【正文】 信情況調(diào)查評(píng)估表》，但合同送審時(shí)應(yīng)提供可行性研究報(bào)告等有關(guān)資料。 第二十六條 評(píng)審意見應(yīng)由各關(guān)聯(lián)部門負(fù)責(zé)人和具備審批權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)出具，部門負(fù)責(zé)人可授權(quán)部門其他人員代為行使評(píng)審權(quán)，部門其它人員出具的意見即視為部門負(fù)責(zé)人意見。具體執(zhí)行公司現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定。招（議）標(biāo)文件評(píng)審以滿足合同約定的履約可能、風(fēng)險(xiǎn)程度分析及是否可控等作為評(píng)審重點(diǎn)（附件：招（議）文件評(píng)審記錄表）。 第三十條 招（議）標(biāo)文件評(píng)審要素包括但不限于： 1. 發(fā)包方資信情況、擬投標(biāo)項(xiàng)目的真實(shí)性和合法性； 2. 合同條件的完整性、合法性和明確性以及合同權(quán)利義務(wù)分配的合理性； 3. 工程結(jié)算方式、結(jié)算依據(jù)以及結(jié)算期限的可行性； 4. 合同價(jià)款及計(jì)價(jià)方式的合理性、合同價(jià)格與工程預(yù)測(cè)成本匹配情況、項(xiàng)目毛利率合規(guī)情況； 5. 施工現(xiàn)場(chǎng)條件、施工組織能力、材料供應(yīng)及機(jī) 械設(shè)備等與施工生產(chǎn)有關(guān)的生產(chǎn)要素調(diào)配和供應(yīng)能力、工期和質(zhì)量約定滿足能力； 6. 技術(shù)規(guī)范約定的合理性、新材料新技術(shù)的應(yīng)用能力、技術(shù)方案可行性和合理性、技術(shù)服務(wù)支撐與保障、質(zhì)量獎(jiǎng)項(xiàng)約定可行性； 10 7. 付款條件、工程應(yīng)收帳款、擔(dān)保和工程保險(xiǎn)等的合理性以及工程資金保障性、籌融資方案可行性、資金安全性； 8. 安全與文明施工、環(huán)境保護(hù)能力。 第二節(jié) 合同談判 策劃與投標(biāo)文件評(píng)審 第三十二條 招（議）標(biāo)文件評(píng)審評(píng)審后，對(duì)其中涉及到的重大不可控風(fēng)險(xiǎn)以及可能存在的改善性條款要進(jìn)行談判，談判前應(yīng)進(jìn)行策劃，制定談判策略，選擇談判時(shí)機(jī)，控制談判進(jìn)程，保證達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。 第三十三條 各相關(guān)職能部門應(yīng)從各自專業(yè)角度對(duì)投標(biāo)文件和承諾書進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析，并出具談判簽約工作的建議以及是否同意提交投標(biāo)文件的結(jié)論性意見。 評(píng)審范圍和內(nèi)容劃分如下： 1. 報(bào)價(jià)部門負(fù)責(zé)報(bào)價(jià)的合 理性評(píng)審并出具成本測(cè)算書。評(píng)審結(jié)果應(yīng)以評(píng)審記錄表（附件）的形式傳遞至公司商務(wù)管理部。 11 3. 工程管理部門與技術(shù)部門匯同報(bào)價(jià)部門負(fù)責(zé)投標(biāo)施工方案的合理性和對(duì)成本影響程度的評(píng)審。 第三十四條 投標(biāo)審批記錄是合同評(píng)審環(huán)節(jié)中程序性審查的必備條件之一，須經(jīng)公司市場(chǎng)部（含）及以上領(lǐng)導(dǎo)審批，不具備該評(píng)審資料的合同不予辦理評(píng)審 和用?。ǜ郊和稑?biāo)審批記錄表）。任何合同均須按照本辦法規(guī)定的評(píng)審程序、權(quán)限和職責(zé)嚴(yán)格評(píng)審，并經(jīng)相應(yīng)層級(jí)的書面批準(zhǔn)后方可用印。承包合同及補(bǔ)充協(xié)議實(shí)行分公司、公司二級(jí)評(píng)審，未進(jìn)行評(píng)審會(huì)簽的合同一律不得簽訂。 未采用招投標(biāo)方式且無招（議）標(biāo)文件的，對(duì)合同的評(píng)審?fù)笆稣?、?標(biāo)文件評(píng)審。 報(bào)公司評(píng)審的施工合同需提供的資料：合同、市場(chǎng)營(yíng)銷部的經(jīng)營(yíng)報(bào)告書、合同對(duì)方資信情況調(diào)查評(píng)估表、招（議）標(biāo)文件評(píng)審資料、投標(biāo)項(xiàng)目成本會(huì)簽表、投標(biāo)文件評(píng)審記錄表、二級(jí)單位評(píng)審表及其他需向公司書面 12 說明的事項(xiàng)。 （一）重大合同： 1. 施工承包合同額在 1 億元以上； 2. 以局、股份公司名義簽訂； 3. 聯(lián)合體形式對(duì)外簽訂合同； 4. EPC 合同和其它涉及復(fù)雜法律關(guān)系的合同； 5. 戰(zhàn)略合作協(xié)議； 6. 其它公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)列入重大合同的合同。 （三）一般合同： 指上述標(biāo)準(zhǔn)之外的合同。 第三十九條 合同實(shí)行分級(jí)評(píng)審。 重大合同和風(fēng)險(xiǎn)合同進(jìn)行兩級(jí)評(píng)審，即由分公司和公司的合同評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行兩次評(píng)審。 合同最終簽訂權(quán)由公司的總經(jīng)理行使，亦可授權(quán)同級(jí)單位總經(jīng)濟(jì)師行使。 第四十一條 風(fēng)險(xiǎn)合同應(yīng)由分公司在進(jìn)行一級(jí)評(píng)審時(shí)按照第四十條的要求處置，報(bào)公司評(píng)審時(shí)，由公司評(píng)審委員會(huì)單就存在的重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)審，其余內(nèi)容不再評(píng)審。 第四十三條 合同評(píng)審前必須按照本辦法的規(guī)定進(jìn)行市場(chǎng)準(zhǔn)入和營(yíng)銷 14 授權(quán)審批、招（議）標(biāo)文件評(píng)審和投標(biāo)文件評(píng)審并具備完整的記錄。合同管 理部門對(duì)以下情形的合同有權(quán)暫緩或停辦評(píng)審和用印事務(wù)： 1. 未取得法人單位市場(chǎng)管理部門審批通過的招、投標(biāo)評(píng)審審批記錄； 2. 不具備中標(biāo)通知書； 3. 不具備合同相對(duì)方資信情況調(diào)查評(píng)估資料； 4. 不具備完整的實(shí)施公司合同評(píng)審記錄表。分公司法律顧問、總經(jīng)濟(jì)師和總經(jīng)理須在合同評(píng)審表上簽字表明意見。評(píng)審職責(zé)根據(jù)本辦法規(guī)定和部門職能劃分進(jìn)行。 （附件：承包合同評(píng)審記錄表） 第四十五條 擬簽訂合同的內(nèi)容和合同額與營(yíng)銷立項(xiàng)審批手續(xù)不符的，需經(jīng)公司市場(chǎng)管理部門對(duì)經(jīng)營(yíng)報(bào)告書重新確認(rèn)審批。分公司總經(jīng)濟(jì)師對(duì)差異點(diǎn)的真實(shí)性、全面性承擔(dān)首要責(zé)任。 第四十七條 合同需簽訂補(bǔ)充協(xié)議的，分公司合同管理部門應(yīng)在合同評(píng)審表中列明補(bǔ)充協(xié)議所涉及的主要條款變化情況，包括但不限于合同主體、工作范圍、工程量、質(zhì)量等級(jí)、工期、計(jì)價(jià)方式、合同價(jià)款以及違約責(zé)任等，變更條款，補(bǔ)充合同的簽訂應(yīng)經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^后方可用印，具體評(píng)審流程執(zhí)行主合同分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)下的評(píng)審流程。 第四十八條 可能的情況下公司應(yīng)積極爭(zhēng)取合同起草權(quán)，法律專業(yè)人員應(yīng)參與制定文本。 第四節(jié) 分供方合同簽訂評(píng)審 第四十九條 分供方（包含指定分供方）是指勞務(wù)（專業(yè)）分包、物資采購(gòu)、小型設(shè)備、機(jī)械、料具租賃合同對(duì)方。 （ 2）路橋、軌道交通基礎(chǔ)設(shè)施工程：?jiǎn)雾?xiàng)總額度 1000 萬元以上的分 16 包工程。 保證合同價(jià)格與評(píng)標(biāo)報(bào)告一致，且合同條款與招標(biāo)文件所附合同條款一致，經(jīng)分公司會(huì)簽后，公司商務(wù)管理部復(fù)核后用印。 由分公司組織評(píng)審簽訂，報(bào)公司主管部門備案（附完整的招議標(biāo)、合同資料）。 第五十一條 物資設(shè)備合同簽訂評(píng)審權(quán)限 1. 公司組織招議標(biāo)的物資設(shè)備采購(gòu)合同 （ 1） 一次采購(gòu)量 2021 噸以上的鋼材、 3000 噸以上的水泥、 1000 立方米以上的木材、 30000 平方米以上的竹木膠板、 10000 立方米的商品砼以及其他采購(gòu)額度 200 萬元以上的物資采購(gòu)；采購(gòu)額度 200 萬元以上的定型 模板、周轉(zhuǎn)料具。 （ 3） 預(yù)計(jì)使用時(shí)間三個(gè)月以上、租賃費(fèi) 100萬元以上的機(jī)械設(shè)備租賃。 17 保證合同價(jià)格與評(píng)標(biāo)報(bào)告一致，且合同條款與招標(biāo)文件所附合同條款一致，經(jīng)分公司會(huì)簽后，公司商務(wù)管理部復(fù)核后用印。 （ 2） 預(yù)計(jì)使用時(shí)間三個(gè)月以下、租賃費(fèi) 100萬元以下的機(jī)械設(shè)備租賃。 （ 4） 房建安裝工程采購(gòu)額度在 100萬元以下的成套設(shè)備、配電箱（柜）、電纜電線、閥門、通風(fēng)空調(diào)設(shè)備。公司合同管理部門有權(quán)對(duì)報(bào)公司備案合同可能存在的重大問題提出整改意見。 18 由項(xiàng)目部組織評(píng)審簽訂，報(bào)公司主管部門備案（附完整的招議標(biāo)、合同資料）。 第五十二條 報(bào)審分供方合同需向公司提供的資料： （必須電子版報(bào)公司評(píng)審、必須根據(jù)公司制訂的分供方合同文本或國(guó)家工商局文本起草） 分公司評(píng)審表 （報(bào)審資料中必須要有內(nèi)部類似項(xiàng)目?jī)r(jià)、市場(chǎng)價(jià)、勞務(wù)合同價(jià)、對(duì)業(yè)主報(bào)價(jià)、成本價(jià)四價(jià)對(duì)比） 、資質(zhì)證書、稅務(wù)登記證、安全許可證、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼原件。同時(shí)，各分公司及鐵路項(xiàng)目部負(fù)責(zé)審核原件的人員要在復(fù)印件上注明：“原件于 年 月 日已核實(shí)，真實(shí)有效。 。 第五十四條 指定分供方合同評(píng)審要素（包括但不限于） 1．本辦法第五十三條； 2．指 定分供方合同是否賦予我方對(duì)指定分供單位的有效管理權(quán)，包括但不限于付款審批權(quán)、施工管轄權(quán)等， 如發(fā)包方直接付款前的我方簽字確認(rèn)權(quán)。 第五十五條 分供方合同評(píng)審內(nèi)容職能劃分 1．公司商務(wù)管理部是分包合同評(píng)審的牽頭部門，負(fù)責(zé)將各職能部門專業(yè)意見及領(lǐng)導(dǎo)意見反饋給分公司。評(píng)審范圍和內(nèi)容劃分同第十五條。 第五十六條 分包工程經(jīng)過分包招標(biāo)程序確定分包單位，招標(biāo)文件及評(píng)標(biāo)報(bào)告經(jīng)過公司評(píng)審?fù)ㄟ^的，分公司報(bào)審合同時(shí)，商務(wù)管理部復(fù)核擬簽訂的合同與招標(biāo)文件中合同文本的一致性，若文本一致，則不再進(jìn)行公司評(píng)審，可以直接辦理用印手續(xù)。經(jīng)局審批和簽訂的分供方合同，由公司商務(wù)管理部將合同評(píng)審資料上報(bào)局法務(wù)合約部。 第五十九條 分供方工程開工前，項(xiàng)目部必須要求分包單位出具施工現(xiàn)場(chǎng)管理人員辦理業(yè)務(wù)簽字有效的授權(quán)書。 第四節(jié) 征地拆遷合同 第六十條 征遷費(fèi)用的確定，原則上按照當(dāng)?shù)卣挠嘘P(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，具體由項(xiàng)目部組織洽商確定； 第六十一條 征遷費(fèi)用在 50 萬元（不含）以下的，項(xiàng)目征地拆遷辦 2人經(jīng)辦簽字、商務(wù)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目書記、項(xiàng)目經(jīng)理審批簽字，經(jīng)分公司審核會(huì)簽后，報(bào)公司商務(wù)管理部備案。 第六十三條 由于征地拆遷工作機(jī)動(dòng)性強(qiáng)，不可預(yù)見性多，簽訂要求及時(shí)，為了做好本項(xiàng)工作，監(jiān)督相關(guān)人員廉潔自律，對(duì)于以上征遷費(fèi)用的資金流向，由分公司匯總每月上報(bào)公司財(cái)務(wù)資金、紀(jì)檢部門審核。 第五節(jié) 其 他 第六十四條 其他合同由公司相關(guān)職能部門按照上述合同評(píng)審要求和審批權(quán)限牽頭評(píng)審，公司商務(wù)管理部參與評(píng)審。 第六十 六條 無公司的明確印章授權(quán)，公司簽訂的各類合同和協(xié)議性文件，必須加蓋“ XX建設(shè)有限公司合同專用章”合同專用章（以下簡(jiǎn)稱合同專用章）。其他合同一律使用合同專用 章。 第六十 八 條 合同用印前應(yīng)確保合同文本已按照本實(shí)施細(xì)則的評(píng)審要求和審批權(quán)限要求進(jìn)行聯(lián)簽。 除非特殊情況并經(jīng)法人代表或者授權(quán)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，合同應(yīng)在上述條件齊備情況下辦理用印事務(wù)。 5．分供方提供了簽訂合同法人授權(quán)委托書。合同已按規(guī)定進(jìn)行聯(lián)簽。對(duì)分供方合同，在不能雙方同時(shí)簽署、蓋章的情況下，必須先由對(duì)方簽字和蓋章（加蓋騎縫章），公司合同管理人員要與合同底稿認(rèn)真核對(duì)，確認(rèn)無誤后方可蓋章。 除非特殊情況并經(jīng)公司總經(jīng) 理批準(zhǔn)，合同應(yīng)在上述條件齊備情況下辦理用印事務(wù)。 除非特殊情況并經(jīng)法人代表或者授權(quán)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，合同應(yīng)在上述條件齊備情況下辦理用印事務(wù)。同時(shí)按公司規(guī)定追究有關(guān)人員經(jīng)濟(jì)、違紀(jì)及法律責(zé)任。公司合同專用章要嚴(yán)格按照合同用章審批制度，在獲得有批準(zhǔn)權(quán)的主管領(lǐng)導(dǎo)書面審批同意后才能使用，未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)不得擅自使用。 第七十五條 合同雙方簽字蓋章并辦理完相關(guān)手續(xù)后，應(yīng)在 7 日內(nèi)將合同正本原件報(bào)公司商務(wù)管理部備案。按法律、法規(guī)規(guī)定或合同約定必須辦理鑒證、公證手續(xù)的，由合同管理部門負(fù)責(zé)辦理。 第七十六條 本辦法所稱的合同統(tǒng)一歸由公司商務(wù)管理部進(jìn)行管理。與合同有關(guān)的補(bǔ)充協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要、信函電報(bào)、電話記錄、簽證、索賠報(bào)告、合同臺(tái)帳、結(jié)算書、來往文書、經(jīng)濟(jì)簽證、變更記錄等資料均是企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的原始資料，分公司或者鐵路項(xiàng)目部合同管理部門應(yīng)定期的以臺(tái)帳的形式向公司商務(wù)管理部報(bào)告， 公司不定期督導(dǎo)、檢查、考核。其中合同類別為 LW（勞務(wù)分包合同）、 ZY(專業(yè)分包合同 )、 WZ（物資采購(gòu)合同）、 ZL（租賃合同）、 SB（設(shè)備采購(gòu)合同）、 QT（其他合同）。 第七十九條 施工招投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書 等由市場(chǎng)部負(fù)責(zé)存檔。 第五章 合同履行管理 第一節(jié) 合同交底 第八十一條 公司所有工程施工合同、分供方合同（包括指定分供方合同）必須進(jìn)行合同書面交底 ， 根據(jù)內(nèi)容的機(jī)密性、重要性、特殊性、關(guān)聯(lián)性和通用性確定參與的關(guān)聯(lián)部門和人員范圍進(jìn)行聯(lián)合交底。 合同交底分兩級(jí)。合同交底采取書面交底形式，交底人和被交底人須簽字確認(rèn)。公司組織的招議標(biāo)合同交底資料應(yīng)隨月報(bào)一并報(bào)公司商務(wù)管理部備案；分公司組織的招議標(biāo)合同交底資料臺(tái)帳應(yīng)隨月報(bào)一并報(bào)公司商務(wù)管理部備案，公司商務(wù)管理部定期進(jìn)行抽查、考核。 合同風(fēng)險(xiǎn)管控策劃應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理或其委托人牽頭，在分公司關(guān)聯(lián)部門配合下結(jié)合合同條件、評(píng)審、交底內(nèi)容、公司履約條件等實(shí)際情況制定，分公司法律顧問和總經(jīng)濟(jì)師負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和審批。 第八十四 條 合同風(fēng)險(xiǎn)管控策劃要素至少應(yīng)包括：合同條款中所含的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別與制定消解方案；合同動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)可能出現(xiàn)的范圍和節(jié)點(diǎn)、預(yù)防措施和消解預(yù)案；履行合同義務(wù)和行使合同權(quán)利的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、時(shí)限時(shí)效要求等必要條件；上述要素的責(zé)任分解和崗位落實(shí)等。 第三節(jié) 合同風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整與管控 第八十六條 合同風(fēng)險(xiǎn)管控策劃是項(xiàng)目策劃的重要組成內(nèi)容，是從合同風(fēng)險(xiǎn)管控的角度來保證合同順利履行和項(xiàng)目正常進(jìn)展。 第八十七條 分公司根據(jù)合同風(fēng)險(xiǎn)管控策劃對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整與管控。分公司關(guān)聯(lián)部門根據(jù)職責(zé)劃分，對(duì)總、分包合同履行全過程相關(guān)合同要素、合同風(fēng)險(xiǎn)以及合同策劃落實(shí)情況分層分類地進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，超出企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)的合同事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)預(yù)警。 第九十條 對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)合同的履行和風(fēng)險(xiǎn)管控，分公司應(yīng)于每月 25 日前向公司商務(wù)管理部報(bào)送本月合同履行和風(fēng)險(xiǎn)管控情況報(bào)表和有關(guān)資料（包括預(yù)控措施、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的化解方案、風(fēng)險(xiǎn)變化情況及應(yīng)對(duì)措施的動(dòng)態(tài)資料）。 第九十一條 分公司按以下方面合理設(shè)定“合同風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)”，合同風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)要覆 蓋總承包合同和各重大分供方合同，發(fā)生未滿足該控制指標(biāo)的事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警并及早跟進(jìn)應(yīng)對(duì)舉措。 分供方合同風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)如下： 1．截止監(jiān)控時(shí)點(diǎn)，分供方原因延誤工期≤ 10天； 2．分供商原因最終延誤工期總天數(shù)≤ 10天； 3．截止監(jiān)控時(shí)點(diǎn)，分供方合同履約報(bào)表中質(zhì)量及與我方配合的評(píng)述中未出現(xiàn)“較差”、“極差”等表述； 4．截止監(jiān)控時(shí)點(diǎn)，分供方已成功反索賠≤ 1次； 5．截止監(jiān)控時(shí)點(diǎn)，對(duì)分供方累計(jì)付款總額與已完工程量（或已供貨物價(jià)值）相比較≤ 70%； 6．截止 監(jiān)控時(shí)點(diǎn)，對(duì)分包方累計(jì)付款總額與合同約定相比較≥ 90%，對(duì)供貨（租賃）方累計(jì)支付總額與已實(shí)際