證券投資基金管理公司監(jiān)察稽核報(bào)告內(nèi)容-在線瀏覽
2024-08-30 05:46本頁面
【正文】 ？？？？如有，請簡要說明。 公司所管理的每一只基金的投資授權(quán)制度是否得到嚴(yán)格執(zhí)行？若出現(xiàn)違反投資授權(quán)制度的情況，請?jiān)趥渥⒅泻喴f明。 公司所管理的每一只基金的各項(xiàng)投資比例是否符合基金合同、公司投資管理制度及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定？若出現(xiàn)違反情況，請?jiān)趥渥⒅泻喴f明。 公司所管理基金的投資對象是否違反基金合同和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的限制？若出現(xiàn)違反情況，請?jiān)趥渥⒅泻喴f明。 公司所管理基金的投資超過《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第31條第1項(xiàng)和第2項(xiàng)規(guī)定的比例或基金合同約定的投資比例的，是否在十個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整？ 基金參與股票發(fā)行申購是否嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會(huì)和交易所的相關(guān)規(guī)則？若出現(xiàn)違反的情況，請?jiān)趥渥⒅泻喴f明。 投資決策委員會(huì)會(huì)議是否有完整的會(huì)議記錄和決議？ 基金經(jīng)理是否在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立行使投資決策權(quán)？？？、勤勉義務(wù)，造成投資人利益損失的行為？（如可轉(zhuǎn)債未及時(shí)申報(bào)轉(zhuǎn)股、對涉及到重大利益的事項(xiàng)不參加上市公司股東會(huì)表決等）公司是否有效執(zhí)行集中交易制度？公司是否有交易席位選擇標(biāo)準(zhǔn)和分配程序？是否存在違反交易席位選擇標(biāo)準(zhǔn)和分配程序的情形？如是，請?jiān)趥渥⒅泻喴f明。是否出現(xiàn)違反法規(guī)或合同規(guī)定的投資限制或者超過法規(guī)或合同規(guī)定限額的交易的情況？若出現(xiàn)上述情況，請?jiān)趥渥⒅袑懨鬟`背投資限制的品種、超過限額的品種及超出比例。是否存在交易指令被錯(cuò)誤執(zhí)行或沒有及時(shí)執(zhí)行的情況？若有，請?jiān)趥渥⒅泻喴f明情況及所采取的措施。公司是否執(zhí)行交易記錄制度？交易場所與其他業(yè)務(wù)部門是否進(jìn)行物理隔離？關(guān)聯(lián)交易管理公司是否建立關(guān)聯(lián)方投資的限制制度？是否存在違反關(guān)聯(lián)方投資限制制度的情況？如是，請簡要說明。對有關(guān)聯(lián)交易的股票，研究員是否在研究報(bào)告中特別說明？ 基金經(jīng)理是否在有關(guān)報(bào)告和投資指令中特別說明？公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易是否按規(guī)定及時(shí)向有關(guān)方面進(jìn)行披露（如證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、基金份額持有人、股東等）？如是，請列明披露時(shí)間、內(nèi)容和方式?；鹦麄魍平椴牧鲜欠翊嬖谙铝星樾危?虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； 預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績； 違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； 詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或管理的基金； 夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的詞語。 若有，請?jiān)趥渥⒅泻喴f明。基金宣傳推介材料提及第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)評價(jià)結(jié)果的，是否列明第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的名稱及評價(jià)日期？基金募集申請獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，公司是否向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額？發(fā)布的宣傳推介材料登載公司管理的其他基金的過往業(yè)績是否遵守下列規(guī)定： 不得登載基金合同生效不足六個(gè)月的基金過往業(yè)績； 基金合同生效六個(gè)月以上但不滿一年的，登載從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績； 基金合同生效一年以上但不滿十年的，登載自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，加上當(dāng)年上半年度的業(yè)績； 基金合同生效十年以上的，登載最近十個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績。是否發(fā)現(xiàn)有未取得基金從業(yè)資格的公司人員從事本公司的基金宣傳推介活動(dòng)？若存在未取得資格的人員，請?jiān)趥渥⒅姓f明情況。基金銷售過程中是否出現(xiàn)以低于基金面值的價(jià)格或以變相降低銷售價(jià)格的方式銷售基金的行為？（如抽獎(jiǎng)，回扣，送實(shí)物，送保險(xiǎn)，送現(xiàn)金，送基金份額或其他產(chǎn)品等）若存在上述情況，請?jiān)趥渥⒅泻喴獙懨鳌＝灰浊鍐蔚匿浫胧欠窠?jīng)過雙人復(fù)核？發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)是否及時(shí)報(bào)告并得到妥善解決？客戶資料和銷售數(shù)據(jù)是否進(jìn)行完整異地備份？認(rèn)購費(fèi)率、申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率是否超過基金份額認(rèn)購、申購、贖回金額的百分之五？贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額高于贖回費(fèi)總額的百分之二十五的是否歸入基金財(cái)產(chǎn)？推出基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)、定期定額業(yè)務(wù)等銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司，是否根據(jù)基金合同或相關(guān)公告規(guī)定的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)收取基金轉(zhuǎn)換費(fèi)或申購費(fèi)？公司推出的費(fèi)率優(yōu)惠業(yè)務(wù)是否向中國證監(jiān)會(huì)備案并及時(shí)公告？公司是否執(zhí)行已建立的客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，按招募說明書承諾的服務(wù)種類、服務(wù)內(nèi)容履行基金份額持有人服務(wù)義務(wù)？是否發(fā)現(xiàn)客戶服務(wù)人員在回答客戶問題時(shí)，提供了任何可能被認(rèn)為是個(gè)股投資建議或其他不適意見？若有，請?jiān)趥渥⒅泻喴f明。公司是否按照有關(guān)規(guī)定監(jiān)督、定期檢查基金銷售業(yè)務(wù)的合規(guī)性及銷售人員行為的規(guī)范性？公司是否有效執(zhí)行基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度？公司是否有效執(zhí)行基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度？公司是
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