【正文】 ............................................................................. 37 1 總 則 為加強(qiáng)對(duì)水利工程建設(shè)監(jiān)理單 位和監(jiān)理人員施工監(jiān)理活動(dòng)的管理，保證監(jiān)理工作質(zhì)量，提高項(xiàng)目管理水平，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)范。 本規(guī)范適用于我國(guó)境內(nèi)大、中型水利工程建設(shè)項(xiàng)目的施工監(jiān)理，小型水利工程建設(shè)項(xiàng)目的施工監(jiān)理可參照?qǐng)?zhí)行。 水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工監(jiān)理應(yīng)按有關(guān)規(guī)定擇優(yōu)選擇監(jiān)理單位。 水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工監(jiān)理應(yīng)以合同管理為中心，有效控制工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量、投資、進(jìn)度等目標(biāo)，加強(qiáng)信息管理，并協(xié)調(diào)建設(shè)各方之間的關(guān)系。 2 水利行業(yè)工程建設(shè)有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其強(qiáng)制性條文。 4 監(jiān)理合同、施工合同等合同文件。 監(jiān)理單位應(yīng)積極采用先進(jìn)的項(xiàng)目管理技術(shù)和手段實(shí)施監(jiān)理工作。 因監(jiān)理單位的直接原因致使工程項(xiàng)目遭受了直接損失，監(jiān)理單位應(yīng)按有關(guān)規(guī)定或監(jiān)理合同約定予以相應(yīng)的賠償。 監(jiān)理單位 具有企業(yè)法人資格，取得水利工程建設(shè)監(jiān)理資格等級(jí)證書，并與發(fā)包人簽訂了監(jiān)理合同，提供監(jiān)理服務(wù)的單位。 承包人 與發(fā)包人簽訂了施工合同，實(shí)施水利工程建設(shè)項(xiàng)目的施工、保修的企業(yè)法人或其合法代表人。 監(jiān)理機(jī)構(gòu) 監(jiān)理單位依據(jù)監(jiān)理合同派駐工程現(xiàn)場(chǎng)，由監(jiān)理人員和其他工作人員組成，全面履行監(jiān)理合同 的機(jī)構(gòu)。 總監(jiān)理工程師 取得《水利工程建設(shè)總監(jiān)理工程師崗位證書》，受監(jiān)理單位委派，全面負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目監(jiān)理工作的監(jiān)理工程師。 監(jiān)理工程師 取得《水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書》，并按規(guī)定注冊(cè)，取得《水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師崗位證書》，在監(jiān)理機(jī)構(gòu)中承擔(dān)監(jiān)理工作的人員。 監(jiān)理大綱 監(jiān)理單位在監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)階段編制的規(guī)劃性文件。監(jiān)理規(guī)劃可參照本規(guī)范附錄 A編寫。監(jiān)理實(shí)施細(xì)則可參照本規(guī)范附錄 B編 寫 。 書面形式 合同書、信件和數(shù)據(jù)電文 (包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件 )等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。 監(jiān)理單位開展監(jiān)理工作，應(yīng)遵守下列規(guī)定： 1 嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，維護(hù)國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和工程建設(shè)當(dāng)事人各方合法權(quán)益 。 3 禁止轉(zhuǎn)讓、違法分包監(jiān)理業(yè)務(wù)。 5 禁止采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段獲取監(jiān)理業(yè)務(wù)。人員配置如有變化，應(yīng)事先征得發(fā)包人同意。 監(jiān)理單位應(yīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，加強(qiáng)內(nèi)部管理，對(duì)監(jiān)理人員進(jìn)行技術(shù)、管理培訓(xùn)，建立監(jiān)理人員考核、評(píng)價(jià)、選拔、培養(yǎng)和獎(jiǎng)懲制度。 兩個(gè)以上監(jiān)理單位可成立監(jiān)理聯(lián)合體或聯(lián)營(yíng)體，共同承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。監(jiān)理聯(lián)合體各方應(yīng)明確一個(gè)監(jiān)理單位為責(zé)任方。 監(jiān)理服務(wù)范圍和服務(wù)時(shí)間發(fā)生變化時(shí)，監(jiān)理合同中有約定的，監(jiān)理單位和發(fā)包人應(yīng)按監(jiān)理合同執(zhí)行；監(jiān)理合同無(wú)約定的，監(jiān)理單位應(yīng)與發(fā)包人另行簽訂監(jiān)理補(bǔ)充協(xié)議，明確相關(guān)工作、服務(wù)內(nèi)容和報(bào)酬。發(fā)包人不得擅自做出有悖于監(jiān)理機(jī)構(gòu)在合同授權(quán)范圍內(nèi)所做出的指示的決定。 2 審核承包人擬選擇的分包項(xiàng)目和分包人。 4 審批承包人提交的各類文件。 6 監(jiān)督、檢查施工過程及現(xiàn)場(chǎng)施工安全和環(huán)境保護(hù)情況。 8 檢驗(yàn)施工項(xiàng)目的材料、構(gòu)配件、工程設(shè)備的質(zhì)量和工程施工質(zhì)量。 10 審核工程計(jì)量，簽發(fā)各類付款證書。 12 參與或協(xié)助發(fā)包人組織工程 驗(yàn)收，簽發(fā)工程移交證書；監(jiān)督、檢查工程保修情況，簽發(fā)保修責(zé)任終止證書。 14 解釋施工合同文件。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)制定與監(jiān)理工作內(nèi)容相適應(yīng)的工作制度和管理制度。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)駐工地后，應(yīng)將開展監(jiān)理工作的基本工作程序、工作制度和工作方法等向承包人進(jìn)行交底。 監(jiān)理人員 水利工程建設(shè)監(jiān)理實(shí)行注冊(cè)管理制度。各級(jí)監(jiān)理人員應(yīng)持證上崗。 2 努力鉆研業(yè)務(wù)，熟悉和掌握建設(shè)項(xiàng)目管理知識(shí)和專業(yè)技術(shù)知識(shí)，提高自身素質(zhì)和技術(shù)、管理水平。 4 未經(jīng)許可，不得泄露與本工程有關(guān)的技術(shù)和商務(wù)秘密，并應(yīng)妥善做好發(fā)包人所提供的工程建設(shè)文件資料的保存、回收及保密工作。 6 不得出賣、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改、偽造資格證書或崗位證書。未經(jīng)注冊(cè)單位同意不得承擔(dān)其他監(jiān)理單位的監(jiān)理業(yè)務(wù)。 水利工程建設(shè)監(jiān)理實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制。主要職責(zé)應(yīng)包括以下各項(xiàng)： 1 主持編制監(jiān)理規(guī)劃，制定監(jiān)理機(jī)構(gòu)規(guī)章制度，審批監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；簽發(fā)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的文件。 3 指導(dǎo)監(jiān)理工程師開展工作；負(fù)責(zé)本監(jiān)理機(jī)構(gòu)中監(jiān)理人員的工作考核，調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員；根據(jù)工程建設(shè)進(jìn)展情況，調(diào)整監(jiān)理人員。 5 審批承包人提交的施工組織 設(shè)計(jì)、施工措施計(jì)劃、施工進(jìn)度計(jì)劃和資金流計(jì)劃。 7 主持第一次工地會(huì)議，主持或授權(quán)監(jiān)理工程師主持監(jiān)理例會(huì)和監(jiān)理專題會(huì)議。 9 組織審核付款申請(qǐng)，簽發(fā)各類付款證書。 11 主持施工合同實(shí)施中的協(xié)調(diào)工作，調(diào)解合同爭(zhēng)議，必要時(shí)對(duì)施工合同條款做出解釋。 13 審核質(zhì)量保證體系文件并監(jiān)督其實(shí)施；審批工程質(zhì)量缺陷的處理方案；參與或協(xié)助發(fā)包人組織處理工程質(zhì)量及安全事故。 15 簽發(fā)工程移交證書和保修責(zé)任終止證書。 總監(jiān)理工程師不得將以下工作授權(quán)給副總監(jiān)理工程師 或監(jiān)理工程師： 1 主持編制監(jiān)理規(guī)劃，審批監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。 3 審批承包人提交的施工組織設(shè)計(jì)、施工措施計(jì)劃、施工進(jìn)度計(jì)劃和資金流計(jì)劃。 5 簽發(fā)各類付款證書。 7 要求承包人撤換不稱職或不宜在本工程工作的現(xiàn)場(chǎng)施工人員或技術(shù)、管理人員。 9 簽發(fā)監(jiān)理月 報(bào)、監(jiān)理專題報(bào)告和監(jiān)理工作報(bào)告。如需擔(dān)任兩個(gè)標(biāo)段或項(xiàng)目的總監(jiān)理工程師時(shí)，應(yīng)經(jīng)發(fā)包人同意，并配備副總監(jiān)理工程師。 監(jiān)理工程師應(yīng)按照總監(jiān)理工程師所授予的職責(zé)權(quán)限開展監(jiān)理工作，是所執(zhí)行監(jiān)理工作的直接責(zé)任人，并對(duì)總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)。 2 預(yù)審承包人提出的分包項(xiàng)目 和分包人。 4 預(yù)審或經(jīng)授權(quán)簽發(fā)施工圖紙。 6 審批分部工程開工申請(qǐng)報(bào)告。按照職責(zé)權(quán)限處理施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的有關(guān)問題，簽發(fā)一般監(jiān)理文件。 9 審核工程計(jì)量的數(shù)據(jù)和原始憑證，確認(rèn)工程計(jì)量結(jié)果。 11 提出變更、索賠及質(zhì)量和安全事故處理等方面的初步意見。 13 收集、匯總、整理監(jiān)理資料，參與編寫監(jiān)理月報(bào)，填寫監(jiān)理日志。 15 指導(dǎo)、檢查監(jiān)理員的工作。 監(jiān)理員應(yīng)按被授予的職責(zé)權(quán)限開展監(jiān)理工作，其主要職責(zé)應(yīng)包括以下各項(xiàng)： 1 核實(shí)進(jìn)場(chǎng)原材料質(zhì)量檢驗(yàn) 報(bào)告和施工測(cè)量成果報(bào)告等原始資料。 3 檢查并記錄現(xiàn)場(chǎng)施工程序、施工工法等實(shí)施過程情況。 5 核查關(guān)鍵崗位施工人員的上崗資格；檢查、監(jiān)督工程現(xiàn)場(chǎng)的施工安全和環(huán)境保護(hù)措施的落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)向監(jiān)理工程師報(bào)告。 7 核實(shí)承包人質(zhì)量評(píng)定的相關(guān)原始記錄。 4 施工監(jiān)理工作程序、方法和制度 基本工作程序 簽訂監(jiān)理合同，明確監(jiān)理范圍、內(nèi)容和責(zé)權(quán)。 熟悉工程建設(shè)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，熟悉工程設(shè)計(jì)文件、施工合同文件和監(jiān)理合同文件。 編制各專業(yè)、各項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。主 要監(jiān)理工作流程參照本規(guī)范附錄 C 實(shí)施。 參加驗(yàn)收工作，簽發(fā)工程移交證書和工程保修責(zé)任終止證書。 向發(fā)包人提交有關(guān)檔案資料、監(jiān)理工作總結(jié)報(bào)告。 主要工作方法 現(xiàn)場(chǎng)記錄。 發(fā)布文件。 旁站監(jiān)理。 巡視檢驗(yàn)。 跟蹤檢測(cè)。 平行檢測(cè) 。 協(xié)調(diào)。 主要工作制度 技術(shù)文件審核、審批制度。 原材料、構(gòu)配件和工程設(shè)備檢驗(yàn)制度。不合格的材料、構(gòu)配件和工程設(shè)備應(yīng)按監(jiān)理指示在規(guī)定時(shí)限內(nèi)運(yùn)離工地或進(jìn)行相應(yīng)處理。承包人每完成一道工序或一個(gè)單元工程，都應(yīng)經(jīng)過自檢，合格后方可報(bào)監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核檢驗(yàn)。 工程計(jì)量付款簽證制度。未經(jīng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽證的付款申請(qǐng)，發(fā)包人不應(yīng)支付。監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立會(huì)議制度，包括第一 次工地會(huì)議、監(jiān)理例會(huì)和監(jiān)理專題會(huì)議。各次會(huì)議應(yīng)符合下列要求： 1 第一次工地會(huì)議。會(huì)議的具體內(nèi)容可由有關(guān)各方會(huì)前約定。 2 監(jiān)理例會(huì)。會(huì)議應(yīng)形成會(huì)議紀(jì)要。監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)需要，主持召開監(jiān)理專題會(huì)議，研究解決施工中出現(xiàn)的涉及施工質(zhì)量、施工方案、施工進(jìn)度、工程變更、索賠、爭(zhēng)議等方面的專門問題。 施工現(xiàn)場(chǎng)緊急情況報(bào)告制度。當(dāng)發(fā)生緊急情況時(shí)，應(yīng)立即向發(fā)包人報(bào)告，并指示承包人立即采取有效緊 急措施進(jìn)行處理。監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向發(fā)包人提交監(jiān)理月報(bào)或監(jiān)理專題報(bào)告；在工程驗(yàn)收時(shí)，提交監(jiān)理工作報(bào)告；在監(jiān)理工作結(jié)束后，提交監(jiān)理工作總結(jié)報(bào)告。 工程驗(yàn)收制度。 5 施工準(zhǔn)備階段的監(jiān)理工作 監(jiān)理機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)備工作 依據(jù)監(jiān)理合同約定，適時(shí)設(shè)立現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)，配置監(jiān)理人員，并進(jìn)行必要的 崗前培訓(xùn)。 接收、收集并熟悉有關(guān)工程建設(shè)資料，包括：工程建設(shè)法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件及其他相關(guān)文件，合同文件及相關(guān)資料等。 組織編制監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，在約定的期限內(nèi)報(bào)送發(fā)包人。 2 測(cè)量基準(zhǔn)點(diǎn)的移交。 4 首次工程預(yù)付款的付款。 檢查開工前承包人的下列施工準(zhǔn)備情況： 1 承包人派駐現(xiàn)場(chǎng)的主要管理、技術(shù)人員數(shù)量及資格是否與施工合同文件一致。 2 承包人進(jìn)場(chǎng)施工設(shè)備的數(shù)量和規(guī)格、性能是否符合施工合同約定要求。 4 承包人試驗(yàn)室具備的條件是否符合有關(guān)規(guī)定要求。 6 砂石料系統(tǒng)、混凝土拌和系統(tǒng)以及場(chǎng)內(nèi)道路、供水、供電、供風(fēng)等施工輔助設(shè)施的準(zhǔn)備。 8 承包人的施工安全、環(huán)境保護(hù)措施、規(guī)章制度的制定及關(guān)鍵崗位施工人員的資格。 10 應(yīng)由承包人負(fù)責(zé)提供的設(shè)計(jì)文件和施工圖紙文件是否完成并提交給監(jiān)理機(jī)構(gòu)審批。 審核承包人在施工準(zhǔn)備完成后遞交的項(xiàng)目工程開工申請(qǐng)報(bào)告。 2 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在與 有關(guān)各方約定的時(shí)間內(nèi)，主持或與發(fā)包人聯(lián)合主持召開施工圖紙技術(shù)交底會(huì)議，并由設(shè)計(jì)單位進(jìn)行技術(shù)交底。 6 施工實(shí)施階段的監(jiān)理工作 開工條件的控制 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格審查工程開工應(yīng)具備的各項(xiàng)條件，并審批開工申請(qǐng)。進(jìn)場(chǎng)通知中應(yīng)明確合同工期起算日期。 3 承包人完成開工準(zhǔn)備后，應(yīng)向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交開工申請(qǐng)。 4 由于承包人原因使工程未能按施工合同約定時(shí)間開工時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)通知承包人在約定時(shí)間內(nèi)提交趕工措施報(bào)告并說明延誤開工原因。 5 由于發(fā)包人原因使工程未能按施工合同約定時(shí)間開工的，監(jiān)理機(jī)構(gòu)在收到承包人提出的順延工期的要求后，應(yīng)立即與發(fā)包人和承包人共同協(xié)商補(bǔ)救辦法。 分部工程開工。 單元工程開工。 混凝土澆筑開倉(cāng)。符合開倉(cāng)條件后方可簽發(fā)。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督承包人建立和健全質(zhì)量保證體系，并監(jiān)督其貫徹執(zhí)行。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定或施工合同約定，核查承包人現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)設(shè)施、人員、技術(shù)條件等情況。對(duì)不稱職或違章、違規(guī)人員，可要求承包人暫?；蚪蛊湓诒竟こ讨泄ぷ鳌? 2 對(duì)于承 包人采購(gòu)的工程設(shè)備，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)參加工程設(shè)備的交貨驗(yàn)收；對(duì)于發(fā)包人提供的工程設(shè)備，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)會(huì)同承包人參加交貨驗(yàn)收。 4 監(jiān)理機(jī)構(gòu)如對(duì)進(jìn)場(chǎng)材料、構(gòu)配件和工程設(shè)備的質(zhì)量有異議時(shí)，可指示承包人進(jìn)行重新檢驗(yàn)；必要時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行平行檢測(cè)。 6 監(jiān)理機(jī)構(gòu)在工程質(zhì)量控制過程中發(fā)現(xiàn)承包人使用了不合格的材料、構(gòu)配件和工程設(shè)備時(shí)，應(yīng)指示承包人立即整改。禁止不符合要求的設(shè)備投入使用，并應(yīng)要求承包人及時(shí)撤換。 2 舊施工設(shè)備進(jìn)入工地前，承包人應(yīng)提供該設(shè)備的使用和檢修記錄，以及具有設(shè)備鑒定資格的機(jī)構(gòu)出具的檢修合格證，經(jīng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，方可進(jìn)場(chǎng)。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審批承包人制定的施工控制網(wǎng)和原始地形圖的施測(cè)方案，并對(duì)承包人施測(cè)過程進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)測(cè)量成果進(jìn)行簽認(rèn)，或參加聯(lián)合測(cè)量，共同簽認(rèn)測(cè)量結(jié)果。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審批承包人提交的工藝參數(shù)試驗(yàn)方案，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)實(shí)施監(jiān)督，審核試驗(yàn)結(jié)果和結(jié)論，并監(jiān)督承包人嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的工法進(jìn)行施工。 2 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)采用現(xiàn)場(chǎng)察看、查閱施工記錄以及對(duì)材料、構(gòu)配件、試樣等進(jìn)行抽檢的方式對(duì)施工質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格控制；應(yīng)及時(shí)對(duì)承包人可能影晌工程質(zhì)量的施工工法以及各種違章作業(yè) 行為發(fā)出調(diào)整、制止、整頓直至?xí)和Ｊ┕さ闹甘尽? 4 單元工程（或工序）未經(jīng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格，承包人不得開始下一單元工程（或工序）的施工。必要時(shí)，責(zé)令其停工整改。必要時(shí)，應(yīng)停工整改。 8 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)參加工程設(shè)備供貨人組織的技術(shù)交底會(huì)議；監(jiān)督承包人按照工程設(shè)備供貨人提供的安裝指導(dǎo)書進(jìn)行工程設(shè)備的安裝。 工程質(zhì)量檢驗(yàn)應(yīng)符合下列規(guī)定： 1 承包人應(yīng)首先對(duì)工程施工質(zhì)量進(jìn)行自檢。 2 監(jiān)理機(jī)構(gòu)對(duì)承包人經(jīng)自檢合格后報(bào)驗(yàn)的單元工程（或工序）質(zhì)量，應(yīng)按有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和施工合同約定的要求進(jìn)行檢驗(yàn)。 3 監(jiān)理機(jī)構(gòu)可采用跟蹤檢測(cè)、平行檢測(cè)方法對(duì)承包人的檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行復(fù)核。跟蹤檢測(cè)的檢測(cè)數(shù)量，混凝土試樣不應(yīng)少于承包人檢測(cè)數(shù)量的 7%；土方試樣不應(yīng)少于承包人檢測(cè)數(shù)量 10%。平行檢測(cè)的費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)。 5 在工程設(shè)備安裝完成后，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)督促承包人按規(guī)定進(jìn)行設(shè)備性能試驗(yàn)，其后應(yīng)提交設(shè)備操作和維修手冊(cè)。監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督承包人真實(shí)、齊全、完善、規(guī)范地填寫質(zhì)量評(píng)定表。監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)承包人的工程質(zhì)量等級(jí)自評(píng)結(jié)果進(jìn)行復(fù) 核。 質(zhì)量事故的調(diào)