第六章證券自營業(yè)務(wù)-閱讀頁
2024-11-13 14:01本頁面
【正文】 、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策； ③自營風(fēng)險監(jiān)控報告； ④其他需要報告的事項。 所謂內(nèi)幕交易就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。 （ 2）內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易。 第三節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為 崇德尚學(xué) 精藝篤行 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（ 7種） （ 1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。 （ 3）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。 第三節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為 崇德尚學(xué) 精藝篤行 （ 5）證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員。 （ 7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。 在證券交易活動中，涉及公司的 經(jīng)營、財務(wù) 或者對該公司證券的 市場價格有重大影響 的 尚未公開 的信息。（ 11種） （ 1） 經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍 的重大變化。 （ 3）公司訂立 重要合同 ，對公司的資產(chǎn)、負 債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。 （ 5）重大 虧損 或者重大 損失 。 （ 7）公司的董事、 1／ 3以上 監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。 （ 9）公司 減資、合并、分立、解散及申請 破產(chǎn)的決定。 （ 11）公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員 涉嫌犯罪 被司法機關(guān)采取強制措施。 第三節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為 崇德尚學(xué) 精藝篤行 例題 1：以下信息在未公開之前構(gòu)成內(nèi)幕信息的有（ ）。 第三節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為 崇德尚學(xué) 精藝篤行 手段： （ 1） 單獨或者通過合謀 ，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢 聯(lián)合或者連續(xù)買賣 ，操縱證券交易價格或者證券交易量。 （ 3）在自己實際控制的 賬戶之間進行證券交易 ，影響證券交易價格或者證券交易量。 第三節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為 崇德尚學(xué) 精藝篤行 三、其他禁止的行為 1．假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)。 3．當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司 10％以上的股份時，自營買賣該上市公司的股票。 5．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。 A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場 C．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 D．假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù) 答案： ABCD 第三節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為 崇德尚學(xué) 精藝篤行 例題 2：在證券公司自營業(yè)務(wù)中應(yīng)該禁止的行為有（ ）。 第四節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 崇德尚學(xué) 精藝篤行 （三）中國證監(jiān)會的監(jiān)管； 證監(jiān)會對證券公司相關(guān)資金來源進行定期或不定期檢查， 對從事證券自營業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反國家有關(guān)法規(guī)的證券公司將進行調(diào)查 可聘請中介機構(gòu)進行核查（ 會計師事務(wù)所、審計事務(wù)所 ） 資料保存 20年 第四節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 崇德尚學(xué) 精藝篤行 例題 1：證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊等其他必要的資料至少妥善保存 15年。 1．要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴格管理。 3．要求會員 按月 編制 庫存證券報表 ，并于 次月 5日前 報送 證券交易所 。 5．每年 6月 30和 12月 31日過后 的 30日內(nèi) ，向 中國證監(jiān)會 報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況，等等。 （ 3）嚴格保密紀律。 加強監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理 第四節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 崇德尚學(xué) 精藝篤行 例題 1：證券交易所根據(jù)國家關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施 日常監(jiān)督管理 的內(nèi)容不包括（ ）。 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將追究刑事
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