企業(yè)因技術(shù)外溢、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員與中間投入品的共享而獲得好處，間接表明了企業(yè)為追求外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)而聚集。馬歇爾認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚可以帶來(lái)外部經(jīng)濟(jì)，包括外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部范圍經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)業(yè)集聚的原因就在于為了獲取外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)提供的好處，這種好處包 括協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境，共享輔助性工業(yè)的服務(wù)和專(zhuān)業(yè)化勞動(dòng)力市場(chǎng)，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，平衡勞動(dòng)需求結(jié)構(gòu)和方便顧客等，這種經(jīng)濟(jì)往往能因許多性質(zhì)相似的企業(yè)集中在特定的地方 — 即通常所說(shuō)的工業(yè)地區(qū)分布而獲得。 （ 2） 工業(yè)區(qū)位理論 該理論的奠基人韋伯創(chuàng)立工業(yè)區(qū)位論的基礎(chǔ)是廠商以最低成本作為確定工廠區(qū)位的目標(biāo)。韋伯從經(jīng)濟(jì)區(qū)位的角度，探討了資本、人口、產(chǎn)業(yè)向大城市集中的空間機(jī)制。他認(rèn)為，工業(yè)區(qū)位的理想位置，就是使得生產(chǎn)和分配過(guò)程中所需要的運(yùn)輸里程和貨物運(yùn)量為最低的地方。勞動(dòng)力費(fèi)用形成對(duì)由運(yùn)輸費(fèi)用決定的工業(yè)區(qū)位的 “ 第一次修正或 改變 ” ，即與舊址 (運(yùn)費(fèi)較低的地區(qū) )相比，如果遷至新址 (工資較低的地區(qū) )，每噸成品所增加的運(yùn)輸成本大于所節(jié)省的工資成本，則不應(yīng)遷移；反之，則應(yīng)把廠址遷至工資較低的地區(qū)。集聚因素形成對(duì)工業(yè)區(qū)位的 “ 第二次修正或改變 ” ，同樣只有當(dāng)集聚所帶來(lái)的成本節(jié)省大于由于工廠遷移而增加的運(yùn)輸費(fèi)用和工資成本時(shí)，工廠才能遷移；否則，會(huì)適得其反，造成集聚不經(jīng)濟(jì)。他以區(qū)位因子作為基本范疇，以成本為核心，將生產(chǎn)成本最小化作為工業(yè)區(qū)位選擇的出發(fā)點(diǎn)和目標(biāo)，著重分析了運(yùn)輸費(fèi)用、勞動(dòng)力費(fèi)用和集聚力這三種主要區(qū)位因子在企業(yè)集聚中的作用，將產(chǎn)業(yè)集群歸 因于企業(yè)決策者權(quán)衡集聚利益與成本的結(jié)果，認(rèn)為集聚來(lái)自四個(gè)要素：技術(shù)設(shè)備發(fā)展促進(jìn)了生產(chǎn)過(guò)程的專(zhuān)業(yè)化和相互依存；專(zhuān)業(yè)化要求形成靈活的勞動(dòng)力組織；大批量購(gòu)買(mǎi)與銷(xiāo)售可以降低生產(chǎn)成本與交易費(fèi)用；基礎(chǔ)設(shè)施共享能夠使一般性開(kāi)支降低。韋伯探討了產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢(shì)的因素，量化了集聚形成的規(guī)則，其研究具有一定的理論價(jià)值。但另一河南省產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展的現(xiàn)狀及對(duì)策分析 5 方面，其理論脫離了制度、社會(huì)、文化等因素，結(jié)論缺乏一定的現(xiàn)實(shí)性。 （ 3） 交易成本理論 以科斯、威廉姆森為代表的交易成本理論沒(méi)有對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚有一個(gè)系統(tǒng)的論述。交易成本理論只是散見(jiàn)于各種有關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)分析的流派中， 尤其是對(duì)于新競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，即競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論更是采用了交易成本的分析方法。產(chǎn)業(yè)集聚的經(jīng)濟(jì)行為深深根植于共同的圈內(nèi)語(yǔ)言，背景知識(shí)和交易規(guī)則，在形成集聚效應(yīng)和深度制度機(jī)制的同時(shí)，眾多集聚區(qū)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)與合作的企業(yè)更易于建立共同的產(chǎn)業(yè)文化和價(jià)值觀，有利于企業(yè)間形成合作信任的機(jī)制，降低了機(jī)會(huì)主義行為和信息不對(duì)稱(chēng)的可能性，減少了資產(chǎn)專(zhuān)用性的風(fēng)險(xiǎn)，有效的形成外部范圍經(jīng)濟(jì)，降低了產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的交易成本。 （ 4） 邁克爾 波特的產(chǎn)業(yè)集聚理論 產(chǎn)業(yè)集聚的系統(tǒng)研究與概念的提出是由 邁克爾 波特 完成的。邁克爾 波特認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群是在某一特定領(lǐng)域內(nèi) 互相聯(lián)系的、在地理位置上集中的公司和機(jī)構(gòu)集合。產(chǎn)業(yè)集群包括一批對(duì)競(jìng)爭(zhēng)起重要作用的、聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)和其他實(shí)體。產(chǎn)業(yè)集群經(jīng)常向下延伸至銷(xiāo)售渠道和客戶，并側(cè)面擴(kuò)展到輔助性產(chǎn)品的制造商，以及與技能技術(shù)或投入相關(guān)的產(chǎn)業(yè)公司。產(chǎn)業(yè)集群包括提供專(zhuān)業(yè)化培訓(xùn)、教育、信息研究和技術(shù)支持的政府和其他機(jī)構(gòu)。其理論從競(jìng)爭(zhēng)力的角度說(shuō)明產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群會(huì)產(chǎn)生集群效應(yīng)，形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。邁克爾 波特認(rèn)為，某些發(fā)展相當(dāng)成功的全球性產(chǎn)業(yè)正朝著集群化的方向發(fā)展。 國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚理論的 進(jìn)展 我國(guó)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚問(wèn)題的重視與研究，始于 20 世紀(jì) 80 年代末期，此前國(guó)內(nèi)學(xué)者很少重視或研究集聚現(xiàn)象。目前國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)集聚以及創(chuàng)新體系的研究，主要從集聚經(jīng)濟(jì)、專(zhuān)業(yè)化分工、后福特制生產(chǎn)方式、知識(shí)溢出等角度，分析產(chǎn)業(yè)集聚以及創(chuàng)新體系形成機(jī)制、形成過(guò)程以及集聚的經(jīng)濟(jì)性，有的研究也進(jìn)行了分類(lèi)。但作為新的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式來(lái)進(jìn)行的研究并不多見(jiàn)。 （ 1）王輯慈的產(chǎn)業(yè)集聚研究 較為系統(tǒng)地研究產(chǎn)業(yè)集聚與創(chuàng)新體系的學(xué)者為王輯慈，她認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚可以從純經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度、從社會(huì)學(xué)的角度和從創(chuàng)新學(xué)的角度提升區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力。首先，從純經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，產(chǎn)業(yè)集聚本身可以帶來(lái)外部經(jīng)濟(jì)，包括外部規(guī)模 經(jīng)濟(jì)和外部范圍經(jīng)濟(jì)，河南省產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展的現(xiàn)狀及對(duì)策分析 6 不同企業(yè)分享公共基礎(chǔ)設(shè)施和專(zhuān)業(yè)勞動(dòng)力資源，大大節(jié)約了生產(chǎn)成本，促進(jìn)了企業(yè)之間的分工和生產(chǎn)靈活性 ； 其次，從社會(huì)學(xué)的角度看，企業(yè)相互靠近，可以在長(zhǎng)期的交往中逐漸建立起人與人之間的信任關(guān)系和保障這種信任關(guān)系的社會(huì)制度的安排，從而積累社會(huì)資本，降低交易費(fèi)用，地方特色產(chǎn)業(yè)本身能形成區(qū)域在這一產(chǎn)業(yè)方面的獨(dú)有聲譽(yù)，吸引新的客戶和生產(chǎn)者前來(lái) ； 第三，從創(chuàng)新學(xué)的角度看，相關(guān)企業(yè)集聚可以促進(jìn)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的傳播和擴(kuò)散，尤其是隱含經(jīng)驗(yàn)類(lèi)知識(shí)的交流，能激發(fā)新思想、新方法的應(yīng)用，促進(jìn)學(xué)科交叉和產(chǎn)業(yè)融合，不斷出現(xiàn)新產(chǎn)業(yè)和新 產(chǎn)品。她系統(tǒng)地概括了產(chǎn)業(yè)集聚理論與新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論，并指出培養(yǎng)具有地方特色的企業(yè)集群，營(yíng)造區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，強(qiáng)化區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是增強(qiáng)國(guó)力的關(guān)鍵。 （ 2）劉軍國(guó)的產(chǎn)業(yè)集聚 形成機(jī)制 研究 劉軍國(guó)在產(chǎn)業(yè)集 聚 形成機(jī)制方面進(jìn)行了較為說(shuō)服力的研究，他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚是報(bào)酬遞增的加速器，集聚降低了交易費(fèi)用，促進(jìn)了企業(yè)協(xié)作，形成了報(bào)酬遞增和分工不斷深化的機(jī)制，因而使集群具有不斷自我完善的機(jī)制。他把協(xié)作納入報(bào)酬遞增理論體系，構(gòu)建了報(bào)酬遞增的微觀機(jī)制模型，同時(shí)較為成功地對(duì)河北清河羊絨市場(chǎng)進(jìn)行了案例分析。 （ 3） 葉建亮 和寧鐘的關(guān)于知識(shí)溢出方面的 產(chǎn)業(yè)集聚研究 葉建亮是從知識(shí)溢出角度分析 產(chǎn)業(yè) 聚集現(xiàn)象的，他認(rèn)為知識(shí)溢出是導(dǎo)致集群的重要原因，它不僅決定了集群的規(guī)模，也影響集聚組織內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)函