信用社自查報(bào)告-在線瀏覽
2025-06-19 02:12本頁(yè)面
【正文】 指引”執(zhí)行情況和貸款“三項(xiàng)治理”工作的檢查；對(duì)貸款程序合規(guī)性以及貸款手續(xù)有效性進(jìn)行了檢查。 4．對(duì)崗位設(shè)置、工作職責(zé)邊界、安全保衛(wèi)等進(jìn)行了檢查。 5．全社 員工結(jié)合本崗位實(shí)際，認(rèn)真查找工作中存在的問題和不足，并及時(shí)寫出自查報(bào)告，簽訂整改承諾責(zé)任書。 辦理授權(quán)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)業(yè)務(wù)憑證審查不嚴(yán)、或根本不審核、授權(quán)時(shí)未仔細(xì)審核屏幕內(nèi)容、機(jī)械地進(jìn)行授權(quán)操作，存在一定風(fēng)險(xiǎn)；授權(quán)后未及時(shí)在相關(guān)憑證上簽章；有時(shí)存在不是本人授權(quán)或代為授權(quán)，這都嚴(yán)重違反相關(guān)規(guī)定，存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。在以往工作中，對(duì)于從聯(lián)社領(lǐng)回的重要空白憑證，有時(shí)未及時(shí)入庫(kù)保管。 （三）個(gè)別員工在部分重要業(yè)務(wù)辦理時(shí)只顧先減少客戶的等候時(shí)間、而對(duì)身份核查不及時(shí)； （四）柜員卡管理不到位：由于我社網(wǎng)點(diǎn)較多，事情多，人員少，又是復(fù)核制操作方式，在辦理對(duì)公業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時(shí)，需同時(shí)進(jìn)幾張卡才能正常營(yíng)業(yè)，對(duì)于人員較少卡多的情況，我社存在一人多卡情況。 （六）其它方面：如紀(jì)律性還不是很強(qiáng)，集中開會(huì)時(shí)存在員工不穿工作服、手機(jī)未關(guān)閉或調(diào)到震動(dòng)、環(huán)境衛(wèi)生雖然比以前有所提高，但依然存在打掃不徹底等。 四．整改措施及今后工作思路 今后，我社將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)員工的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過程中，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營(yíng)造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。確保員工更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，確保全社員工在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。 （三）積極組織全社員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)行討論，就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和防范能力。 ****信用 社 2021年 7 月 22 日 第三篇：信用社自查報(bào)告 關(guān)于學(xué)習(xí)對(duì)江西鄱陽(yáng)農(nóng)村信用聯(lián)社案件情 況通報(bào)和自查情況的報(bào)告 2021 年 3 月 21 日我社組織全體職工召開會(huì)議，會(huì)議開始就是對(duì)江西鄱陽(yáng)縣“ ”案件進(jìn)行通報(bào)。作案手段是：利用假支票，假公章逃避財(cái)政局劃撥專項(xiàng)資金審批手續(xù)，用私蓋偽造的公章、提供虛假的對(duì)賬單等，且作案時(shí)間達(dá)到四年之久金額巨大，令人值得深刻反思。 根據(jù)案件學(xué)習(xí)舉一反三，引以為戒：一是要加強(qiáng)重大案件信息及輿情的檢測(cè)把案件防控責(zé)任分解落實(shí)到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)條線及各崗位，形成一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)的責(zé)任機(jī)制；二是扎實(shí)觀測(cè)案件防控措施；三是狠抓制度建設(shè)，完善業(yè)務(wù)流程，提高執(zhí)行力；四是提高隊(duì)伍職業(yè)道德素質(zhì)，大力培育合規(guī)文化；五是繼續(xù)加大違規(guī)行為查處力度，對(duì)違 規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)格問責(zé)， 強(qiáng)化制度執(zhí)行力，認(rèn)真維護(hù)規(guī)章制度的嚴(yán)肅性。經(jīng)核查，我社能按照規(guī)章制度貫徹執(zhí)行，嚴(yán)格執(zhí)行票據(jù)使用管理辦法、內(nèi)外對(duì)帳、印證押卡等管理，實(shí)現(xiàn)流程制約，崗位有效分離，落實(shí)四項(xiàng)制度，沒有發(fā)現(xiàn)異常情況。由唐振雄理事長(zhǎng)；李國(guó)升主任主持大會(huì)。唐振雄提到三點(diǎn)建議： （一）是思想認(rèn)識(shí)要到位，信貸系統(tǒng)上線是新系統(tǒng)上線工作的一部分，實(shí)現(xiàn)信貸管理現(xiàn)代化。 （三）是建議全體員工加強(qiáng)自身素質(zhì)的提高，適應(yīng)社會(huì)需求。對(duì)于在每次檢查中查出的違規(guī)問題、案件風(fēng)險(xiǎn)、安全漏洞及整改情況等，要如實(shí)反映?？傊ㄟ^學(xué)習(xí)教育、制度建設(shè)和作風(fēng)建設(shè)，在全縣信用社著力構(gòu)筑制度“防火墻”、編織道德“防護(hù)網(wǎng)”、架設(shè)追責(zé)“高壓線”，上下一心，群策群力，堅(jiān)持案件治理、業(yè)務(wù)發(fā)展齊抓共管，扎實(shí)推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)隱患清查與綜合治理工作，努力促進(jìn)案件專項(xiàng)治理標(biāo)本兼治，真正形成一種“制度防范、道德防護(hù)、違規(guī)懲戒”三位一體的案防工作新機(jī)制。 第四篇：農(nóng)村信用社自查報(bào)告 農(nóng)村信用社自查報(bào)告 近一段時(shí)間 ,按照市農(nóng)村信用社系統(tǒng)行風(fēng)建精神，我認(rèn)真對(duì)照行風(fēng)建設(shè)要求，結(jié)合工作實(shí)際對(duì)自身存在的問題進(jìn)行了深入細(xì)致的自查自糾。基于以上認(rèn)識(shí)，自己以積極認(rèn)真的態(tài)度投入到了行風(fēng)建設(shè)當(dāng)中，把搞好行風(fēng)建設(shè)作為完善自身，切實(shí)加強(qiáng)自我建設(shè)的重要方法和途徑牢牢抓在手上。為了找出自身問題，選準(zhǔn)整改方向，我堅(jiān)
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