【正文】 源真實(shí)合法、所提供材料真實(shí)、履行股東權(quán)利和義務(wù)、不抽逃資金、不非法開展金融業(yè)務(wù)、不非法集資等。融資性擔(dān)保公司法人執(zhí)照及章程（復(fù)印件），加蓋單位公章。省金融辦要求提交的其他文件、資料。五、審批要點(diǎn)監(jiān)管部門要切實(shí)加強(qiáng)對融資性擔(dān)保公司組建工作的政策指導(dǎo)，嚴(yán)格按照設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)和程序受理申請材料，并對以下內(nèi)容進(jìn)行重點(diǎn)審查：（一）申請材料要件齊全，格式符合要求。（三）發(fā)起人（出資人）履行的法律手續(xù)合法有效，其股東會議、董事會審議通過的各項(xiàng)決議程序完備、內(nèi)容合法合規(guī)。（五）股東符合規(guī)定的條件，股本結(jié)構(gòu)符合監(jiān)管規(guī)定。（七）擬任職董事、監(jiān)事和高級管理人員符合任職資格條件。（九）驗(yàn)資報告符合法律規(guī)定，約定的審計(jì)內(nèi)容完備，驗(yàn)資機(jī)構(gòu)資質(zhì)合法。（十一）公司治理合理，組織架構(gòu)清晰，內(nèi)控制度健全，高級管理人員配備合理。設(shè)立融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)遵循《公司法》規(guī)定，采取有限責(zé)任公司或者股份有限公司形式。（二）機(jī)構(gòu)名稱。（三）注冊資本。（四）第一大股東或主發(fā)起人。（五）設(shè)立分支機(jī)構(gòu)和變更事項(xiàng)要求。外省(自治區(qū)、直轄市)融資性擔(dān)保公司來我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，除應(yīng)符合《暫行辦法》規(guī)定的條件外，一般應(yīng)當(dāng)設(shè)立具有法人資格的子公司。（六）對外省(自治區(qū)、直轄市)來省內(nèi)設(shè)立公司的要求。（七）其他本指引所稱“日”均指工作日。涉及融資性擔(dān)保公司其他需要省金融辦審查批準(zhǔn)的事項(xiàng)，參照本指引執(zhí)行。申請材料須用中文簡體仿宋GB2312小三號字體書寫。申報材料要版面干凈、整潔，不得涂改。如需提供原件的歷史文件是以英文書寫的，應(yīng)附中文譯本，且以中文譯本為準(zhǔn)。申報材料需提供一式3份，其中正本1份，副本2份，正副本內(nèi)容一致。申請材料的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)有“關(guān)于設(shè)立擔(dān)保股份有限公司（有限責(zé)任公司）的申請材料”、“關(guān)于設(shè)立擔(dān)保股份有限公司（有限責(zé)任公司）分公司的申請材料”、“關(guān)于XXX擔(dān)保股份有限公司（有限責(zé)任公司）變更XXX的申請材料”等字樣。附件：（附表1）(附件2)(附件3）第二篇：安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立審批工作指引安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立審批工作指引（試行）作者： 時間：20101105 轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于印發(fā)安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立審批工作指引（試行）的通知淮府金〔2010〕12號轉(zhuǎn)發(fā)安徽省人民政府金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立審批工作指引（試行）的通知鳳臺縣、各區(qū)人民政府，市政府各有關(guān)部門，人民銀行淮南市中心支行，淮南銀監(jiān)分局：現(xiàn)將《安徽省人民政府金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立審批工作指引（試行）的通知》（皖金〔2010〕12號）轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。二○一○年六月二十日安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立審批工作指引（試行）為切實(shí)加強(qiáng)對融資性擔(dān)保公司監(jiān)督管理，保證融資性擔(dān)保公司設(shè)立合法、運(yùn)作規(guī)范、監(jiān)管有效，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國擔(dān)保法》、《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（中國銀監(jiān)會等7部委2010年第3號令）、《安徽省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（皖政辦﹝2010﹞34號）等法律法規(guī)，特制定本指引。1．全體發(fā)起人（出資人）簽訂協(xié)議書，確定擬組建融資性擔(dān)保公司的組織形式、出資方式和股本結(jié)構(gòu)，明確發(fā)起人（出資人）的權(quán)利和義務(wù)。3．制定籌建方案。4．預(yù)先核準(zhǔn)名稱。5．向所在地政府（市級或縣級）或主管部門申請取得風(fēng)險處置責(zé)任承諾書。涉及政府出資的，同時報省財(cái)政廳備案。③籌建工作組自收到同意籌建批復(fù)文件之日起，應(yīng)在3個月內(nèi)完成籌建工作，在規(guī)定的期限內(nèi)完不成籌建工作的，有正當(dāng)理由的，經(jīng)批準(zhǔn)，籌建期可以延長3個月。（二）申請開業(yè)的主要工作。發(fā)起人（出資人）認(rèn)繳全部出資額后，籌建工作小組聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報告。3．起草公司章程草案及有關(guān)各項(xiàng)規(guī)章制度。4．召開創(chuàng)立大會（股東會）、董事會等有關(guān)會議，審議通過章程草案，選舉董事及聘任高級管理人員，審議通過內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、主要管理制度等議案。涉及政府出資的，同時報省財(cái)政廳備案。③審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)開業(yè)的，應(yīng)向融資性擔(dān)保公司頒發(fā)經(jīng)營許可證。在營業(yè)執(zhí)照、憑證、印章、牌匾等所有工作準(zhǔn)備就緒后依照有關(guān)規(guī)定開業(yè)。⑤籌建工作小組應(yīng)在收到批復(fù)開業(yè)文件和取得經(jīng)營許可證后，應(yīng)在10個工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)、銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和人民銀行分支機(jī)構(gòu)報送批復(fù)開業(yè)文件和經(jīng)營許可證復(fù)印件。1．籌建工作小組是組建融資性擔(dān)保公司申請人。2．申請材料采用活頁裝訂的方式。申請材料的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)有“關(guān)于申請籌建ⅩⅩ擔(dān)保公司的材料”或“關(guān)于ⅩⅩ擔(dān)保公司開業(yè)申請的材料”字樣，申請材料須用中文簡體仿宋GB2312小三號字體書寫。3．申請材料內(nèi)容參照《安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立申請材料目錄》等有關(guān)規(guī)定。涉及政府出資的，另行報省財(cái)政廳1份備案。設(shè)立融資性擔(dān)保公司股東需符合規(guī)定。融資性擔(dān)保公司的注冊資本來源應(yīng)真實(shí)合法，全部為實(shí)收貨幣資本，由出資人或發(fā)起人一次足額繳納?；I建工作小組由作為主要發(fā)起人（出資人）商其他發(fā)起人（出資人）成立；其成員組成及職責(zé)須經(jīng)發(fā)起人大會（出資人會議）審議通過。融資性擔(dān)保公司按照《中華人民共和國公司法》的相關(guān)規(guī)定設(shè)立，其中采用股份有限公司形式的融資性擔(dān)保公司以發(fā)起方式設(shè)立。融資性擔(dān)保公司應(yīng)按照因地制宜、運(yùn)行科學(xué)、治理有效的原則，建立和設(shè)置公司組織架構(gòu)。（五）從業(yè)資格。三、有關(guān)審核要點(diǎn)各市、縣人民政府及金融辦(或政府指定部門)要切實(shí)加強(qiáng)對融資性擔(dān)保公司組建工作的政策指導(dǎo)，嚴(yán)格按照融資性擔(dān)保公司設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)和程序，受理籌建及開業(yè)申請材料，并對以下內(nèi)容進(jìn)行重點(diǎn)審核：（一）籌建申請材料。2．組建對象符合規(guī)定條件，可行性報告論證充分。4．發(fā)起人（出資人）符合規(guī)定的條件。6．籌建工作方案中關(guān)于股本結(jié)構(gòu)、公司治理、內(nèi)部控制制度等內(nèi)容符合監(jiān)管要求，組建方案切實(shí)可行。（二）開業(yè)申請材料。2．有關(guān)會議審議通過各項(xiàng)決議程序完備、內(nèi)容合法合規(guī)。4．?dāng)M任職董事和高級管理人員符合任職資格條件。6．驗(yàn)資報告符合法律規(guī)定，約定的審計(jì)內(nèi)容完備，驗(yàn)資機(jī)構(gòu)資質(zhì)合法。8．有相應(yīng)的專業(yè)從業(yè)人員。附件：《安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立申請材料目錄》安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立申報材料目錄一、籌建申請材料（一）籌建申請書。（二）所在地政府或主管部門以正式文件形式出具的風(fēng)險處置責(zé)任承諾書。內(nèi)容包括當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)金融發(fā)展情況，組建的可行性和必要性，市場前景分析、未來業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃。內(nèi)容包括籌建工作的組織，擬設(shè)立機(jī)構(gòu)的注冊資本、股本結(jié)構(gòu)、公司治理架構(gòu)、董事及高級管理人員配備數(shù)量、部門設(shè)置和從業(yè)人員配置、主要管理制度起草計(jì)劃、籌建工作步驟和時間安排等。內(nèi)容包括總則、經(jīng)營宗旨、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、名稱、住所、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、股本結(jié)構(gòu)、發(fā)起人（出資人）入股金額和占總股份比例、發(fā)起人（出資人）權(quán)利和義務(wù)、主動聲明關(guān)聯(lián)入股的義務(wù)（約定：如果存在任何隱瞞，則該發(fā)起人、出資人在本公司的投票權(quán)受到限制）和附件。附件包括：1．發(fā)起人（出資人）名錄，包括發(fā)起人（出資人）名稱、企業(yè)法人代碼、住所、成立日期、擬入股金額及占總股份比例、凈資產(chǎn)比例、上一盈利狀況、歸還銀行貸款情況。3．企業(yè)法人的有權(quán)機(jī)構(gòu)同意向融資性擔(dān)保公司出資入股的決議及其企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他有效證明文件。5．發(fā)起人（出資人）基本情況及最近兩年經(jīng)審計(jì)的會計(jì)報告。7．發(fā)起人承諾書。（六）發(fā)起人大會（出資人會議）同意出資設(shè)立融資性擔(dān)保公司以及成立籌建工作小組并授權(quán)其履行組建工作職責(zé)的決議。（八）加蓋籌建工作小組印章的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》復(fù)印件。（十）籌備工作委托書。（十二）股東簡歷。（十四）主發(fā)起人家庭財(cái)產(chǎn)情況說明。（十六）省政府金融辦規(guī)定的其他文件。內(nèi)容包括擬開業(yè)機(jī)構(gòu)名稱、住所、注冊資本、股本結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍，章程制定，擬任高級管理人員情況，經(jīng)營方針及計(jì)劃，主要管理制度，營業(yè)場所安全防范設(shè)施是否符合開業(yè)條件，以及其他需要說明的情況。內(nèi)容包括：個人簡歷、身份證、專業(yè)技術(shù)職稱和國家認(rèn)可的學(xué)歷證明材料復(fù)印件、籌建工作組對擬任人的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定、個人承諾書（對是否有大額負(fù)債、違法違紀(jì)行為及誠信和公正履職等進(jìn)行承諾）。內(nèi)容包括籌建過程、籌建工作落實(shí)情況以及是否符合開業(yè)要求等。（六）監(jiān)督機(jī)構(gòu)（崗位）的設(shè)置情況及人員簡歷。2．章程草案。4．選舉董事。6．聘任高級管理人員。各項(xiàng)決議應(yīng)標(biāo)明決議編號。（八）公司治理和主要管理制度，內(nèi)容包括有關(guān)組織機(jī)構(gòu)的議事規(guī)則、財(cái)務(wù)、信貸、審計(jì)、人力資源、安全保衛(wèi)等制度。（十）從業(yè)人員基本情況（包括人員的年齡、從事金融工作時間、學(xué)歷和所學(xué)專業(yè)、職稱等）。（十二）發(fā)展規(guī)劃。（十三）營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料。（十五）籌建批復(fù)或延期籌建批復(fù)的復(fù)印件。（十七）省政府金融辦規(guī)定的其他文件。安徽省人民政府金融工作辦公室2010年6月21日印發(fā)第三篇：山東省融資性擔(dān)保公司設(shè)立審批工作指引山東省融資性擔(dān)保公司設(shè)立審批工作指引（試行）根據(jù)《山東省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（以下簡稱“暫行辦法”）等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對融資性擔(dān)保公司設(shè)立審批工作指引 如下。發(fā)起人（出資人）應(yīng)當(dāng)符合《暫 行辦法》第十四條、第十五條規(guī)定。全體發(fā)起人（出資人）按照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）規(guī)定，簽訂發(fā)起人（出資人）協(xié)議書，同意出資設(shè)立融資性擔(dān)保公司，確定擬組建融資性擔(dān)保公司的組織形式、出資方式和股本結(jié)構(gòu)，明確發(fā)起人（出資人）的權(quán)利和義務(wù)，成立組建工作小組并授權(quán)組建工作小組（以 下稱“申請人”）履行組建工作職責(zé)。申請人對擬設(shè)融資性擔(dān)保公司進(jìn)行充分論證和可行性分析，制定擬設(shè)機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，并形成組建 工作方案。申請人向有名稱核準(zhǔn)管轄權(quán)的工商行政 管理部門提交企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書。申請人按照《公司法》、《暫行辦法》、省金融辦的要求和實(shí)際情況起草融資性擔(dān)保公司章程草案，并制定相應(yīng)的工作制度和各項(xiàng)管理制度。準(zhǔn)備相關(guān)資料（1）自然人股東、擬任法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管 理人員簡歷。（3）企業(yè)法人股東最近兩年經(jīng)審計(jì)的會計(jì)報告。（5）擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格申請。包括輔導(dǎo)情況、風(fēng)險處臵責(zé)任承諾以及對材料真實(shí)性、完整性的審查等內(nèi)容。董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請（1）申請人就擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員人選與市金 融辦進(jìn)行溝通。（3）參加省金融辦組織的董事、監(jiān)事和高級管理人員任職 資格審查和考試。在收到省金融辦關(guān)于融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的批復(fù)后，選舉董事、監(jiān)事，確定擬任高級管理人員，審議通過組建方案、章程草 案及相關(guān)制度。發(fā)起人（出資人）認(rèn)繳全部出資額后，申請人聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報告。逾期未提交的，視為自動撤銷設(shè)立申請。擬在縣域范圍內(nèi)開展融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的，申請人向擬注冊地縣級監(jiān)管部門申報，由縣級監(jiān)管部門輔導(dǎo)，并出具輔導(dǎo)報告 后報市金融辦。市金融辦自收到完整申報材料之日起1個月內(nèi)完成申報輔導(dǎo)，并出具輔導(dǎo)報告，報省金融辦。輔導(dǎo) 期最長不超過2個月。輔導(dǎo)期最長不超過2個 月。輔 導(dǎo)期最長不超過2個月。申報輔導(dǎo)期間，市金融辦應(yīng)適時與省金融辦溝通輔導(dǎo)情 況。（2）申請材料齊全并符合規(guī)定要求的，省金融辦在收到完整申請材料之日起5日內(nèi)受理行政許可申請，并向申請人發(fā)出受 理通知書。（2）省金融辦在審查過程中，認(rèn)為有必要進(jìn)行核查的，可 以通過下列方式進(jìn)行：①要求申請人作出書面說明；②要求負(fù)有法定職責(zé)的有關(guān)中介機(jī)構(gòu)作出書面說明； ③委托有關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地核查； ④直接進(jìn)行實(shí)地核查。對不同意設(shè)立融資性擔(dān)保公司的，下發(fā)不予批準(zhǔn)的 批復(fù)文件。省金融辦審查批準(zhǔn)的時間為自受理申請之日起14日內(nèi)。但以下時間不計(jì)算在期限內(nèi)：①需要申請人對申請材料中存在的問題作出書面說明解釋的，自書面意見發(fā)出之日起到收到申請人提交書面說明解釋的時 間，但最長不超過30日。（四）公示。（五）登記開業(yè)申請人自省金融辦頒發(fā)經(jīng)營許可證之日起，持經(jīng)營許可證在1個月內(nèi)到工商行政管理部門辦理注冊登記手續(xù)，領(lǐng)取營業(yè) 執(zhí)照。未到工商行政管理部門辦理注冊登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的，不得辦理任何融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，逾期未開業(yè)的，由市金融辦收回 經(jīng)營許可證，轉(zhuǎn)送省金融辦。設(shè)立申請登記表。可行性研究報告。經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。股東會或股東大會決議。公司章程草案。股東名冊（1）企業(yè)發(fā)起人（出資人）名冊。（2）自然人發(fā)起人（出資人）名冊。（3）社會組織發(fā)起人（出資人）名冊。發(fā)起人（出資人）協(xié)議書。全體發(fā)起人（出資人）應(yīng)在協(xié)議書上簽名蓋章（自然人股東可以委托代理人簽字）。社會組織主管部門同意向融資性擔(dān)保公司出資入股的決 議。1發(fā)起人（出資人）承諾書。1股東證明材料。1境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起人（出資人），應(yīng)提供其注冊地 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具的書面意見。1擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格證明。1企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書。1公司治理和主要管理制度，內(nèi)容包括有關(guān)組織機(jī)構(gòu)的議事規(guī)則、財(cái)務(wù)、信貸、審計(jì)、人力資源、安全保衛(wèi)等制度。2省金融辦要求提交的其他文件、資料。外商必須資信良好，符合商務(wù)部門外商投資要求，凈資 產(chǎn)總額不低于5000萬美元。（二）注冊資本注冊資本最低限額為1億元人民幣，注冊資本為實(shí)繳貨幣資 本。向監(jiān)管部門提交的資料是指 《暫行辦法》規(guī)定的除驗(yàn)資證明以外的其他資料。申請人持省金融辦頒發(fā)的經(jīng)營許可證和省商務(wù)廳頒發(fā)的外商投資批準(zhǔn)證書，在規(guī)定的期限內(nèi)到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T辦 理注冊登記手續(xù)。四、對《暫行辦法》實(shí)施前擔(dān)保機(jī)構(gòu)審批的有關(guān)要求（一）基本程序《暫行辦法》施行前已經(jīng)成立的融資性擔(dān)保公司，由各 市金融辦統(tǒng)一組織規(guī)范整頓。對經(jīng)過省金融辦審核通過的擔(dān)保公司，由各市金融辦、縣（市、區(qū)）監(jiān)管部門組織進(jìn)行申報輔導(dǎo)。以市為單位，統(tǒng)一出具批后監(jiān)管及風(fēng)險處臵承諾書，加 蓋市金融辦公章后，將申報材料報省金融辦。對經(jīng)過規(guī)范整頓符合條件的擔(dān)保公司