【正文】 門(mén) 、各 項(xiàng)目部 所使 用的文件為有效文件。 已作廢的文件和資料如有保存價(jià)值，由 綜合辦公室 作出“作廢”標(biāo)識(shí)，同時(shí)確保已經(jīng)從原文件中及時(shí)撤出。 文件 借閱 部門(mén)之間 需借閱 文件 ，由文件管理 人員要填寫(xiě) 《文件 /記錄借閱登記 表 》 ，經(jīng)部門(mén) 負(fù)責(zé)人 批準(zhǔn)后方可借閱文件。 2 引用文件 GB/T 190012020 idt ISO 9001： 2020 《質(zhì)量管理體系 要求》 GB/T 240012020 idt ISO 14001： 2020 《環(huán)境管理體系 要求 及使用指南》 GB/T 280012020 《職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范》 3 職責(zé) 質(zhì)量安全工程 部是本程序的主責(zé)部門(mén)， 負(fù)責(zé)公司 體系運(yùn)行 記錄 的 管理 、 監(jiān)督和檢查。 4 工作程序 記錄采用的形式 記錄可采用書(shū)面、 電子文檔 、磁盤(pán)、照片等形式 。 綜合辦公室 對(duì)記錄進(jìn)行總體控制 要求 ，制訂記錄編號(hào) 或 標(biāo)識(shí)要求 。 《記錄 清單 》包括：記錄名稱(chēng)、記錄編號(hào)、填寫(xiě)部門(mén)、一式幾份、送達(dá)部門(mén)、歸檔期限和保存期限。 記錄的歸檔、保存期限按照《記錄 清單 》的要求 執(zhí)行 。記錄必須真實(shí)，數(shù)據(jù)可靠。 記錄 要規(guī)范 管理，要便于檢索。 同一類(lèi)記錄要按形成日期或序號(hào)裝訂成冊(cè)，并于首頁(yè)裝訂封皮，標(biāo)識(shí)記錄名稱(chēng)、時(shí)間等。 借閱的記錄由 文件 管理人員負(fù)責(zé)按規(guī)定期限 收回，保證記錄不丟失，不出現(xiàn)涂改、勾劃、拆散、抽換等現(xiàn)象。 相關(guān)部門(mén)對(duì)擬銷(xiāo)毀的記錄 要填寫(xiě)《過(guò)期記錄處理登記表》，報(bào) 部門(mén)領(lǐng)導(dǎo) 批準(zhǔn)后由相關(guān)部門(mén)指定專(zhuān)人銷(xiāo)毀。 2 引用文件 GB/T 190012020 idt ISO 9001： 2020 《質(zhì)量管理體系 要求》 GB/T 240012020 idt ISO 14001： 2020 《環(huán)境管理體系 要求 及使用指南》 GB/T 280012020 《職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范》 GB/T 190112020 idt ISO 19011： 2020 《質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核指南》 3 職責(zé) 管理者代表負(fù)責(zé) 領(lǐng)導(dǎo) 公司 內(nèi)部審核的組織工作，任命審核組長(zhǎng)，確定審核組成員；審批 《內(nèi) 審計(jì)劃 》 和配備所需要的資源；協(xié)調(diào)解決審核組與受審核方之間的爭(zhēng)議。 審核組長(zhǎng)對(duì) 內(nèi) 部審核 的全過(guò)程負(fù)責(zé) ； 編制 《 內(nèi)審計(jì)劃 》 ，確認(rèn)《內(nèi)審檢查表》，編寫(xiě)《內(nèi)審報(bào)告》，負(fù)責(zé)組織對(duì)糾正措施落實(shí)情況的跟蹤驗(yàn)證。 受審核方根據(jù) 《內(nèi) 審 計(jì)劃 》 的要求準(zhǔn)備好備查的所有資料，并指定專(zhuān)人積極配合審核組的審核工作。 遇有下列特殊情況，由管理者代表提出追加審核或增加內(nèi)審次數(shù)。 b) 公司的內(nèi)部機(jī)構(gòu)、隸屬關(guān)系 、管理體系 方針和目標(biāo)等有較大改變。 內(nèi)部 審核準(zhǔn)備 內(nèi)審前，管理者代表任命內(nèi)審組長(zhǎng)、確定內(nèi)審員，組成內(nèi)審小組。 審核組長(zhǎng)編制《內(nèi)審計(jì)劃》，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。 內(nèi)審組長(zhǎng)組織內(nèi)審員學(xué)習(xí)《質(zhì)量 、 環(huán)境 、職業(yè)健康安全管理手冊(cè)》、《程序文件 》及管理體系文件，編制《內(nèi)審 檢查表》 ，經(jīng) 內(nèi)審 組長(zhǎng)確認(rèn)后實(shí)施。 現(xiàn)場(chǎng)審核 首次會(huì)議 參加首次會(huì)議 的 人員包括： 公司領(lǐng)導(dǎo)； 管理者代表； 內(nèi)審小組全體人員； 受審 核 部門(mén) 、 項(xiàng)目部 的負(fù)責(zé)人， 與會(huì)者簽到登記《會(huì)議簽到表》。 現(xiàn)場(chǎng)審核 a) 內(nèi)審員按 《 內(nèi)審計(jì)劃 》 及 《 內(nèi)審檢查表 》 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。 b)內(nèi)審員發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，應(yīng)擴(kuò)大抽樣，增加調(diào)研的深度或?qū)嵤┍匾淖粉?，以獲得更全面、更準(zhǔn)確的客觀證據(jù)，并 由審核組進(jìn)行討論，達(dá)成一致意見(jiàn)后，審核員填寫(xiě)《不合格報(bào)告》，由受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)不合格事實(shí)進(jìn)行簽字確認(rèn)。 匯總分析內(nèi)審結(jié)果 a)內(nèi)審組長(zhǎng)組織內(nèi)審員匯總現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果，確定不符合項(xiàng)； b)對(duì)發(fā)現(xiàn)不符合標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)和體系文件的事實(shí)，編寫(xiě)《不 合 格 報(bào)告》；對(duì)可能發(fā)展為不符合項(xiàng)，但尚未構(gòu)成不符合的問(wèn)題編寫(xiě)《觀察項(xiàng)報(bào)告》。 末次會(huì)議由內(nèi)審組長(zhǎng)主持，內(nèi)容包括： a)向受審部門(mén)及在場(chǎng)人員介紹內(nèi)審情況，說(shuō)明不合格項(xiàng)的數(shù)量分布情況，宣布不合格報(bào)告； b)要求受審部門(mén)負(fù)責(zé)人在不合格報(bào)告上簽 字，提出受審部門(mén)應(yīng)對(duì)不合格原因進(jìn)行分析和采取糾正措施的具體要求； c)宣布各管理體系評(píng)價(jià)結(jié)果和內(nèi)審結(jié)論。 《內(nèi)審報(bào)告》報(bào)管理者代表審批， 由 質(zhì)量安全工程 部下發(fā)給受審部門(mén)。 內(nèi)審組長(zhǎng)組織審核組跟蹤驗(yàn)證受審部門(mén)糾正措施實(shí)施的有效性， 并在《 不合格報(bào)告》驗(yàn)證欄中簽字認(rèn)可 。 經(jīng)驗(yàn)證評(píng)審 通過(guò) 的糾正措施，如涉及文件修改時(shí)，執(zhí)行《文件控制程序》。 工程部將內(nèi)審報(bào)告及糾正措施的實(shí)施情況提交管理評(píng)審。 內(nèi)審檢查表 審核部門(mén) 總經(jīng)理、管代 條款 檢 查 內(nèi) 容 審核結(jié) 果判定 不合格記錄 與總經(jīng)理 交談、了解企業(yè)質(zhì)量管理體系有哪些過(guò)程？ ？以何種方式傳達(dá)滿足顧客要求的重要性？應(yīng)提供證據(jù)。 1.“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”的經(jīng)營(yíng)理念是否在企業(yè)中得到樹(shù)立？企業(yè)的關(guān)注焦點(diǎn)是否放在顧客身上，特別是不滿意的顧客身上？ ，是否考慮與產(chǎn)品有關(guān)的義務(wù)（如對(duì)健康 和安全的責(zé)任、環(huán)境保護(hù)）和法律法規(guī)要求，并將其轉(zhuǎn)化為企業(yè)的目標(biāo)、 指標(biāo)和要求，是否采取措施并得到落實(shí)和實(shí)現(xiàn)？ 、座談會(huì)等測(cè)量顧客的滿意程度。 最高管理者是否指定一名管代，使之： 1. 確保體系的建立、實(shí)施和保持？ 2. 向最高管理者報(bào)告體系業(yè)績(jī) 和改進(jìn)需求？ 3. 確保在整個(gè)組織內(nèi)提高對(duì)顧客要求的意識(shí)？（查管代的任命文件，對(duì)其職，權(quán)的規(guī)定，以及管理的其他工作記錄，如：內(nèi)審、管理評(píng)審、簽批的文件、向老總提交的報(bào)告等等） 最高管理者是否確保內(nèi)部溝通、理順內(nèi)部關(guān)系？（查文件中如何規(guī)定溝通方法，詢信息傳遞、反饋、協(xié)調(diào)、配合的情況，反而檢查有無(wú)互相推諉的現(xiàn)象） 內(nèi)審檢查表 審核 部門(mén) 總經(jīng)理、管 代 條款 檢 查 內(nèi) 容 審核結(jié) 果判定 不合格記錄 與管理者代表談話，了解關(guān)于產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的策劃情況及結(jié)果。 與管理者代表交談糾正、預(yù)防措施的規(guī)定。 內(nèi)審檢查表 審核部門(mén) 人力資源部 條款 檢 查 內(nèi) 容 審核結(jié) 果判定 不合格記錄 ？ ？（查崗位資格條件、培訓(xùn)需求情況） 3 .是否對(duì)人員進(jìn)行了培訓(xùn)等措施？從培訓(xùn)計(jì)劃表中抽查 35 個(gè)培訓(xùn)項(xiàng)目， 檢查實(shí)施與完成的情況。 2 .數(shù)據(jù)的傳遞是否合理與暢通，是否對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析和采取必要的措施。 本公司對(duì)哪些服務(wù)過(guò)程進(jìn)行了唯一性的標(biāo)識(shí)？這些標(biāo)識(shí)是否具有可追溯性？ ？顧客財(cái)產(chǎn)的管理是否符合程序文件的規(guī)定？ 、驗(yàn)證、保護(hù)、維護(hù)？（現(xiàn)場(chǎng)檢查） 、損壞、不適用時(shí)，是否報(bào)告顧客，并保持記錄 、倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)及交付過(guò)程中抽查、察看材料、產(chǎn)品貯存是否合適、 整齊。 如何調(diào)查顧客滿意度的？ ，對(duì)質(zhì)量管理體系過(guò)程采取了哪些適宜 的監(jiān)視和測(cè)量方法？效果如何？ ，是否采取適當(dāng)?shù)募m正或預(yù)防措施，以確 保產(chǎn)品的符合性？ ？ ？ 控制程序？ 、控制（評(píng)審）和處置的規(guī)定是否得到實(shí)施 ？所選擇的處置方式是否符合要求，如： ●采取措施，消除已發(fā)現(xiàn)的不合格，糾正后再次進(jìn)行驗(yàn)證； ●讓步處理時(shí)，經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)或適用時(shí)按顧客要求批準(zhǔn)； ●采取措施，防止非預(yù)期的使用或應(yīng)用。 本公司對(duì)哪些服務(wù)過(guò)程進(jìn)行了唯一性的標(biāo)識(shí)？這些標(biāo)識(shí)是否具有可追溯性？ ？顧客財(cái)產(chǎn)的管理是否符合程序文件的規(guī)定？ 、驗(yàn)證、保護(hù)、維護(hù)？（現(xiàn)場(chǎng)檢查） 、損壞、不適用時(shí)，是否報(bào)告顧客，并保持記錄 、倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)及交付過(guò)程中抽查、察看材料、 產(chǎn)品貯存是否合適、整齊。 如何調(diào)查顧客滿意度的？ ，對(duì)質(zhì)量管理體系過(guò)程采取了哪些適宜的監(jiān)視和測(cè) 量方法？效果如何？ ，是否采取適當(dāng)?shù)募m正或預(yù)防措施，以確保產(chǎn)品的符 合性？ ？ ？ ？ 品識(shí)別、控制（評(píng)審）和處置的規(guī)定是否得到實(shí)施？所選擇的處置方式是否符合要求，如： ●采取措施，消除已發(fā)現(xiàn)的不合格，糾正后再次進(jìn)行驗(yàn)證； ●讓步處理時(shí)，經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)或適用時(shí)按顧客要求批準(zhǔn)； 內(nèi)審檢查表 審核部 門(mén) 商貿(mào)公司 條款 檢 查 內(nèi) 容 審核結(jié) 果判定 不合格記錄 ？ ？ ，是否對(duì)已沒(méi)結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄并采取措施 （如：汽車(chē)、電話 、傳真、網(wǎng)絡(luò)）？ ？是如何有效控制的？ ？ ？（查設(shè)備臺(tái)賬） ？（現(xiàn)場(chǎng)觀察過(guò)程控制情況、特別對(duì)關(guān)鍵、特殊過(guò)程的監(jiān)控情況，操作者的現(xiàn)場(chǎng)記錄） ，制定相應(yīng)的方法和程序，度按規(guī)定實(shí)施？ ？ ？ 。 、防護(hù)是否確實(shí)能使產(chǎn)品、物資達(dá)到防護(hù)的作用。 內(nèi)審檢查表 審核部 門(mén) 公寓公司 條款 檢 查 內(nèi) 容 審核結(jié) 果判定 不合格記錄 ？ ？ ，是否對(duì)已沒(méi)結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄并采取措施 （如：汽車(chē)、電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)）？ 些？是如何有效控制的？ ？ ？（查設(shè)備臺(tái)賬） ？（查測(cè)試計(jì)量?jī)x器及使用情況） ？（現(xiàn)場(chǎng)觀察過(guò)程控制情況、特別對(duì)關(guān)鍵、特殊過(guò)程的監(jiān)控情況，操作者的現(xiàn)場(chǎng)記錄） ，制定相應(yīng)的方法和程序，度按規(guī)定實(shí)施？ ？ ？ 。 、防護(hù)是否確實(shí)能使產(chǎn)品、物資達(dá)到防護(hù)的作用。 20 內(nèi)審檢查表 審核部 門(mén) 飲服公司 條款 檢 查 內(nèi) 容 審核結(jié) 果判定 不合格記錄 ？ ？ ，是否對(duì)已沒(méi)結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄并采取措施 （如：汽車(chē)、電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)）？ ？是如何有效控制的？ ？ ？（查設(shè)備臺(tái)賬） ？（查測(cè)試計(jì)量?jī)x器及使用情況） ？（現(xiàn)場(chǎng)觀察過(guò)程控制情況、特別對(duì)關(guān)鍵、特殊過(guò)程的監(jiān)控情況，操作者的現(xiàn)場(chǎng)記錄） ，制定相應(yīng)的方法和程序，度按規(guī)定實(shí)施？ ？ ？ 。 、防護(hù)是否確實(shí)能使產(chǎn)品、物資達(dá)到防護(hù)的作用。 審核評(píng)價(jià)： 審核組長(zhǎng)： 請(qǐng)被審核單位 15 天內(nèi)完成糾正措施，并將糾正措施（或糾正措施實(shí)施計(jì)劃）交實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）。通過(guò)確定環(huán)境因素對(duì)環(huán)境的影響程度，評(píng)價(jià)出重要環(huán)境因素，從而為建立體系 奠定 基礎(chǔ)，為制定環(huán)境管理目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案提供依據(jù)。 4 工作流程 環(huán)境因素的識(shí)別 環(huán)境因素識(shí)別要求 a) 識(shí)別環(huán)境因素 時(shí)應(yīng)考慮從 維護(hù)養(yǎng) 護(hù)過(guò)程 的全過(guò)程及 作業(yè) 現(xiàn)場(chǎng)、辦公區(qū)域 、公司管理活動(dòng) 和相關(guān)方的影響； b) 識(shí)別環(huán)境因素時(shí)應(yīng)考慮覆蓋過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)三種時(shí)態(tài)和正常、異常、緊急三種狀態(tài)； c) 識(shí)別過(guò)程應(yīng)從 氣體排放、水體排放、土壤污染、地域和社區(qū)影響、能源、資源、原輔材料等自然資源的使用消耗、能量的釋放及物理屬性等方面 確定。 重要環(huán) 境因素的評(píng)價(jià) 26 、環(huán)境因素的影響程度、法律法規(guī)要求、相關(guān)方關(guān)注程度和能源、資源可節(jié)約的程度等事項(xiàng)，采取直接定性判斷法，確定重要環(huán)境因素。 質(zhì)量安全工程 、節(jié)能辦 部 組織相關(guān)部門(mén) 、各 項(xiàng)目部 結(jié)合 《環(huán)境因素調(diào)查 評(píng)價(jià)清單》 中的每一項(xiàng)環(huán)境因素 進(jìn)行 重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)，填寫(xiě)《 重要環(huán)境因素清單 》， 報(bào)管理者代表審批 ， 將 《環(huán)境因素調(diào)查 評(píng)價(jià)清單》 、 《 重要環(huán)境因素清單 》下發(fā)有關(guān)部門(mén) 、各項(xiàng)目部 。 重要環(huán)境因素的更新 在下述情況下， 由 質(zhì)量安全工程 、節(jié)能辦 部 負(fù)責(zé)組織環(huán)境因素的補(bǔ)充識(shí)別和重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)管理者代表審批后對(duì)《 重要環(huán)境因素清單 》進(jìn)行更新： a) 與公司有關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)要求發(fā)生變化時(shí)； b) 在 施工 維護(hù)養(yǎng)護(hù)過(guò)程及管理 過(guò)程中某個(gè)活動(dòng)發(fā)生較大變化或更 新設(shè)備時(shí)； c) 發(fā)生重要環(huán)境事故后； d) 管理評(píng)審要求時(shí)。 實(shí)現(xiàn)對(duì) 可能影響職業(yè)健康安全不利因素的 有效控制。 4 工作程序 危險(xiǎn)源的識(shí)別 危險(xiǎn)源識(shí)別的要求和方法 確定危險(xiǎn)源、選擇作業(yè)活動(dòng)時(shí) 應(yīng)考慮： a) 施工 維護(hù)養(yǎng) 護(hù) 作業(yè)區(qū) 域 、 辦公區(qū)域 ； b) 維護(hù)養(yǎng)護(hù)作業(yè)活動(dòng)；