銀行支行合規(guī)工作報告-展示頁
2024-11-05 03:44本頁面
【正文】 貸款戶數(shù)較多，業(yè)務量大且發(fā)生頻繁，涉及客戶信息未及時掌握，尤其是對貸款資金流向未及時有效投放。例如個別柜員授權流于形式，大額取現(xiàn)頻繁、錯賬沖正業(yè)務沒有按規(guī)定進行操作。（二）控制操作風險能力有待加強。下一階段，支行還須強化思想教育。二、存在不足及對策（一）員工合規(guī)風險理念有待加強。利用選舉股東代表契機，開展座談會聽取轄內股東對我行工作的意見。評估工作主要通過發(fā)放問卷調查和座談會的形式展開。熟練掌握各種防范器材的使用要領，掌握各種突發(fā)事件的處置辦法，提高臨場應變能力?？傂薪M織專業(yè)人員進行消防主題講座，支行也組織員工進行消防演練。支行內部通過“互幫促、共提高”活動，對幫促人和幫促對象進行抽查，通過談話了解員工思想動態(tài)，了解員工8小時外生活。對提出的各項建議，主辦會計及時傳達各崗位人員，要求限時整改，并及時將整改信息反饋給相關部門。通過檢查，對員工服務規(guī)范、合規(guī)操作、業(yè)務風險提出了整改建議。（二）全面開展風險排查，狠抓整改落實。支行內部多次組織學習內控制度，風險案防制度及員工行為規(guī)范等各項制度，強化員工職業(yè)道德精神、風險意識、合規(guī)意識，尤其是樹立新員工案件防控意識和合規(guī)操作意識，認真掌握各項業(yè)務風險點和風險環(huán)節(jié)，充分認識到加強內控和合規(guī)操作的重要性。監(jiān)督檢察部組織員工崗位廉潔合規(guī)從業(yè)標兵培訓。一、工作成效（一）加強員工思想教育，鞏固思想道德防線。第一篇：銀行支行合規(guī)工作報告銀行支行合規(guī)工作報告為積極響應省農信聯(lián)社在全省信用聯(lián)社開展“合規(guī)制度建設年”主題活動，切實提高經(jīng)營管理水平和風險防范能力，促進各信用社安全穩(wěn)健運行，全面提升可持續(xù)發(fā)展。自活動啟動以來，我支行認真執(zhí)行相關制度、政策，圍繞合規(guī)建設主題積極開展學習活動，深入查找問題和不足，研究解決問題的對策措施。自活動開展以來，多次組織學習總行下發(fā)的各項文各項文件。通過組織專項學習，以真人真事為例深入剖析了近年來嚴重違法違規(guī)的多起案例，具有較強的教育性和警示性。對于黨員員工還開展黨員先進性教育活動，努力提倡將黨員的先進性黨風落到實處。6月以來，總行財務部門協(xié)同各支行主辦會計對支行會計崗位進行檢查。存在問題主要有：員工文明服務規(guī)范有待加強；部分網(wǎng)點柜員著裝不統(tǒng)一；網(wǎng)點內衛(wèi)生情況有待加強；部分柜員交叉軋庫不規(guī)范；個別柜員授權業(yè)務未按規(guī)范操作；柜員對客戶辦理匯款業(yè)務時對固話詐騙宣傳需加強；個別久懸賬戶未及時銷戶；個別對公賬務對賬工作需及時進行；部分中間業(yè)務未簽約成功的賬戶還未及時處理。支行內部對員工實行強制休假、崗位輪換等措施，在此期間對重要崗位和相關人員從思想動態(tài)、員工行為規(guī)范及業(yè)務操作進行全面檢查，未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)不正常行為動態(tài)。（三）多次開展消防演練和防搶、防盜預案演練。此外從實戰(zhàn)出發(fā)，根據(jù)當前頻繁發(fā)生的各種突發(fā)事件特點，靈活學習處置操作程序，細化演練步驟，多次在各網(wǎng)點組織演練。（四）組織開展工作評估。支行通過向客戶包括農戶、中小企業(yè)發(fā)放問卷調查，征求客戶在業(yè)務、服務等方面意見和建議。通過此次開展評估活動，支行收到諸多發(fā)展建議，也了解了部分員工的日常工作行為。在支行組織的多次學習中和員工日常業(yè)務操作中發(fā)現(xiàn)，個別員工的合規(guī)風險意識不強，對銀行工作中的風險點把握有待加強。要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開展有關規(guī)章制度的學習，有針對性地進行合規(guī)風險教育，增強依法合規(guī)經(jīng)營的意識，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進行現(xiàn)身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，強化合規(guī)風險意識。在臨柜服務中，由于柜員風險意識不強，警惕性不高，產生了許多風險隱患。臨柜員工必須要具有風險管理意識要加強自我保護意識，提高對內控中的重點環(huán)節(jié)的認識，認真學習各項業(yè)務，熟悉掌握崗位技能，把風險降到最低。為此，支行仍應堅持實行 “3+2監(jiān)督和管理機制”——三個監(jiān)督平臺和兩項制度，促進廉潔從業(yè)，同時督促客戶經(jīng)理發(fā)放每一筆貸款須按制度、照流程嚴格審查，科學發(fā)放，真正做到“信貸權力”置于陽光下監(jiān)督。通過此次主題活動，取得了一定的成效，使每位員工強化了合規(guī)風險意識，嚴格履行崗位職責，樹立和強化“違規(guī)就是風險”的觀念。第二篇：銀行支行合規(guī)文化建設總結合規(guī)經(jīng)營 防范風險積極開展“合規(guī)文化建設年”活動——記＃＃銀行支行合規(guī)文化建設總結根據(jù)總行在全轄范圍內開展“合規(guī)文化建設年”活動方案以及支行合規(guī)文化建設的進展情況，并結合省聯(lián)社王亞書記發(fā)表的題為《加強合規(guī)建設 實現(xiàn)轉型跨越》一文
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