【正文】 資收益基金投資收益?zhèn)顿Y收益資產(chǎn)支持證券投資收益貴金屬投資收益衍生工具收益股利收益.公允價值變動收益（損失以“”號填列）. 匯兌收益 （損失以“”號填列）.其他收入（損失以“”號填列）減：二、費(fèi)用．管理人報酬．托管費(fèi)．銷售服務(wù)費(fèi)．交易費(fèi)用．利息支出其中：賣出回購金融資產(chǎn)支出．其他費(fèi)用三、利潤總額（虧損總額以“”號填列）減：所得稅費(fèi)用四、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 所有者權(quán)益（基金凈值）變動表會計主體：華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金本報告期：年月日 至 年月日單位：人民幣元項(xiàng)目本期年月日至年月日實(shí)收基金未分配利潤所有者權(quán)益合計一、期初所有者權(quán)益（基金凈值）二、本期經(jīng)營活動產(chǎn)生的基金凈值變動數(shù)（本期凈利潤）三、本期基金份額交易產(chǎn)生的基金凈值變動數(shù)（凈值減少以“”號填列）其中：.基金申購款.基金贖回款四、本期向基金份額持有人分配利潤產(chǎn)生的基金凈值變動（凈值減少以“”號填列）五、期末所有者權(quán)益（基金凈值）項(xiàng)目上年度可比期間年月日至年月日實(shí)收基金未分配利潤所有者權(quán)益合計一、期初所有者權(quán)益（基金凈值）二、本期經(jīng)營活動產(chǎn)生的基金凈值變動數(shù)（本期凈利潤）三、本期基金份額交易產(chǎn)生的基金凈值變動數(shù)（凈值減少以“”號填列）其中：.基金申購款.基金贖回款四、本期向基金份額持有人分配利潤產(chǎn)生的基金凈值變動（凈值減少以“”號填列）五、期末所有者權(quán)益（基金凈值） 報表附注為財務(wù)報表的組成部分。本基金為契約型開放式，存續(xù)期限不定，首次設(shè)立募集不包括認(rèn)購資金利息共募集元，業(yè)經(jīng)普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司普華永道中天驗(yàn)字()第號驗(yàn)資報告驗(yàn)證。本基金的基金管理人為華泰柏瑞基金管理有限公司，基金托管人為中國銀行股份有限公司。本基金投資組合中股票投資的比例范圍為基金資產(chǎn)的；債券資產(chǎn)、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的。本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：滬深 指數(shù)＋上證國債指數(shù)。 會計報表的編制基礎(chǔ)本基金的財務(wù)報表按照財政部于年月日頒布的《企業(yè)會計準(zhǔn)則－基本準(zhǔn)則》和項(xiàng)具體會計準(zhǔn)則、其后頒布的企業(yè)會計準(zhǔn)則應(yīng)用指南、企業(yè)會計準(zhǔn)則解釋以及其他相關(guān)規(guī)定(以下合稱“企業(yè)會計準(zhǔn)則”)、中國證監(jiān)會公告[]號《證券投資基金信息披露模板第號年度報告和半年度報告》、中國證券業(yè)協(xié)會于年月日頒布的《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》、《華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金基金合同》和在財務(wù)報表附注所列示的中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)規(guī)定及允許的基金行業(yè)實(shí)務(wù)操作編制。 重要會計政策和會計估計除會計估計變更的說明外，本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致。 會計估計變更的說明對于在證券交易所上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種(可轉(zhuǎn)換債券、資產(chǎn)支持證券和私募債券除外)，鑒于其交易量和交易頻率不足以提供持續(xù)的定價信息，本基金本報告期改為采用中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司中證指數(shù)有限公司根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會估值核算工作小組關(guān)于年季度固定收益品種的估值處理標(biāo)準(zhǔn)》所獨(dú)立提供的估值結(jié)果確定公允價值。 稅項(xiàng)根據(jù)財政部、國家稅務(wù)總局財稅[]號《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》、財稅[]號《關(guān)于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知》、財稅[]號《關(guān)于實(shí)施上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關(guān)問題的通知》及其他相關(guān)財稅法規(guī)和實(shí)務(wù)操作，主要稅項(xiàng)列示如下：()以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營業(yè)稅征收范圍，不征收營業(yè)稅。()對基金從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入，股權(quán)的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。自年月日起，對基金從上市公司取得的股息紅利所得，持股期限在個月以內(nèi)(含個月)的，其股息紅利所得全額計入應(yīng)納稅所得額；持股期限在個月以上至年(含年)的，暫減按計入應(yīng)納稅所得額；持股期限超過年的，暫減按計入應(yīng)納稅所得額。上述所得統(tǒng)一適用的稅率計征個人所得稅。 關(guān)聯(lián)方關(guān)系 本報告期存在控制關(guān)系或其他重大利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)方發(fā)生變化的情況本報告期內(nèi)存在控制關(guān)系或其他重大利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)方未發(fā)生變化。 本報告期及上年度可比期間的關(guān)聯(lián)方交易 通過關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行的交易 股票交易金額單位：人民幣元關(guān)聯(lián)方名稱本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日成交金額占當(dāng)期股票成交總額的比例成交金額占當(dāng)期股票成交總額的比例華泰證券 權(quán)證交易 注：本報告期及上年度可比期間本基金未通過關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行權(quán)證交易。該類傭金協(xié)議的服務(wù)范圍還包括傭金收取方為本基金提供的證券投資研究成果和市場信息服務(wù)。 關(guān)聯(lián)方報酬 基金管理費(fèi)單位：人民幣元項(xiàng)目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的管理費(fèi)其中：支付銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)注：支付基金管理人華泰柏瑞基金管理有限公司的管理人報酬按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。 基金托管費(fèi)單位：人民幣元項(xiàng)目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的托管費(fèi)注：支付基金托管人中國銀行的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。 與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行銀行間同業(yè)市場的債券(含回購)交易注：本基金本報告期內(nèi)以及上年度可比期間內(nèi)均未與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行銀行間同業(yè)市場的債券（含回購）交易。 報告期末除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況注：本報告期末除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方未投資本基金。 本基金在承銷期內(nèi)參與關(guān)聯(lián)方承銷證券的情況注：本基金在本報告期內(nèi)及上年可比期間內(nèi)未參與關(guān)聯(lián)方承銷證券。 期末（ 年月日 ）本基金持有的流通受限證券 因認(rèn)購新發(fā)增發(fā)證券而于期末持有的流通受限證券金額單位：人民幣元 受限證券類別：股票證券代碼證券名稱成功認(rèn)購日可流通日流通受限類型認(rèn)購價格期末估值單價數(shù)量（單位：股）期末成本總額期末估值總額備注恒峰工具年月日年月日新股流通受限 期末持有的暫時停牌等流通受限股票金額單位：人民幣元股票代碼股票名稱停牌日期停牌原因期末估值單價復(fù)牌日期復(fù)牌開盤單價數(shù)量（股）期末成本總額期末估值總額備注康力電梯年月日臨時停牌大冶特鋼年月日臨時停牌勁嘉股份年月日臨時停牌海峽股份年月日臨時停牌洽洽食品年月日臨時停牌年月日云內(nèi)動力年月日臨時停牌年月日中國天楹年月日臨時停牌年月日華東醫(yī)藥年月日臨時停牌年月日聚光科技年月日臨時停牌年月日長城汽車年月日臨時停牌年月日怡 亞 通年月日臨時停牌三維絲年月日臨時停牌京威股份年月日臨時停牌年月日美都能源年月日臨時停牌年月日東土科技年月日臨時停牌江蘇國泰年月日臨時停牌注：本基金截至年月日止持有以上因公布的重大事項(xiàng)可能產(chǎn)生重大影響而被暫時停牌的股票，該類股票將在所公布事項(xiàng)的重大影響消除后，經(jīng)交易所批準(zhǔn)復(fù)牌。167。 報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動 累計買入金額超出期初基金資產(chǎn)凈值或前名的股票明細(xì)金額單位：人民幣元序號股票代碼股票名稱本期累計買入金額占期初基金資產(chǎn)凈值比例（％）明泰鋁業(yè)神火股份武鋼股份奧康國際小天鵝Ａ盛達(dá)礦業(yè)長電科技百聯(lián)股份桂冠電力白云機(jī)場康恩貝人福醫(yī)藥江鈴汽車東方財富陜天然氣江南嘉捷中恒集團(tuán)東阿阿膠梅花生物首商股份廣電運(yùn)通世紀(jì)瑞爾美亞