【正文】 范圍： 國家發(fā)改委審批或核準項目， 交通部審批初步設計的水運建設項目； 省發(fā)改委審批或核準項目，省交通廳審批初步設計的水運建設項目； 其他水運建設項目。 登記表一 ? 項目名稱、項目立項審批單位、項目主管部門、建設單位（項目法人）、建設工期、技術等級及建設規(guī)模、主要參建單位、主要單位工程名稱、項目檔案管理部門、項目檔案管理執(zhí)行的標準規(guī)范 ?項目名稱 以國家批準的項目名稱為準 ?上級主管部門 項目主管部門 ?技術等級及建設規(guī)模 登記表二 ? 主要反映各合同段交工驗收階段項目檔案收集整理的情況。 驗收組的組成 國家發(fā)改委審批或核準立項 、 交通部審批初步設計 交通部檔案館 、 項目所在地省級檔案行政管理部門 、 項目主管單位 、 項目質量監(jiān)督機構組成； 交通部負責審批立項和初步設計 交通部檔案館 、 項目主管單位 、 項目質量監(jiān)督機構組成 。 驗收申請 ? 驗收申請程序 ?項目法人（建設單位）按照 項目管理權限 向項目主管部門提出檔案專項驗收申請，提交 驗收申請材料； ?經(jīng)項目主管部門審核同意后，逐級轉報至市級、省級交通（水運行政管理）部門，并由省交通廳轉報交通部檔案館； 驗收申請 ? 驗收申請材料 ； 驗收申請報告； 交通建設項目檔案專項驗收申請表； 建設項目檔案自查報告； 建設項目檔案案卷目錄。 驗收工作 ? 驗收工作議程 以召開驗收會形式進行 ， 驗收組全體成員 、項目法人 （ 建設單位 ） 、 設計 、 施工 、 監(jiān)理單位代表和生產(chǎn)運行管理或使用單位的有關人員參加驗收會議 。 進館項目相應需移交的檔案范圍 項目建議書及批準文件、工程可行性研究報告及批準文件、初步設計批準文件； 用地申報及批文、占地紅線圖； 總體設計及設計說明書 施工組織設計、方案、新技術、新工藝的運用、重大事故處理、竣工圖 竣工驗收階段形成的竣工驗收報告、各類工程總結、工程質量評定報告。統(tǒng)一管理，分級負責 ? 申請 — 匯總 — 申請 — 移交 ? 移交交通部檔案館 加強水運建設項目檔案檢查指導工作 水運行政管理部門應學習、宣傳、貫徹水運工程建設項目檔案管理規(guī)定和規(guī)范標準，以便更好地加強管理和業(yè)務指導。 加強水運建設項目檔案檢查指導工作 水運項目開工備案后，項目所在地水運行政管理部門應指導和檢查項目法人制定包括項目文件材料歸檔范圍、檔案分類方案的 《 項目竣工文件編制辦法 》 ，使項目檔案工作有章可循。 水運行政管理部門應加強對水運項目檔案工作的中間檢查和培訓工作，指導項目法人單位做好項目文件材料的收集、整理工作。 加強水運建設項目檔案檢查指導工作 水運項目完工后，項目法人單位應做好項目檔案驗收相關工作，水運行政管理部門和項目質量監(jiān)督機構應對 項目檔案材料進行審查 ， 對項目檔案的完整性、準確性、系統(tǒng)性、規(guī)范性進行審查 ， 嚴格保證重點工程竣工檔案的歸檔質量。 堅持水運建設項目檔案全過程管理，做到項目 檔案工作與項目建設同步進行。項目建設單位負責組織、協(xié)調(diào)、指導設計、施工、監(jiān)理等單位編制和整理項目文件。即：在進行項目招標和簽訂勘察設計、施工、監(jiān)理、設備供應合同時，要將檔案管理要求設立專門條款，明確有關各方對項目文件收集、整理、歸檔責仸，納入到招標文件和合同協(xié)議中。建立工程檔案管理領導責仸制，明確分管領導，建立相應的管理網(wǎng)絡機構，配備專、兼職檔案人員。特別是要制定 《 項目竣工文件編制辦法 》 。 加強檔案人員教育培訓。 事中控制 做好檔案基礎工作。 實施 監(jiān)理責仸制 和 經(jīng)濟責仸制 。對歸檔不齊、整理不規(guī)范的，不予計量支付，直至整改到位。 事后核查 ? 審核文件內(nèi)在質量 （ 1）歸檔的文件應為原件，原則上不得出現(xiàn)復制件； （ 2）文件內(nèi)容應真實、準確且填寫完整； （ 3）竣工圖應真實地反映工程建設實際情況； （ 4）文件中數(shù)據(jù)不得隨意涂改； （ 5）簽字蓋章手續(xù)完備； （ 6）字跡清楚，圖樣清晰，圖表整潔。 ? 根據(jù) 《 項目竣工文件編制辦法 》 中檔案分類方案對檔案資料進行系統(tǒng)排序，并題寫檔案案卷目錄。 在進行單項、單位、分部、分項工程驗收時，應同步檢查、驗收檔案工作情況。 竣工驗收階段，工程項目檔案各級管理部門和相關人員要嚴格把好檔案審查驗收關。 ? 檔案移交 項目法人不得在水運工程竣工驗收前向仸何單位、部門移交檔案。檔案原件保留在法人單位，其他單位保存復制件。 立項階段 ? 可行性研究報告的審批（包括可研報告形成過程的相關文件）及相關專家、行業(yè)審查意見 ? 環(huán)境影響報告書審批文件及相關專家、行業(yè)審查意見 ? 項目用地預審意見 ? 岸線審批文件 ? 有關部門審查意見（通航安全、勞動安全、衛(wèi)生防疫、防洪等部門） 設計階段 初步設計及施工圖設計，以及圍繞設計活動產(chǎn)生的相關勘察、測量和相關審批文件、專家審查意見等。 按照“誰形成誰負責”的原則分清責任 項目法人單位 ：負責立項目審批階段、工程準備階段及竣工驗收階段以及在工程施工管理過程中項目法人單位就工程質量、進度、費用控制方面召集有關會議、印發(fā)的有關管理性文件材料的收集和整理歸檔工作； 招投標及合同管理文件、計量支付文件和計劃進度文件一般由項目法人收集歸檔。項目法人單位在工程竣工的時候應收集一套完整的反映工程建設過程的原始記錄文件，一般情況下應是原件。收集齊全，記錄全面，記錄內(nèi)容和數(shù)據(jù)應能反映抽查頻率和質量指標 ? 真實性 。 ? 準確性 。 ? 規(guī)范性 。 高度重視竣工圖的質量。 √ 施工單位應按時提交合格竣工圖。 （二）責任分工和質量要求 （ 1）同步收集（預立卷） 工程開工時，項目法人應督促各參建單位建立預立卷制度，并定期進行檢查；預立卷工作應結合收集工作同步開展。 同一階段形成的文件材料，按工作程序分別收集，進行預立卷。 設計階段按照設計的不同階段結合設計文件的具體內(nèi)容分別收集。 （三）收集要求 （ 4）合同段施工文件材料收集及預立卷方法 綜合性文件：合同段的總體開工報告、施工組織設計、施工方案、圖紙會審及技術交底、工程定位（水準點、基準點、控制點）的測量及復核可以合同段為單位集中收集，并按工作程序，結合問題進行預立卷。 該合同段單位、分部及分項工程隱蔽報驗 \分項工程報驗 \分項工程質量檢驗評定可集中收集、預立卷。 本合同段變更文件可以合同段為單位集中收集，按變更文件形成過程進行預立卷（如時間、文號）。 （三）收集要求 施工原始記錄文件的收集方法 ? 依據(jù)分項（工序）分部、單位工程劃分情況 (分項工程劃分見示例 )確定預立卷類目，并依此分別設立預立卷文件夾，將同一類目下施工過程產(chǎn)生的文件材料歸入相應文件夾內(nèi)，進行施工原始文件材料收集和預立卷。 ? 各單位、分部、分項工程的施工原始記錄文件應分別收集。 分項工程質量檢驗評定有關事宜 ? 一、“質量檢驗評定”概念。目前有些監(jiān)理機構和承包人片面地為評定而評定，為“檔案”而“檔案”，工程完工后才集中評定，集中編制檔案，喪失了質量檢驗評定的基本目的，竣工文件的完整性、準確性也受大極大影響。項目實施過程中，施工、監(jiān)理、建設單位應按批準的工程劃分結果進行質量監(jiān)控和管理。 ? 分項、分部工程劃分應注意的事項 ? “ 單位、分部及分項工程的劃分” 僅為工程劃分的原則和思路，分項工程欄目中最后都有一個“等”字，說明該欄目中還有其它分項工程未包括進來。樁基、墩柱亦同理。 ? 有的承包人和監(jiān)理質量評定時“閉門造車”，將施工過程采集的數(shù)據(jù)擱置一邊，另起爐灶，為評定而評定，編造虛假評定資料。 ? 各分項工程質量檢驗評定應與施工準備階段工程劃分相一致。 （ 4）合同段施工文件材料收集及預立卷