【正文】 ，必須嚴(yán)格審查參建單位資質(zhì)，確保參建單位資質(zhì)滿足項(xiàng)目要求。責(zé)任部門：工程建設(shè)部（六）是否辦理開工報告制度依據(jù)：《中國移動通信集團(tuán)安徽有限公司建設(shè)項(xiàng)目管理辦法（V201406）》(安移動計(jì)(2014)492 號)關(guān)于修訂“小型傳輸管線類工程、小型工程監(jiān)理資料模板”和增加“客戶接入類工程竣工資料模板”的通知（移動建〔2011〕31號）執(zhí)行要點(diǎn)：開工報告制度是工程基本建設(shè)程序的重要環(huán)節(jié)，開工報告中的開工時間是確定項(xiàng)目其他環(huán)節(jié)時間是否合規(guī)的關(guān)鍵參考依據(jù)，開工時間必須在施工合同簽訂時間以后。責(zé)任部門：工程建設(shè)部二、合作單位管理合作單位管理核心內(nèi)容分為七個部分：（一）是否按照《招標(biāo)投標(biāo)法》和企業(yè)招標(biāo)投標(biāo)管理制度進(jìn)行招投標(biāo)文件編制； 核心內(nèi)容：是否按照《招標(biāo)投標(biāo)法》和企業(yè)招標(biāo)投標(biāo)管理制度進(jìn)行招投標(biāo)文件編制制度依據(jù)：工信部通信建設(shè)項(xiàng)目貨物招標(biāo)文件范本(試行)關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于印發(fā)簡明標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件和標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件的通知》的通知(移動采購〔2012〕88號)（二）設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位資質(zhì)；（三）是否按照公司相關(guān)的管理制度和文件選擇投標(biāo)單位,確定招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式和招標(biāo)組織形式；（四）是否按照公司相關(guān)的管理制度和文件組織合作單位引入選擇；（五）是否健全招標(biāo)活動的內(nèi)部控制；（六）中標(biāo)通知書；（七）合作單位考核評估管理。二、河南銀監(jiān)局成立以李伏安局長為組長，其他各位局領(lǐng)導(dǎo)為副組長，各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人為成員的河南銀行業(yè)“合規(guī)執(zhí)行年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在政策法規(guī)處。四、河南銀監(jiān)局“合規(guī)執(zhí)行年” 指導(dǎo)思想：以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，全面貫徹執(zhí)行國家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策和銀行業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)，堅(jiān)持依法經(jīng)營、合規(guī)執(zhí)業(yè)、防范風(fēng)險、促進(jìn)發(fā)展，全面加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，著力提高銀行業(yè)合規(guī)風(fēng)險管控能力，促進(jìn)銀行業(yè)安全、穩(wěn)健運(yùn)營，實(shí)現(xiàn)銀行業(yè)經(jīng)營和經(jīng)濟(jì)社會的科學(xué)發(fā)展。六、河南銀監(jiān)局合規(guī)執(zhí)行主要內(nèi)容：（一）嚴(yán)格執(zhí)行國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策。（三）嚴(yán)格執(zhí)行銀監(jiān)會案件防控工作制度，力爭案件零發(fā)生。（五）嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作制度及內(nèi)部管理規(guī)定。（二）強(qiáng)化合規(guī)責(zé)任追究機(jī)制。八、河南銀監(jiān)局“合規(guī)執(zhí)行年活動”工作安排：（一）建立組織；（二）簽訂責(zé)任與承諾書；（三）加強(qiáng)學(xué)習(xí)；（四）定規(guī)培訓(xùn)；（五）自查整改；（六）總結(jié)評價。十、監(jiān)管機(jī)構(gòu)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在2010年底前發(fā)生、2011年6月底前尚未進(jìn)行整改或者2011年以后新發(fā)生的以下現(xiàn)象或問題，要依法進(jìn)行責(zé)任追究：（一）違反國家產(chǎn)業(yè)政策、銀行業(yè)監(jiān)管法律、法規(guī)、規(guī)章及機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度進(jìn)行信貸投放，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的；（二）因未認(rèn)真履行管理責(zé)任、崗位職責(zé)或個人職業(yè)操守問題，新發(fā)生案件的；（三）不嚴(yán)格執(zhí)行銀行業(yè)監(jiān)管部門的各項(xiàng)監(jiān)管警示、風(fēng)險提示和整改要求，本系統(tǒng)單位內(nèi)同質(zhì)同類違規(guī)行為屢查屢犯、屢糾屢錯，一年內(nèi)發(fā)生三起以上，且性質(zhì)嚴(yán)重、情節(jié)惡劣的；（四）未嚴(yán)格履行職責(zé)，致使各項(xiàng)監(jiān)管指標(biāo)觸及風(fēng)險底線，趨于惡化的。合規(guī)執(zhí)行年主要學(xué)習(xí)內(nèi)容：（一）國家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控政策；（二）銀監(jiān)會關(guān)于銀行業(yè)監(jiān)管法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件；（三）本行關(guān)于依法穩(wěn)健經(jīng)營的制度規(guī)定；（四）銀行業(yè)務(wù)知識和金融領(lǐng)域的新理論。十三、《建設(shè)銀行河南省分行“合規(guī)執(zhí)行年”活動方案》建豫函〔2011〕135號經(jīng)省分行2011年第10次行長辦公會審議通過，于2011年3月25日印發(fā)。下設(shè)“合規(guī)執(zhí)行年”推進(jìn)辦公室，由風(fēng)險管理部牽頭，法律合規(guī)部配合，同時抽調(diào)風(fēng)險管理部、法律合規(guī)部、紀(jì)檢監(jiān)察部、會計(jì)部、公司業(yè)務(wù)部、個人金融部等部門各1名業(yè)務(wù)骨干，實(shí)行集中辦公。十六、3月28日下午，省分行在全行召開《合規(guī)執(zhí)行責(zé)任與承諾書》簽訂儀式暨“合規(guī)執(zhí)行年”動員大會（視頻），標(biāo)志著我行“合規(guī)執(zhí)行年”活動在全轄全面啟動。十七、我行“合規(guī)執(zhí)行年”活動分為五個階段：部署準(zhǔn)備、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、自查整改、持續(xù)提高、總結(jié)。十九、“合規(guī)執(zhí)行年”活動的重要意義：開展“合規(guī)執(zhí)行年”活動，是落實(shí)監(jiān)管部門要求，提高核心競爭力的需要；是強(qiáng)化“三基”管理，提高內(nèi)控管理水平的需要；是嚴(yán)守監(jiān)管底線，確保銀行穩(wěn)健運(yùn)行的需要；是落實(shí)案防責(zé)任，杜絕案件和重大違規(guī)事故發(fā)生的需要。二十一、建立合規(guī)執(zhí)行長效機(jī)制，按照中國銀監(jiān)會頒布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》的要求，應(yīng)進(jìn)一步完善合規(guī)績效考核、合規(guī)問責(zé)、誠信舉報三項(xiàng)基礎(chǔ)合規(guī)管理制度。第三篇：合規(guī)性評價南京南鋼嘉華新型建材有限公司合規(guī)性評價報告編制：推進(jìn)小組 審核：王國軍批準(zhǔn)：日期：2014/10/8一、評價時間2014/10/8二、參加評價人員： 公司及各部門領(lǐng)導(dǎo)三、評價目的公司在環(huán)境和職業(yè)健康安全管理管理體系運(yùn)行過程中，對法律法規(guī)遵循情況的評價。五、評價準(zhǔn)則GB/T24001200GB/T280012011；公司管理手冊、程序文件及相關(guān)制度；相關(guān)法律法規(guī)及其他要求。固體廢棄物排放：存在的無毒無害的固體廢棄物排放有：日常辦公和生活垃圾、廢舊設(shè)備、建筑垃圾、金屬及其合金、木屑、廢焊條頭焊渣、鉆頭、電線、廢棄的各種包裝物、廢棄的辦公紙制品、廢辦公文具等環(huán)境因素。主要適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》、《城市生活垃圾管理辦法》、《國家危險廢物名錄》、《危險化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》。噪聲排放：主要噪聲排放有：設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)噪聲排放、車輛噪聲排放等?！豆I(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB123482008）中3類標(biāo)準(zhǔn)。廢水排放：主要的廢水排放有：生活污水。污水排放均符合國家污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)。適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國大氣染防治法》、《中華人民共和國大氣污染防治法實(shí)施細(xì)則》、《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》；《水泥工業(yè)大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》結(jié)果符合《水泥工業(yè)大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB49152004）表3規(guī)定的限值。適用的主要法律法規(guī)有：《節(jié)約用電管理辦法》、《中華人民共和國水法》、《節(jié)約能源管理暫行條例》、《中華人民共和國節(jié)約能源法》、《城市節(jié)約用水管理規(guī)定》、《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》。七、安全管理體系適用的法律法規(guī)評價綜述：評價組成員針對職業(yè)健康和安全法律法規(guī)中適用公司的條款逐條進(jìn)行合規(guī)性評價，其中重點(diǎn)評價了與公司《危險源辨識與風(fēng)險評價匯總表》中危險因素有關(guān)的法律法規(guī)條款。適用的法律法規(guī)主要有：《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》、《起重機(jī)械監(jiān)督檢驗(yàn)規(guī)程》、《氣瓶安全監(jiān)察規(guī)定》、《特種設(shè)備目錄》、《特種設(shè)備注冊登記與使用管理規(guī)則》、《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理辦法》、《壓力管道安全管理與監(jiān)察規(guī)定》、《壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》、《特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》。公司對特種作業(yè)人員持證上崗情況定期檢查，負(fù)責(zé)委托有資質(zhì)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，定期對公司的特種作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)取證和復(fù)審工作。適用的法律法規(guī)主要有《倉庫防火安全