企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告-在線瀏覽
2025-06-19 14:46本頁面
【正文】 幾方面工作 : 成立了以董事長聶忠海為組長的公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組 ,通過認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神 。對(duì)照公司治理現(xiàn)狀進(jìn)行自查 ,形成了《公司“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”的自查報(bào)告及整改計(jì)劃》 ,經(jīng)公司第三屆董事會(huì)十三次會(huì)議審議通過 ,于 xx6 月 16 日在巨潮資訊網(wǎng)上公布。 按照深圳交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》和中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》中自查事項(xiàng)和公司《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》 ,已重新修訂及制定了《公司信息披露管理制度》、《關(guān)于外派董事、監(jiān)事的管理辦法》、《關(guān)于控股 (參股 )公司的管理辦法》、《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》、《公司募集資金管理制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)制度實(shí)施細(xì)則》、《公司關(guān)于累積投票實(shí)施細(xì)則》、《公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》 ,并獲公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過。日前 ,已經(jīng)制訂或正在制訂的內(nèi)部控制制度有 :《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)程》、《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》、《總經(jīng)理工作制度》、《公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理》、《職務(wù)授權(quán)制度》、《危機(jī)管理、風(fēng)險(xiǎn)防范制度》等。 公司一直遵循公平、公開、公允的原則 ,所制訂的《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》 ,對(duì)關(guān)聯(lián)交易的原則、關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的決策程序 、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等作了詳盡的規(guī)定。 公司章程中還明確規(guī)定了對(duì)外擔(dān)保的基本原則、提出和審議程序、公告披露等。公司對(duì)子公司的擔(dān)保 ,嚴(yán)格遵守、履行相應(yīng)的審批和授權(quán)程序。公司財(cái)務(wù)處理實(shí)行審慎原則 ,負(fù)責(zé)進(jìn)行審計(jì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的浙 江東方會(huì)計(jì)師事務(wù)所及上海普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)多年來均出具了無保留意見的審計(jì)報(bào)告。相關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)制度從上市之初就建立起來并根據(jù)實(shí)際情況不斷地進(jìn)行修改和完善 ,實(shí)施至今。 四屆二次董事會(huì)表決通過了董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提出的“健全完善內(nèi)部 審計(jì)機(jī)構(gòu)”的議案 ,主要內(nèi)容有 : (1)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)直接向董事會(huì)負(fù)責(zé) ,并向董事會(huì)匯報(bào)工作 。 (3)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)隸屬部門暫掛董事會(huì)辦公室 ,待基本條件成熟時(shí)設(shè)立為獨(dú)立的部門 。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作人員不低于三名 ,在 xx 底前基本到位 。 xx9 月 14 日浙江證監(jiān)局監(jiān)管處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來公司就“公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)回訪檢查 ,對(duì)公司進(jìn)一步深化公司治理提出了意見及要求。 目前 ,公司高管層已按照監(jiān)管部門及董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提出的“健全完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)”的意見和要求基本落實(shí)了整改 ,xx 一季度末已按有關(guān)規(guī)定成立了隸屬董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu) ,配備了專職人員 ,基本具備開展相對(duì)獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)工作 ,實(shí)施公司內(nèi)部控制的監(jiān)察的職能。 公司建立的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)基本健全且行之有效 ,基本能夠保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運(yùn)行。 對(duì)照深交所《內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定 ,公司內(nèi)部控制工作基本符合中國證監(jiān)會(huì)、深交所的相關(guān)要求。在浙江監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi)曾率先引入符合有關(guān)條件和專業(yè)能力很強(qiáng)的四位獨(dú)立董事 。并較早設(shè)立了董事會(huì)四個(gè)專業(yè)委員會(huì) ,每年能按有關(guān)規(guī)定正常開展活動(dòng) 。 報(bào)告期內(nèi) ,為加強(qiáng)和改善公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制制度的建立和健全 ,公司主要做了以下幾方面工作 : 成立了以董事長聶忠海為組長的公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組 ,通過認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神 。對(duì)照公司治理現(xiàn)狀進(jìn)行自查 ,形成了《公司“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”的自查報(bào)告及整改計(jì)劃》 ,經(jīng)公司第三屆董事會(huì)十三次會(huì)議審議通過 ,于 XX 年 6 月 16 日在巨潮資訊網(wǎng)上公布。 按照深圳交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》和中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》中自查事項(xiàng)和公司《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》 ,已重新修訂及制定了《公司信息披露管理制度》、《關(guān)于外派董事、監(jiān)事的管理辦法》、《關(guān)于控股 (參股 )公司的管理辦法》、《關(guān)于內(nèi)部控制體系 基本規(guī)范》、《公司募集資金管理制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)制度實(shí)施細(xì)則》、《公司關(guān)于累積投票實(shí)施細(xì)則》、《公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》 ,并獲公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過。日前 ,已經(jīng)制訂或正在制訂的內(nèi)部控制制度有 :《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)程》、《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》、《總經(jīng)理工作制度》、《公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理》、《職務(wù)授權(quán)制度》、《危機(jī)管理、風(fēng)險(xiǎn)防范制度》等。 公司一直遵循公平、公開、公允的原則 ,所制訂的《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》 ,對(duì)關(guān)聯(lián)交易的原則、關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易
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