【正文】 監(jiān)督評(píng)審在安全標(biāo)志監(jiān)督檢查或持證人申請(qǐng)變更、延續(xù)產(chǎn)品安全標(biāo)志時(shí)實(shí)施。 1 第七條評(píng)審組由在安標(biāo)國家中心注冊的評(píng)審員組成，特殊 第 6 頁 共 30 頁 情況下可聘請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)專家，一般 2～ 3 人，實(shí)行組長負(fù)責(zé)制。與申請(qǐng)人（持證人）有利益關(guān)系的評(píng)審員不能作為評(píng)審組成員。 第九條評(píng)審組應(yīng)按照現(xiàn)場評(píng)審計(jì)劃實(shí)施評(píng)審工作，申請(qǐng)人（持證人）應(yīng)予配合。延期申請(qǐng)?jiān)瓌t上只能提出一次，延期時(shí)限不超過 90 日。 第三章現(xiàn)場評(píng)審內(nèi)容與要求 第十二條現(xiàn)場評(píng)審基本內(nèi)容及要求： （一）主體資格，包括注冊資金、經(jīng)營場所、生產(chǎn)規(guī)模、技術(shù)力量等，應(yīng)與申辦產(chǎn)品所需生產(chǎn)條件相適應(yīng)。 （三）生產(chǎn)設(shè)備應(yīng)滿足產(chǎn)品生產(chǎn)要求，并具備關(guān)鍵零（元）部件生產(chǎn)能力。 第 7 頁 共 30 頁 （五）影響產(chǎn)品安全性能的環(huán)節(jié)，包括重要原材料采購、外購件或外協(xié)件的進(jìn)廠檢驗(yàn)、半成品的過程檢驗(yàn)、產(chǎn)品總裝、成品的出廠檢驗(yàn)等，應(yīng)處于受控管理。 2 第十三條申辦評(píng)審依據(jù)現(xiàn)場評(píng)審規(guī)范或準(zhǔn)則，對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行全面評(píng)審，重點(diǎn)考核申請(qǐng)人的生產(chǎn)能力和產(chǎn)品安全性能保障能力。 第十四條根據(jù)各生產(chǎn)要素對(duì)產(chǎn)品安全性能的影響程度，將現(xiàn)場評(píng)審規(guī)范或準(zhǔn)則中的評(píng)審項(xiàng)目分為否決項(xiàng)目、考察項(xiàng)目和一般項(xiàng)目。在否決項(xiàng)目合格的基礎(chǔ)上，現(xiàn)場評(píng)審結(jié)論按評(píng)審情況分為 a、 b、 c、 d 四級(jí)， a 級(jí)為合格， b、c 級(jí)為整改后合格， d 級(jí)為不合格。 3 第十八條安標(biāo)國家中心可對(duì)申請(qǐng)人（持證人）影響申辦產(chǎn)品重要安全性能的主要零（元）部件的供應(yīng)商進(jìn)行延伸評(píng)審。 第四章現(xiàn)場評(píng)審流程與要求 第十九條現(xiàn)場 評(píng)審流程主要包括首次會(huì)議、生產(chǎn)現(xiàn)場檢查、文件資料審查、檢驗(yàn)?zāi)芰己?、綜合評(píng)定、末次會(huì)議。 評(píng)審組組長主持召開首次會(huì)議，介紹評(píng)審組成員，宣布評(píng)審工作的依據(jù)、內(nèi)容和要求、日程安排、評(píng)審紀(jì)律等。 評(píng)審組按照產(chǎn)品的工藝流程對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，必要時(shí)拍照取證并留存。 核查申請(qǐng)人（持證人）的主體資格、生產(chǎn)過程中涉及的相關(guān)文件以及能夠證明質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的文件資料或記錄。 考核主要原材料、外購件、外協(xié)件的進(jìn)廠檢驗(yàn)?zāi)芰?，產(chǎn)品的過程檢驗(yàn)及出廠檢驗(yàn)?zāi)芰Α? 第二十四條綜合評(píng)定。 第二十五條末次會(huì)議。 4第二十六條評(píng)審組應(yīng)按產(chǎn)品類別，分別出具現(xiàn)場評(píng)審報(bào)告，并自評(píng)審結(jié)束之日起 7 日內(nèi)，報(bào)送安標(biāo)國家中心。 第 10 頁 共 30 頁 （二）評(píng)審結(jié)論為 b 或 c 級(jí)的，申請(qǐng)人（持證人）應(yīng)對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行整改。完成整改后，申請(qǐng)人（持證人）應(yīng)將整改報(bào)告及能證明整改結(jié)果的相關(guān)資料，提交評(píng)審組組長。必要時(shí)安標(biāo)國家中心可安排對(duì)整改情況進(jìn)行現(xiàn)場核查。監(jiān)督評(píng)審不合格的，整改期間暫停持證人相關(guān)產(chǎn)品的安全標(biāo)志。整改報(bào)告及相關(guān)資料足以證明申請(qǐng)人（持證人）已有效實(shí)施整改并符合安全標(biāo)志管理相關(guān)要求時(shí)，可不進(jìn)行復(fù)評(píng)審。 第五章監(jiān)督管理 第二十八條安標(biāo)國家中心對(duì)現(xiàn)場評(píng)審工作進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)評(píng)審報(bào)告、整改報(bào)告及相關(guān)材料的完整性、規(guī)范性進(jìn)行審查，并對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行備案。 第三十條評(píng)審員應(yīng)遵守安標(biāo)國家中心關(guān)于評(píng)審員管理的有 第 11 頁 共 30 頁 關(guān)規(guī)定，履 5 行承諾，并嚴(yán)格遵守以下現(xiàn)場評(píng)審紀(jì)律： （一）堅(jiān)持原則，秉公辦事，嚴(yán)格按現(xiàn)場評(píng)審規(guī)范或準(zhǔn)則開展評(píng)審工作； （二）尊重申請(qǐng)人（持證人）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保守其技術(shù)、商業(yè)秘密； （三）不提供任何有損評(píng)審結(jié)論公正性的指導(dǎo)和咨詢； （四）廉潔自律，不 “ 吃、拿、卡、要 ” ，不參加與現(xiàn)場評(píng)審無關(guān)的活動(dòng)，不接受 超規(guī)格接待。 第三十二條現(xiàn)場評(píng)審結(jié)束后，申請(qǐng)人（持證人）應(yīng)填寫現(xiàn)場評(píng)審紀(jì)律反饋單，報(bào)送安標(biāo)國家中心。 6 第三篇： 評(píng)審規(guī)范 為了進(jìn)一步健全和完善煤礦礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志管理制度，規(guī)范對(duì)生產(chǎn)單位的評(píng)審工作，根據(jù) 《安全標(biāo)志管理產(chǎn)品現(xiàn)場評(píng)審管 第 12 頁 共 30 頁 理細(xì)則》，參照 iso9000 質(zhì)量保證體系要素，制定本規(guī)范。這就要求生產(chǎn)單位具有高素質(zhì)的技術(shù)及管理人員、先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備、完善的管理制度，可靠的檢測計(jì)量手段等 各種原始記錄綜合體現(xiàn)了生產(chǎn)單位的規(guī)章制度落實(shí)、人員素質(zhì)、產(chǎn)品質(zhì)量等信息，也是產(chǎn)品質(zhì)量溯源的重要依據(jù)，因而評(píng)審中至少應(yīng)查正常生產(chǎn)半年以上的各種原始記錄。由于安全標(biāo)志管理產(chǎn)品范圍廣，對(duì)其生產(chǎn)技術(shù)條件的要求差別大，因此還需針對(duì)不同產(chǎn)品制定實(shí)施細(xì)則。根據(jù)煤礦礦用產(chǎn)品的特點(diǎn)，實(shí)施否決項(xiàng)評(píng)審制。鼓勵(lì)生產(chǎn)單位采用先進(jìn)的 生產(chǎn)設(shè)備和檢測計(jì)量手段，引導(dǎo)生產(chǎn)單位實(shí)施 iso9000 質(zhì)量保證體系 若某項(xiàng)為缺項(xiàng)，該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分應(yīng)分配至所關(guān)聯(lián)（如采購、分承 第 13 頁 共 30 頁 包或協(xié)作生產(chǎn)的元、部件對(duì)應(yīng)其進(jìn)廠檢驗(yàn)）的項(xiàng)。 管理職責(zé) ① 有健全的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)及體系圖 ② 有明確的質(zhì)量方針和目標(biāo) ③ 有專職質(zhì)量負(fù)責(zé)人和專職質(zhì)量檢驗(yàn)員 ④ 質(zhì)量檢驗(yàn)人員須經(jīng)過培訓(xùn)，獨(dú)立行使權(quán)力，并以文件形式規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系 文件、資料管理制度 確保文件和資料的規(guī)范化和對(duì)它們 的有效控制，制定有專門的管理制度。 圖紙的正確性、統(tǒng)一性、完整性 ① 按圖樣目錄或明細(xì)表檢查一套圖紙（含裝配圖、零件圖），圖紙應(yīng)完整 設(shè)計(jì)參數(shù)、使用材料、技術(shù)要求正確 ② 抽查質(zhì)量控制點(diǎn)的十張圖紙，檔案 → 生產(chǎn)指導(dǎo) → 檢驗(yàn) → 生產(chǎn)車間等部門應(yīng)一致 ③ 從圖紙更改通知單中，抽取三張圖紙，以上四個(gè)部門必須據(jù)通知單要求做相應(yīng)更改 第 16 頁 共 30 頁 ④ 防爆產(chǎn)品的圖紙必須加蓋審核章 涉及安全性能的圖紙更改后必須重新 送審核、備案。 分承包（或外協(xié)） ① 建立有分承包管理文件 ② 有分承包質(zhì)量檔案 ③ 有檢驗(yàn)記錄和質(zhì)檢報(bào)告，且滿足技術(shù)要求 ④ 屬質(zhì)量控制點(diǎn)的零部件分承包時(shí)，應(yīng)有本企業(yè)的檢驗(yàn)記錄，且滿足技術(shù) 要求。 第 17 頁 共 30 頁 工藝裝備及工位器具 ① 有工藝裝備及工位器具管理文件 ② 有工藝裝備及工位器具臺(tái)帳及明細(xì)表 ③ 工藝裝備配臵和使用合理、可行，且有驗(yàn)證制度和驗(yàn)證記錄 ④ 工位器具完善，能保證防爆面的不磕碰和關(guān)鍵零部件成品的不落地。 檢驗(yàn)規(guī)章制度 ① 應(yīng)對(duì)原材料、零部件進(jìn)廠、生產(chǎn)過程和成品出廠三階段，制定并實(shí)施檢驗(yàn)和試驗(yàn)的管理制度（文件） ② 應(yīng)保證未經(jīng)檢驗(yàn)或驗(yàn)證合格的物品或產(chǎn)品不能投入使用或轉(zhuǎn)序 ③ 質(zhì)檢機(jī)構(gòu)和檢驗(yàn)人員有明確的檢驗(yàn)授權(quán)，并保證其獨(dú)立進(jìn)行檢驗(yàn)工作 ④ 檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備操作規(guī)程 ⑤ 原材料、外