【正文】 ：房地產公司盡職調查清單房地產公司盡職調查清單2006年10月27日 投資銀行在線本文件清單是為了盡職調查而擬定的。隨著盡職調查的深入，我們有可能進一步要求公司提供其他文件。關于本清單的幾點說明：(1)本清單中的下屬企業(yè)指某公司的全資、控股或參股公司、企業(yè)或其他實體；高級管理人員指總經理、副總經理、董事會秘書及財務負責人；(2)在收購進行的過程中，如果公司和/或下屬企業(yè)根據本清單提供給我們的文件有變動，或公司和/或下屬企業(yè)收到了新的有關文件，請公司及時向我們提供有關文件的副本；(3)對于清單中的有些要求，如果公司和/或下屬企業(yè)沒有現成的文件，可提供敘述性的書面材料；(4)若清單中的有關文件根本不存在或不適用，請說明無此類文件；(5)本清單所要求提供的文件，均包括對該等文件進行的修改和補充；(6)若清單中不同序號的文件相同，則可只在一處提供文件，而在另一處注明“請見XX序號的文件”。（正、副本），發(fā)起人協(xié)議、股東協(xié)議、批準證書以及與成立、組建及改組有關的任何其他政府批文，包括任何對該等文件進行修改的文件。，包括其前身的組建過程以及公司成立之后進行的改組、兼并、合并、分立、資產交換或收購、出售等重大活動。2．下屬企業(yè)的組織性文件、合作經營合同、章程及其修改文本。（正、副本）、批準證書以及與設立該下屬企業(yè)有關的任何其他政府批準文件。、資產評估報告及審計報告。二．業(yè)務文件1．公司和/或下屬企業(yè)為從事其經營范圍內的各項業(yè)務而獲得的由政府授予的所有經營許可證、批準及認證，包括但不限于從事現在正在進行的主要業(yè)務的經營許可證及批準（如法律要求）。3．請用圖示的方法詳細介紹公司的業(yè)務流程。5．公司業(yè)務的主要供應商或合作商及其所提供的服務/（或產品）清單。7．公司服務/產品的主要銷售商/代理的清單。9．公司和/或下屬企業(yè)的業(yè)務是否發(fā)生過變更，如變更過，請?zhí)峁┫嚓P的法律文件。三．財務文件1．財務報表與分析（過往三個財政及未來三年的盈利預測）： ⑴損益表A、營業(yè)收入確認政策，收入分部門、分地區(qū)分布情況； B、利潤構成調查；C、公司產品銷售成本構成：直接材料、直接人工與制造費用明細；D、公司管理費用、財務費用和銷售費用明細及間接費用分配政策。⑵現金流量表與融資 A、現金收入與構成； B、現金支出與構成；C、折舊與攤銷政策及折舊與攤銷金額； D、資本支出與營運資金支出； E、現金流量、融資需求與融資額。⑷合并財務報表考查 ⑸主要合同摘要2．財務會計組織、管理與控制： ⑴財務資料的收集與處理流程； ⑵財務信息化的水平；⑶審計人員（內部與外部）； ⑷會計控制；（5）工資、獎金、補貼和招待、手機、交通、差旅等費用政策與管理制度；（6）投資、資產購置、低值易耗品管理制度；（7）現金管理制度。，請說明具體情況（包括但不限于地址、面積、用途及未能取得權屬證明的原因）。，房產租賃協(xié)議及其登記證明。（3）對公司和/或下屬企業(yè)物業(yè)使用權所設的限制和其他債權。（5）任何重大在建工程的批文。四、重要協(xié)議和合同，包括但不限于代理合同、銷售合同及購買/采購合同。、合作協(xié)議。（包括就財產、職工工傷事故、第三方責任、盜竊、環(huán)保等的保險），并寫明保險公司的名字，保險的范圍及保險額。、團體或組織簽訂的履行期超過一年的重大合同。、董事、監(jiān)事或高級管理人員就其以股東、董事、監(jiān)事或高級管理人員的身份而引起的責任提供保險或補償的合同或安排的文件。、合同及承諾。，包括重要的政府合同和保密協(xié)議。（水、電、氣、熱）。，包括分期付款、銷售后立即返租及融資租賃文件。，并提供所有重要的抵押、質押或授予其他擔保物權或其他債權的文件及影響公司和/或下屬企業(yè)資產或財產的所有擔保和抵押協(xié)議。（即擔保書、對沖或掉期交易、收付合同等）有關的文件。、省或地方政府發(fā)給公司和/或下屬企業(yè)的補助及／或補貼的協(xié)議，批準或其他安排，及政府機構及非政府機構對其提供的融資及該融資條款的文件，包括依據法律、法規(guī)、政策或融資慣例的所施加的限制。4．公司作為一方的技術轉讓協(xié)議、技術交換協(xié)議、專利權費協(xié)議和與專利、商標、著作權、技術支持、技術秘密、發(fā)明、商業(yè)秘密有關的其他協(xié)議。七．雇員及員工事宜。，或曾作為當事方與以前的工作單位簽訂過保密或不競爭協(xié)議，請?zhí)峁┯嘘P資料。，公司和/或下屬企業(yè)應對職工及其家屬的賠償、贍養(yǎng)費及其他安置計劃，并請?zhí)峁┕竞?或下屬企業(yè)本身的慣常作法以及依據的有關法律、法規(guī)或政策。、獎金、補貼（醫(yī)療、住房、午餐等以及其他福利）等標準與清單。八．訴訟和其他程序1．列表說明所有對公司和/或下屬企業(yè)造成影響的（已結案但尚未執(zhí)行的或開始起訴的或將來可能有的）重要訴訟、仲裁、索賠、行政訴訟或政府機構的調查或質詢，以及所有與上述事宜有關的文件、函件，包括答辯狀及法律意見書。3．自公司成立以來，涉及公司和/或下屬企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員之破產、犯罪、欺詐、不當發(fā)行證券或不當商業(yè)行為的訴訟。5．由代表公司和/或下屬企業(yè)的律師發(fā)給公司和/或下屬企業(yè)的獨立會計師，關于公司和/或下屬企業(yè)被牽連在內的訴訟或仲裁的所有函件。7．所有公司和/或下屬企業(yè)為當事方的（或對其具約束力的）裁決、判決、命令、和解協(xié)議及其他協(xié)議。8．公司和/或下屬企業(yè)違反或被指控違反衛(wèi)生、防火、建筑、規(guī)劃、安全等方面的法律、法規(guī)、通知或訴訟。（或其前身）與政府稅務部門之間的所有報告、備案材料、報稅表及其他函件。請?zhí)峁┡c減免稅或其他稅收優(yōu)惠有關的文件（如果有）。（包括但不限于稅務機關或海關要求補稅或罰款或正在調查）有關的文件和情況說明。十．環(huán)境保護和產品質量（如適用）及其批復（如有）。、法規(guī)、政策、條例和行政規(guī)定。第三篇：并購盡職調查函及提供資料清單【】有限公司 資料清單【】有限公司 盡 職 調 查 函致：根據雙方達成的初步意向，我公司于2011年8月25日起就擬投資項目到貴單位進行盡職調查。我公司鄭重承諾：對貴單位根據本盡職調查清單提供的材料中涉及的國家秘密、商業(yè)秘密等信息，我公司將予以保密。請統(tǒng)一使用A4復印紙復印所需提供的文件，并確保復印件的清晰及復印件與原件或正本的一致。為便于參考，所提供的文件請按資料清單的要求分類并標明序號（該等序號應與文件清單的序號一致），然后夾入活頁文件夾內（為方便復印，請盡量不要用訂書機裝訂）。如果不存在此類文件，請?zhí)顚憽盁o此類文件”或“不適用”；四、若有疑問，除咨詢相關人員外，請根據提問的精神，提供的資料寧多勿少。六、隨著對貴司的逐步深入了解，根據需要，我們可能會要求貴司提供進一步的補充資料。八、我們將在雙方約定的時間到貴單位進行現場調研，屆時請貴單位安排本清單涉及的人員不要離開以備接受我們訪談。公司全部對外擔保及外單位為本公司擔保情況及相關協(xié)議；公司抵押、質押情況及相關合同協(xié)議、資產明細；公司自成立以來所采用的折舊政策及變更情況；1公司生產經營情況、所屬行業(yè)、經營范圍、主要產品及市場情況、生產能力、主營業(yè)務情況、產品市場分析報告及其面臨的生產經營環(huán)境的優(yōu)勢、劣勢分析、是否存在影響其持續(xù)經營能力的重大事項；包括地域分布、規(guī)模、市場占有情況、各種產品的價格水平及趨勢、成本及費用水平、行業(yè)平均收益水平及趨勢等；1商標注冊證、商標使用許可合同及備案登記；專利證書、專利實施許可合同；特許經營權情況；二、公司內部管理方面的資料董事會會議及其他重要會議紀要；公司財務管理、資產管理、內部審計等方面的制度；現有職工結構情況；近三年來，重大生產設備、經營品種變化的情況；公司最近三年的產品構成及變化情況；公司最近三年的產品售價及成本、費用的趨勢分析；3/8 【】有限公司 資料清單公司營銷策略；公司產