銀行合規(guī)與風險管理報告-展示頁
2024-12-27 19:19本頁面
【正文】 人員均能正常履職 。 合規(guī)與風險管理部門 制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，組織各個部門梳理規(guī)章制度和操作規(guī)程，審核評價內(nèi)部各項政策、程序和操作的合規(guī)性，適時修訂合規(guī)手冊、內(nèi)部行為準則，對本單位 合規(guī)風險 進行 識 別 、監(jiān)測和報告 ； 保持與監(jiān)管 2 機構(gòu)的日常聯(lián)系，按規(guī)定向監(jiān)管部門報告合規(guī)風險管理事項，及時反饋意見和建議 ； 堅持內(nèi)控優(yōu)先 ,梳理和健全內(nèi)控制度，全面推進合規(guī)文化建設(shè) ,促進依法合規(guī)經(jīng)營 ； 指導(dǎo)并驗收標準行社建設(shè) ； 負責組織對全行員工遵紀守法、合規(guī)性的宣傳和教育。 截至 ⅩⅩ 年末 ，全行在崗職工 人，總行設(shè)置相關(guān)部門個，設(shè)置前臺營業(yè)網(wǎng)點個，其中：總行營業(yè)部個， 一級支行個，二級 支行 個， 共設(shè)置個崗位， 各崗位能做到互相補充與監(jiān)督，整體風險控制機制基本健全，風險控制能力較好。 全行通過 完善組織架構(gòu)， 開展 “合規(guī) 建設(shè)年”活動、 各類風險排查活動以及標準行社創(chuàng)建活動 ,實施新資本管理協(xié)議，持續(xù)各類風險監(jiān)測管控， 以及流程銀行建設(shè)等工作， 使 本行 各項基礎(chǔ)工作得到進一步夯實，風險管控制能力持續(xù)提升； 切實加強 了 合規(guī)風險管理，推動合規(guī)文化建設(shè)，保障全行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。ⅩⅩ銀行 合規(guī)與風險管理報告 ⅩⅩ 年度，銀行（以下簡稱“本行”）在銀監(jiān)局等上級部門的指導(dǎo)下，在行領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下，在全行員工的共同努力下， 堅持“穩(wěn)健經(jīng)營、穩(wěn)步發(fā)展”的經(jīng)營理念和風險防范優(yōu)先、注重經(jīng)濟效益和持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展的原則，開展 合規(guī)與風險管理工作 ?，F(xiàn)將本行的合規(guī)與風險管理工作報告如下： 一、 ⅩⅩ 年合規(guī)與風險管理工作開展 情況 的總體評價 今年以來， 本行 按照有關(guān)合規(guī)風險管理文件精神和部署，狠抓各項措施的制定和落實，努力營造“安全就是效益、違規(guī)就是風險、規(guī)范就是形象”的良好內(nèi)控文化氛圍 。 二、 ⅩⅩ 年合規(guī)與風險管理工作成效 （一）風險管理組織體系 的 建設(shè)情況 目前， 本行 組織架構(gòu) 已 基本 清晰： 董事會下設(shè)提名與薪酬委員會、風險管理與關(guān)聯(lián)交易控制委員會，監(jiān)事會下設(shè)審計委員會，經(jīng)營管理層、 部門、營業(yè)網(wǎng)點協(xié)同經(jīng)營管理，各項工作有效開展 。 本行 設(shè)置了 前中后臺 、合規(guī)與風險管理部和稽核部 三道防線 ， 合規(guī)與風險管理部門作為第二道防線，獨立于業(yè)務(wù)條線，能夠切實做到 風險有效隔離，起到 風險管控的作用。 本行 還 在全行范圍內(nèi)共設(shè)置 了 19 名合規(guī)督導(dǎo)員， 對各 營業(yè) 網(wǎng)點 業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，按期 進行檢查和輔導(dǎo)，由 合規(guī)與風險管理部進行管理 。 （二）“合規(guī)建設(shè)年”活動的開展情況。本行主要通過以下措施開展此項工作。 通過 “合規(guī)建設(shè)年”活動 ， 加強教育培訓(xùn)， 今年應(yīng)用“流程合規(guī)風險管理系統(tǒng)”組織合規(guī)培訓(xùn)測試次，參加人數(shù)達人次，通過合規(guī)測試活動，努力傳導(dǎo)合規(guī)知識，員工對合規(guī)知識有了全新和充分的認識和了解，提高合規(guī)經(jīng)營管理的能力 ， 進一步認識業(yè)務(wù)薄弱環(huán)節(jié)和合規(guī)風險隱患，對業(yè)務(wù)發(fā)展和風險防控意
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