【正文】 管理手冊(cè)的要求 : 1) QHSE管理體系的范圍 ,包括任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性； 2) 為 QHSE管理體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟茫? 3) QHSE管理體系過(guò)程之間的相互作用的表述 。 對(duì)下一級(jí)文件引用是否適當(dāng) 。 記錄是一種特殊類(lèi)型的文件 ， 應(yīng)依據(jù) 。 審核要點(diǎn)： 《文件控制程序》是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、標(biāo)識(shí)、修訂、作廢、評(píng)審、電子版文件管理、歸檔等管理工作。 體系文件發(fā)布前是否經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。 《 文件控制程序 》 是否對(duì)文件的編制 、 批準(zhǔn) 、 發(fā)放 、 使用 、 標(biāo)識(shí) 、 修訂 、 作廢 、 評(píng)審 、 電子版文件管理 、 歸檔等管理工作 。 文件表達(dá)得內(nèi)容是否容易使操作者產(chǎn)生唯一性理解 。 對(duì)電子版文件管理是否進(jìn)行規(guī)定。 1各部門(mén)制定的專(zhuān)業(yè)相關(guān)的管理文件是否納入體系文件予以控制?，F(xiàn)場(chǎng)存放的作廢文件是否做出標(biāo)識(shí)。 記錄的控制 應(yīng)建立并保持記錄 ， 以提供符合要求和 QHSE管理體系有效運(yùn)行的證據(jù) 。 應(yīng)編制形成文件的程序 ， 以規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí) 、 貯存 、 保護(hù) 、 檢索 、 保存期限和處置等所需的控制；保證記錄的完整性 、 真實(shí)性 。 貯存的環(huán)境是否確保記錄防止損壞核丟失 。 記錄的保存期限是否與法律法規(guī)要求及合同要求和體系文件要求相一致 。 記錄的設(shè)立的內(nèi)容是否滿足可追溯性的要求 。 對(duì)到期記錄的銷(xiāo)毀是否進(jìn)行規(guī)定并執(zhí)行 。 組織保存的法律 、 法規(guī)及其它要求應(yīng)是有效的 ，并應(yīng)將其要求傳達(dá)給有關(guān)的員工和相關(guān)方 。 f) 組織應(yīng)建立和維護(hù)企業(yè)文化，以支持 QHSE管理體系有效運(yùn)行。 。 組織的質(zhì)量健康安全環(huán)境方針應(yīng)形成文件 。 目標(biāo)應(yīng)是可測(cè)量的 ， 并與質(zhì)量健康安全環(huán)境方針保持一致 。 對(duì)目標(biāo)完成情況是否進(jìn)行定期監(jiān)測(cè) 。 對(duì)目標(biāo)指標(biāo)沒(méi)有按進(jìn)度完成是否制定了糾正預(yù)防措施 。 職責(zé)、權(quán)限和溝通 最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)的職責(zé) 、 權(quán)限及其相互關(guān)系得到規(guī)定和溝通 。 職責(zé)是否橫向 、 縱向接口協(xié)調(diào) 。 機(jī)構(gòu)發(fā)生變化是否職責(zé)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整 。 職責(zé)、權(quán)限和溝通 最高管理者應(yīng)指定一名管理者代表 ， 無(wú)論該成員在其它方面的職責(zé)如何 ，應(yīng)具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限： a） 確保 QHSE管理體系所需的過(guò)程得到建立 、 實(shí)施和保持； b） 向最高管理者報(bào)告 QHSE管理體系的業(yè)績(jī)和改進(jìn)的需求； c） 確保在整個(gè)組織內(nèi)提高滿足員工 、 顧客 、 社會(huì)要求的意識(shí) 。 審核要點(diǎn)： 最高管理者是否指定 QHSE管理者代表 ， 并明確以下職責(zé)： 負(fù)責(zé) QHSE管理體系的建立 、 保持和改進(jìn)； 組織開(kāi)展內(nèi)審 ， 向最高管理者報(bào)告； 促進(jìn) “ 滿足員工 、 顧客 、 社會(huì)要求 ” 意識(shí)的形成； 負(fù)責(zé)與體系有關(guān)事宜的外部溝通和聯(lián)絡(luò)。 組織應(yīng)確保各級(jí)員工都了解： a） 溝通方式和為改進(jìn)工作程序的建議渠道； b） 組織的方針 、 目標(biāo)及其自身在實(shí)現(xiàn)方針 、 目標(biāo)中各自的作用和責(zé)任； c） 活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)中健康 、 安全 、 環(huán)境的影響和危害 ， 已建立的預(yù)防 、控制和削減措施及應(yīng)急反應(yīng)程序； d） 緊急情況下的外部聯(lián)系手段 。 組織應(yīng)確保員工參與和協(xié)商職業(yè)健康安全事務(wù) 。 審核要點(diǎn) : 查工會(huì)的民主管理 ， 職工代表大會(huì)的相關(guān)要求； 查合理化建議； 員工是否了解與之相關(guān)的健康 、 安全 、 環(huán)境的影響和危害 ，預(yù)防 、 控制和削減措施及應(yīng)急反應(yīng)程序； 員工是否了解緊急情況下的外部聯(lián)系手段 。 評(píng)審應(yīng)包括對(duì) QHSE管理體系改進(jìn)機(jī)會(huì)和變更需要的評(píng)價(jià) ， 包括對(duì)質(zhì)量健康安全環(huán)境方針和目標(biāo)的評(píng)價(jià) 。 評(píng)審輸入 管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括以下方面的信息 : a) 審核結(jié)果 。 c) 過(guò)程的績(jī)效和活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)的符合性 。 e) 重大的危害因素和環(huán)境因素現(xiàn)狀； f) 預(yù)防和糾正措施的實(shí)施狀況 。 h) 可能影響 QHSE管理體系的變更 。 管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的決定和措施 : a） QHSE管理體系及其過(guò)程有效性的改進(jìn)； b） 方針及目標(biāo)的修訂或制定 。 d） 資源需求； e)重大風(fēng)險(xiǎn)的控制措施 。 評(píng)審收集的信息是否滿足評(píng)審輸入的要求； 是否保持管理評(píng)審有關(guān)的記錄； 評(píng)審是否由最高管理者主持。 ） 管理評(píng)審的輸出是否提出體系的改進(jìn)措施是否落實(shí)。 人力資源 基于適當(dāng)?shù)慕逃?、 培訓(xùn) 、 技能和經(jīng)驗(yàn) ， 從事影響質(zhì)量 、 健康 、安全 、 環(huán)境工作的人員應(yīng)是能夠勝任的 。 f)保持教育 、 培訓(xùn) 、 技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄 (見(jiàn) )。 審核培訓(xùn) 。 審核外雇工的管理； 設(shè)施及其完整性 基礎(chǔ)設(shè)施 組織應(yīng)確定 、 提供并維護(hù)達(dá)到 QHSE要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施 。 設(shè)施的完整性 組織應(yīng)確保健康 、 安全 、 環(huán)境的關(guān)鍵設(shè)施的設(shè)計(jì) 、 建造 、 采購(gòu) 、 操作 、維護(hù)和檢查達(dá)到規(guī)定目標(biāo)并符合規(guī)定的準(zhǔn)則 。 保證設(shè)施完好的程序應(yīng)當(dāng)考慮結(jié)構(gòu)完整 、 過(guò)程控制 、 點(diǎn)火控制和保護(hù) 、檢測(cè) 、 關(guān)閉 、 應(yīng)急反應(yīng)和救生系統(tǒng)等有關(guān)要素 。 審核要點(diǎn)： 審核 “ 三同時(shí) ” ；建設(shè)項(xiàng)目建造前安全與環(huán)境評(píng)價(jià)； 審核設(shè)備管理 （ 設(shè)備選型 、 設(shè)備安裝 、 設(shè)備維護(hù) 、設(shè)備保養(yǎng) 、 設(shè)備搶修 、 壓力容器管理 、 電器儀表設(shè)備管理 、車(chē)輛管理 、 備品備件管理 。 工 作 環(huán) 境 組織應(yīng)確定并提供符合 QHSE要求所需的工作環(huán)境。 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 與顧客、員工、社會(huì)有關(guān)的過(guò)程 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā) 采購(gòu)和供方管理 生產(chǎn)和服務(wù)的提供 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制 健康安全環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理 7 過(guò)程管理 (產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) ) 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 組織應(yīng)策劃和開(kāi)發(fā)活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)所需的過(guò)程 。 在對(duì)活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃時(shí) ， 組織應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容： a） 活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)的目標(biāo)和要求； b） 針對(duì)相應(yīng)活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)確定過(guò)程 （ 項(xiàng)目 ） 、 文件和資源的需求； c） 產(chǎn)品或服務(wù)所要求的驗(yàn)證 、 確認(rèn) 、 監(jiān)視 、 檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng) ， 以及產(chǎn)品和服務(wù)接收準(zhǔn)則； d） 為過(guò)程實(shí)現(xiàn)及其活動(dòng) 、 產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求提供證據(jù)所需的記錄 。 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 注 1：對(duì)應(yīng)用于特定產(chǎn)品 、 項(xiàng)目或合同的 QHSE管理體系的過(guò)程 （ 包括產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程 ） 和資源做出規(guī)定的文件可稱(chēng)之質(zhì)量健康安全環(huán)境計(jì)劃 (相當(dāng)于質(zhì)量計(jì)劃 、 健康安全環(huán)境例卷 )。 審核要點(diǎn)： 對(duì)外提供施工 、 項(xiàng)目服務(wù)是否編制質(zhì)量健康安全環(huán)境計(jì)劃 （ 方案 ） ， 方案中是否有危害因素識(shí)別評(píng)價(jià)控制核應(yīng)急的內(nèi)容 ， 是否有環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)控制的內(nèi)容 。 與活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的要求的確定 a） 顧客 、 員工 、 社會(huì)規(guī)定的要求 ， 包括對(duì)交付和交付后活動(dòng)的要求； b） 雖然沒(méi)有明示 ， 但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求； c） 與活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的法律和法規(guī)要求； d） 組織確定的任何附加要求 。 評(píng)審應(yīng)在組織向顧客 、 員工 、 社會(huì)做出提供活動(dòng) 、 產(chǎn)品和服務(wù)的承諾之前進(jìn)行 （ 如：在提交標(biāo)書(shū) 、 接受合同或訂單及接受合同或訂單的更改 ） ， 并應(yīng)確保： a） 活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)要求得到規(guī)定； b） 與以前表述不一致的合同或訂單的要求已予解決； c） 組織有能力滿足規(guī)定的要求 。 與顧客、員工、社會(huì)有關(guān)的過(guò)程 若顧客 、 員工 、 社會(huì)提供的要求沒(méi)有形成文件 ， 組織在接受顧客 、 員工 、 社會(huì)要求前應(yīng)對(duì)要求進(jìn)行確認(rèn) 。 注：在某些情況下 ， 如網(wǎng)上銷(xiāo)售 ， 對(duì)每一個(gè)訂單進(jìn)行正式的評(píng)審可能是不實(shí)際的 。 審核要點(diǎn)： 審核銷(xiāo)售合同的管理 。 審核要點(diǎn)： 審核廣告、宣傳冊(cè)的管理； 審核顧客抱怨的處理； 審核用戶走訪的管理。 采購(gòu)和供方管理 組織應(yīng)確保采購(gòu)的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購(gòu)要求 。 審核要點(diǎn)： 對(duì)所采購(gòu)的產(chǎn)品的根據(jù)其質(zhì)量直接影響最終產(chǎn)品的質(zhì)量和健康安全環(huán)境表現(xiàn)大小進(jìn)行分級(jí)控制 。 審核招投標(biāo)管理 、 采購(gòu)合同地管理 。 審核要點(diǎn)： 審核采購(gòu)計(jì)劃的管理； 是否收集全面的采購(gòu)產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn) ， 并傳遞到相關(guān)場(chǎng)所 。當(dāng)組織或其顧客擬在供方的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施驗(yàn)證時(shí)，組織應(yīng)在采購(gòu)信息中對(duì)擬驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法做出規(guī)定。 對(duì)于通過(guò)檢驗(yàn)驗(yàn)收的產(chǎn)品是否規(guī)定了抽樣方法 、檢驗(yàn)項(xiàng)目 、 檢驗(yàn)方法和檢驗(yàn)的負(fù)責(zé)部門(mén) 。 對(duì)于工程技術(shù)服務(wù) ， 組織應(yīng)對(duì)供方提出質(zhì)量健康安全環(huán)境的管理要求 。 組織應(yīng)當(dāng)： a) 在確定供方的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)考慮供方的資質(zhì)； b) 要求工程供方編制健康安全環(huán)境管理例卷 ， 并進(jìn)行審核 、 評(píng)價(jià)； c) 對(duì)方案的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督； d) 對(duì)實(shí)施的結(jié)果進(jìn)行再評(píng)價(jià) ， 并作為下次選擇的依據(jù) 。（方案中是否有危害因素識(shí)別評(píng)價(jià)控制核應(yīng)急的內(nèi)容，是否有環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)控制的內(nèi)容）并經(jīng)過(guò)甲方批準(zhǔn)。 生產(chǎn)和服務(wù)的提供 組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供 。 審核要點(diǎn)： 是否在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)的提供，即各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在制度的框架下進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作。 這包括僅在產(chǎn)品使用或服務(wù)已交付之后問(wèn)題才顯現(xiàn)的過(guò)程 。 組織應(yīng)對(duì)這些過(guò)程作出安排 ， 適用時(shí)包括： a） 為過(guò)程的評(píng)審和批準(zhǔn)所規(guī)定的準(zhǔn)則； b） 設(shè)備的認(rèn)可和人員資格的鑒定； c） 使用特定的方法和程序； d） 活動(dòng) 、 生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的前期評(píng)價(jià)和過(guò)程中的評(píng)價(jià)； e） 記錄的要求 （ 見(jiàn) ） ； f ） 再確認(rèn) 。 組織應(yīng)針對(duì)監(jiān)視和測(cè)量要求識(shí)別產(chǎn)品的狀態(tài) 。 在有可追溯性要求時(shí)，組織應(yīng)控制并記錄產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識(shí)。 是否對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中的狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)防止將不合格的產(chǎn)品錯(cuò)用。 組織應(yīng)識(shí)