【正文】 量、進(jìn)度款 支付以及最后的竣工結(jié)算和工程款回收帶來(lái)眾多的風(fēng)險(xiǎn)。明確資料主管、專管和相關(guān)人員的責(zé)任 。 (四 )技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn) 施工技術(shù)準(zhǔn)備和施工過(guò)程技術(shù)管理工作對(duì)工程項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量、安全乃至成本起著非常重要的作用 ,技術(shù)方案、措施的失誤和過(guò)程技術(shù)管理的不到位將給項(xiàng)目的質(zhì)量、安全和效益帶來(lái)巨大的風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)格要求技術(shù)人員在工程開工前研究、熟悉設(shè)計(jì)圖紙 ,及時(shí)編制施工組織設(shè)計(jì)和施工方案并按規(guī)定程序報(bào)審 ,消除方案失誤帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn) ,特別是安全風(fēng)險(xiǎn) 。 第十三條 安全環(huán)保系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部控制措施 (一 )主管部門執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn) 建設(shè)行政主管部門對(duì)項(xiàng)目建設(shè)程序、安全開工條件、施工過(guò)程安全文明施工管理及現(xiàn)場(chǎng)安全防護(hù)執(zhí)法檢查導(dǎo)致項(xiàng)目停工、記發(fā)不良行為記錄等風(fēng)險(xiǎn) ,特別是其中有部分是施工單位無(wú)法控制的風(fēng)險(xiǎn) ,如建設(shè)單位在手 續(xù)不齊全的前提下要求施工方進(jìn)場(chǎng)施工等。 (二 )勞務(wù)資源風(fēng)險(xiǎn) 新的《社會(huì)保險(xiǎn)法》規(guī)定用人單位必須給所有的務(wù)工人員購(gòu)買基本社會(huì)保險(xiǎn) ,且《勞動(dòng)合同法》規(guī)定 :勞務(wù)作業(yè)人員在用人單位連續(xù)工作 12 個(gè)月以上而未簽訂合同的 ,視為已訂立了無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。 控制措施 :與公司人力資源部協(xié)同 ,組織策劃、編寫、細(xì)化與臨聘人員的勞動(dòng)合同 ,進(jìn)一步明確雙方的責(zé)權(quán)利。 (三 )起重設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃風(fēng)險(xiǎn) 作為建設(shè)行政主管部門重點(diǎn)關(guān)注的起重設(shè)備和架子材料的安全性問(wèn)題 ,在不規(guī)范的租賃市場(chǎng)環(huán)境和公司目前的管理狀態(tài)下存在以下風(fēng)險(xiǎn) : 個(gè)別租賃單位或私人供應(yīng)商有設(shè)備合格證、使用登記證等相關(guān)證明 ,但其租賃單位本身并不具備安裝資質(zhì) ,于是安裝設(shè)備的單位資質(zhì)為多掛靠 ,甚至有不法商 人以假資質(zhì)蒙混過(guò)關(guān) ,給我司帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)備安裝完成后 ,租賃及安裝單位對(duì)設(shè)備本身的維護(hù)及保養(yǎng)不重視 ,而建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例及起重設(shè)備安全管理相關(guān)說(shuō)明中一再明確了總承包施工單位在這方面的安全管理職責(zé) ,責(zé)任未分解是我們?cè)诠芾碇幸淮箫L(fēng)險(xiǎn) 。 控制措施 :公司安環(huán)部門牽頭對(duì)目前整個(gè)公司的起重設(shè)備進(jìn)行監(jiān)督管理 ,對(duì)準(zhǔn)備安裝起重設(shè)備的工地 ,由項(xiàng)目部組織先對(duì)租賃及安裝單位進(jìn)行資格審查后報(bào)公司安 環(huán)部門批準(zhǔn)后方可進(jìn)場(chǎng)。 (四 )生產(chǎn)安全事故風(fēng)險(xiǎn) 建筑行業(yè)屬高危行業(yè) ,安全事故發(fā)生頻率高 ,且容易造成較大的人身傷害和財(cái)產(chǎn)損失 ,相關(guān)法律法規(guī)對(duì)發(fā)生生產(chǎn)安全責(zé)任事故的企業(yè)和相關(guān)責(zé)任人員的處罰力度也非常之大 ,是我司需重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)。 全面落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制度 ,將各項(xiàng)制度分解到各個(gè)部門及相關(guān)責(zé)任人員 ,切實(shí)做到“橫向到邊 ,縱向到底” 。 注重安全技術(shù)方案和措施 ,確保安全投入 ,落實(shí)現(xiàn)場(chǎng)安全防護(hù)。 (五 )環(huán)境保護(hù)管理風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)建筑行業(yè)來(lái)說(shuō) ,污水排放、噪聲污染、泥土及建筑垃圾對(duì)環(huán)境的影響受到人民群眾及主管部門的關(guān)注 ,且一旦經(jīng)過(guò)媒體或主管部門曝光 ,給項(xiàng)目施工和企業(yè)形象帶來(lái)嚴(yán)重影響。 (六 )應(yīng)急突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn) 人員及周邊環(huán)境復(fù)雜是大部分在建項(xiàng)目面臨的實(shí)際問(wèn)題 ,故打架、斗毆、偷盜、滋事的情況時(shí)有發(fā)生 ,給項(xiàng)目的正常施工及人員或財(cái)產(chǎn)的安全帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。 第十四條 物資管理系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部控制措施 (一 )風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容 (1)物資管理的外因型風(fēng)險(xiǎn)。由于供應(yīng)商操縱市場(chǎng)帶來(lái)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) 。因技術(shù)進(jìn)步造成原庫(kù)存材料被淘汰而產(chǎn)生的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 。 (2)物資管理的內(nèi)因型風(fēng)險(xiǎn)。采購(gòu)合同內(nèi)容不清、履行不當(dāng)、管理混亂造成的合同風(fēng)險(xiǎn) 。供應(yīng)不及時(shí)影響施工生產(chǎn)、庫(kù)存過(guò)多造成資金積壓等產(chǎn)生的存儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn) 。材料員業(yè)務(wù)技能不熟、責(zé)任心不強(qiáng)甚或假公濟(jì)私導(dǎo)致的業(yè)務(wù)及責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。推行采購(gòu)人員準(zhǔn)入制度 。 (2)從大宗材料集中統(tǒng)一采購(gòu)入手 ,強(qiáng)化物資的全面集約化管理 ,便于監(jiān)控 ,最大限度防范價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) ,同時(shí)發(fā)揮批量?jī)?yōu)勢(shì) ,降低采購(gòu)成本。 (4)強(qiáng)化物資管理從計(jì)劃、審批、詢價(jià)、招標(biāo)、簽約、驗(yàn)收、核算、付款、領(lǐng) 用和賬務(wù)處理等所有環(huán)節(jié)的全過(guò)程控制。做到計(jì)劃合理、準(zhǔn)確 ,合同嚴(yán)謹(jǐn)無(wú)風(fēng)險(xiǎn) ,驗(yàn)收嚴(yán)格、準(zhǔn)確無(wú)誤 ,結(jié)算付款程序合理、規(guī)范。符合合同采購(gòu)條件的材料必須實(shí)行合同采購(gòu) ,并按照制度規(guī)定進(jìn)行合同評(píng)審 ,審查合同的主要條款是否完備、文字表述是否準(zhǔn)確、合同簽訂是否符合法定程序等。 (6)建立和加強(qiáng)教育制度。二是通過(guò)法制和道德教育 ,讓材料員增強(qiáng)法制和道德觀念 ,做到依法照章辦事。通過(guò)效能監(jiān)察能規(guī)范管理程序 ,堵塞漏洞 ,而進(jìn)行績(jī)效評(píng)估 ,能發(fā)現(xiàn)工作中的不足 ,實(shí)行物資管理的最佳績(jī)效 ,進(jìn)而達(dá)到防范風(fēng)險(xiǎn)。 第十六條 公司根據(jù)所確立的風(fēng)險(xiǎn)管理理念 ,對(duì)可能面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、分析和評(píng)價(jià) ,并據(jù)以提出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。 公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素 。 合同履約、工程質(zhì)量、進(jìn)度等項(xiàng)目管理因素 。 (二 )公司識(shí)別外部風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)關(guān)注的因素 經(jīng)濟(jì)及產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素 。 安全穩(wěn)定、地域文化、社會(huì)信用、教育水平等社會(huì)因素 。 自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。在不適宜采取定量分析 ,或者用于定量分析所需要的足夠可信的數(shù)據(jù)無(wú)法獲得 ,或獲取成本很高時(shí) ,公司可采用定性分析方法。 第二十條 公司應(yīng)該根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果 ,結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因以及承受度 ,權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益 ,選擇風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。 (一 )規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) :對(duì)超出風(fēng)險(xiǎn)承受度的風(fēng)險(xiǎn) ,通過(guò)放棄或者停止與該風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)以避免和減輕損失。 (三 )接受風(fēng)險(xiǎn) :指公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn) ,在權(quán)衡成本效益之后 ,不準(zhǔn)備采取控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失的策略。通過(guò)有效的溝通和反饋 ,使公司領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)和資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn) 狀況 ,相應(yīng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理政策和管理措施。各部門所有涉及風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)資料須向風(fēng)險(xiǎn)管理部門報(bào)備。定期風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告是對(duì)一個(gè)階段公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展中存在的風(fēng)險(xiǎn)和糾正情況進(jìn)行的匯總報(bào)告 。 第二十四條 公司相關(guān)部門應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng) ,以發(fā)現(xiàn)并應(yīng) 對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn) : (一 )財(cái)務(wù)預(yù)警系統(tǒng) :公司財(cái)務(wù)部門通過(guò)設(shè)置并觀察一些敏感性財(cái)務(wù)指標(biāo)的變化 ,對(duì)可能或?qū)⒁媾R的財(cái)務(wù)危機(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)。 (三 )工程管理預(yù)警系統(tǒng) :公司工程部及項(xiàng)目部施工、質(zhì)量管理人員根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況 ,分階段對(duì)可能或?qū)⒁媾R的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)預(yù)報(bào) ,及時(shí)掌握進(jìn)度、質(zhì)量及技術(shù)資料存在的風(fēng)險(xiǎn)。 (五 )物資管理系統(tǒng) :公司物資部及項(xiàng)目部材料管理人員根據(jù)外部環(huán)境、國(guó)家政策的變化 ,對(duì)可能或?qū)⒁媾R的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)。 第二十五條 公司應(yīng)及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步評(píng)判 ,確定是屬于一般性風(fēng)險(xiǎn)還是對(duì)公司聲譽(yù)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和內(nèi)部管理造成重大影響的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)可能造成公司危機(jī)的重大風(fēng)險(xiǎn) ,須由公司決策后處理。 第二十七條 危機(jī)處理程序 (一 )成立風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)處理機(jī)構(gòu) 危機(jī)發(fā)生后 ,公司應(yīng)在第一時(shí)間成立危機(jī)處理小組 ,該小組由分管風(fēng)險(xiǎn)管理的公司領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng) ,分管業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)。方案必須體現(xiàn)危機(jī)處理目標(biāo)、程序、組織、人員及分工、后勤保障、行動(dòng)時(shí)間表以及各個(gè)階段要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo) ,同時(shí)還應(yīng)包括社會(huì)資源的調(diào)動(dòng)和支配、費(fèi)用控制和實(shí)施責(zé)任人及其目標(biāo)。 (三 )危機(jī)處理 對(duì)于尚未造成社會(huì)影響的事件 ,在對(duì)危機(jī)事件進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查了解和核實(shí)的基礎(chǔ)上 ,根據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定 ,果斷做出處理決定 ,以避免事態(tài)的進(jìn)一步惡化。 在處理過(guò)程中 ,應(yīng)處理好與危機(jī)事件對(duì)方當(dāng)事人的關(guān)系 ,及時(shí)安撫 ,避免出現(xiàn)糾紛。 (四 )教訓(xùn)總結(jié)與責(zé)任認(rèn)定 危機(jī)事件處理完成后 ,危機(jī)處理小組應(yīng)及時(shí)提交總結(jié)報(bào)告 ,如實(shí)反映事件的起因、發(fā)生過(guò)程、處理方法和結(jié)果、責(zé)任認(rèn)定、反映的問(wèn)題等 ,并提出整改建議或意見(jiàn) ,以避免新的風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)發(fā)生。 第二十九條 監(jiān)察、審計(jì)部門對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度和流程在各部門的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查 ,對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體狀態(tài)和內(nèi)部控制的效率與效果進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià) ,對(duì)公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和財(cái)務(wù)收支活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)。 第三十一條 公司建立多層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任機(jī)制。各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理單位必須把風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任落實(shí)到每一環(huán)節(jié)的相關(guān)人員 ,真正做到風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任到人。 第三十三條 對(duì)于完善風(fēng)險(xiǎn)規(guī)章制度、防范風(fēng)險(xiǎn)工作積極主動(dòng)并卓有成效的部門 ,公司給予表彰與獎(jiǎng)勵(lì)。 第三十一條 本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。本制度適用于 房建工程分公司。 第三條 公司各類文件由綜合管理部歸口管理。 第五條 綜合管理部對(duì)上級(jí)來(lái)文拆封后應(yīng)及時(shí)附上“文件處理傳閱單”及時(shí)進(jìn)行傳閱 ,并分類登記、編號(hào)、保管。 第 六條 公司外出人員開會(huì)帶回的文件及資料應(yīng)及時(shí)送交綜合管理部進(jìn)行登記、編號(hào)、保管 ,不得個(gè)人保存。為避免文件積壓誤事 ,一般應(yīng)在當(dāng)天閱簽完 ,緊急文件要立即閱辦。對(duì)尚未傳達(dá)的文件不得向外泄露內(nèi)容。如有領(lǐng)導(dǎo)“批示”、“擬辦意見(jiàn)” ,綜合管理部應(yīng)督促有關(guān)部門和人員按文件所提要求和領(lǐng)導(dǎo)批示辦理有關(guān)事宜。 第十一條 文件閱完后 ,應(yīng)送交綜合管理部 ,不得橫傳。 第三章 發(fā)文的管理 第十三條 上報(bào) 下發(fā)正式文件的權(quán)力集中于公司 ,由綜合管理部具體承辦。公司同意發(fā)文時(shí) ,則由公司按機(jī)構(gòu)設(shè)置與業(yè)務(wù)分工統(tǒng)一歸口以公司字發(fā)文。一般文件由公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。 第四章 文件的立卷與歸檔 第十七條 凡下列文件統(tǒng) 一由綜合管理部負(fù)責(zé)歸檔 : 上級(jí)機(jī)