【正文】 證券交易所報告有關(guān)情況?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起3個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中 經(jīng)營運(yùn)作?！窘馕觥繛閱我豢蛻艮k理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的?！窘馕觥渴袌鲲L(fēng)險是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險?！窘馕觥可鲜凶C券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容?！窘馕觥繌氖伦C券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于5000萬元人民幣?！窘馕觥看稳誂公司股票最多可以上漲或下跌10%，即16 10%=。29?！窘馕觥客蛔C券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。【解析】新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱招標(biāo)購買方式?！窘馕觥扛鶕?jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類?！窘馕觥縧990年12月19日我國上海證券交易所正式開業(yè)?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易的對象?！窘馕觥繉τ谌帐毡P價格漲跌幅偏離值達(dá)到177。(1+)=?！窘馕觥緽股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易?！窘馕觥可虾ＷC券交易所大宗交易規(guī)定，A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣?！窘馕觥繎?yīng)計利息額=債券面值票面利率247?！窘馕觥磕壳?，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用實名制。【解析】委托指令根據(jù)委托價格限制劃分，有市價委托和限價委托。(3)與證券交易、證券投資活動相關(guān)的財務(wù)顧問?！窘馕觥?1)證券經(jīng)紀(jì)。【解析】開放式基金的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的?！窘馕觥科髽I(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請注銷。60.()指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項，或者付出款項但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險。，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按()計收，債券以外的其他證券品種按()計收。，錯誤的是()。、全價結(jié)算、凈價結(jié)算、全價結(jié)算、凈價結(jié)算，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的()。，但最長不得超過()。，債券回購交易申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()。，3，6，12()時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。46.()用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。(份)(份)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每()向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等作出詳細(xì)說明。，應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。()，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。()。()。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為()。()，可以分為封閉式基金和開放式基金。 ，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的()為有效申購，其余申購均為無效申購。，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為()。()的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。()。()。C 15177。則除權(quán)(息)報價應(yīng)為()元。C成交申報15.()實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。、丙、乙、甲、甲、丙、乙、丁、乙、甲、乙、丁、甲，()單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。時間為13：25。365(天)已計息天數(shù)、乙、丙、丁四人，均申報買入X股票，申報價格和時間如下：，時間為13：40。365(天)未計息天數(shù)=債券價值票面利率247。票面利率247。10.()是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。，我國采用()。，其注冊資本不得低于人民幣()元。()的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。A.《風(fēng)險提示書》B.《客戶須知》C.《證券交易委托代理協(xié)議》D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起()日內(nèi)申請注銷。根據(jù)行為是否需要特定形式或?qū)嵸|(zhì)要件，可以分為要式行為和非要式行為。1根據(jù)行為是否需要特定形式或?qū)嵸|(zhì)要件，可以將法律行為劃分為（）。失業(yè)人員失業(yè)前用人單位和本人累計繳費滿1年不足5年的，領(lǐng)取失業(yè)保險金的期限最長為12個月；累計繳費滿5年不足10年的，領(lǐng)取失業(yè)保險金的期限最長為18個月；累計繳費10年以上的，領(lǐng)取失業(yè)保險金的期限最長為24個月。1王某因勞動合同終止而失業(yè)，已辦理登記并有求職要求，此系王某首次失業(yè)，已知王某與用人單位累計繳納失業(yè)保險費滿7年。對該案享有管轄權(quán)的法院是（）。后雙方因該房屋買賣發(fā)生糾紛，張某擬向人民法院起訴。張某與李某在甲市簽訂房屋買賣合同，將位于乙市的房屋賣給李某，合同約定如發(fā)生糾紛，由甲市人民法院管轄。、乙兩公司在建設(shè)工程合同中依法約定有仲裁條款，其后，該建設(shè)工程合同被確認(rèn)無效。，而訴訟實行兩審終審制度，而訴訟只要有一方當(dāng)事人起訴即可進(jìn)行，訴訟實行回避制度，訴訟一般應(yīng)公開進(jìn)行參考答案及解析：C 選項C，仲裁和訴訟都實行回避制度。此題中A公司于9月3日收到信函，因此其申請行政復(fù)議的期間從9月3日開始計算，至11月2日止，共計60天。根據(jù)我國《行政復(fù)議法》的規(guī)定，A公司對行政機(jī)關(guān)的決定不服的，可以在一定期間內(nèi)提出行政復(fù)議申請，該期間為（）。但法院不受理行政管理相對人對下列事項提起的訴訟：（1）國防、外交等國家行為；（2）行政法規(guī)、規(guī)章或者行政機(jī)關(guān)制定、發(fā)布的具有普遍約束力的決定、命令；（3）行政機(jī)關(guān)對行政機(jī)關(guān)工作人員的獎懲、任免等決定；（4）法律規(guī)定由行政機(jī)關(guān)最終裁決的具體行政行為。根據(jù)《行政訴訟法》的規(guī)定，下列各項中，可以提起行政訴訟的是（）。甲貿(mào)易公司和乙稅務(wù)機(jī)關(guān)簽訂了買賣合同，口頭約定若發(fā)生合同糾紛，由A市的仲裁委員會來仲裁，后甲乙發(fā)生了合同糾紛，則下列說法中正確的是（）。一人犯數(shù)罪，除判處死刑和無期徒刑的以外，應(yīng)當(dāng)在總和刑期以下、數(shù)刑中最高刑以上，酌情決定執(zhí)行的刑罰，但是管制最高不能超過（），拘役最高不能超過（），有期徒刑總和刑期不超過35年的，最高不能超過（）。對該案享有管轄權(quán)的法院是（）。后雙方因該房屋買賣發(fā)生糾紛，張某擬向人民法院起訴。張某與李某在甲市簽訂房屋買賣合同，將位于乙市的房屋賣給李某，合同約定如果發(fā)生糾紛，由甲市人民法院管轄。下列關(guān)于仲裁委員會的表述中，正確的是（）。第一篇：2018年初級會計資格考試模擬題答案及解析行政法規(guī)是由（）在職權(quán)范圍內(nèi)制定、發(fā)布的規(guī)范性文件。 參考答案及解析：B 行政法規(guī)是由國家最高行政機(jī)關(guān)——國務(wù)院在法定職權(quán)范圍內(nèi)為實施憲法和法律制定、發(fā)布的規(guī)范性文件。 ，法律、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易專家不得少于2/3 參考答案及解析：D（1）選項A：仲裁委員會與行政機(jī)關(guān)沒有隸屬關(guān)系；（2）選項B：仲裁委員會可以在直轄市和省、自治區(qū)人民政府所在地的市設(shè)立，也可以根據(jù)需要在其他設(shè)區(qū)的市設(shè)立，不按行政區(qū)劃層層設(shè)立；（3）選項C：仲裁委員會之間沒有隸屬關(guān)系。經(jīng)查張某家住丙市，李某家住丁市。根據(jù)規(guī)定。參考答案及解析：B 因不動產(chǎn)糾紛提起的訴訟屬于專屬管轄，由不動產(chǎn)所在地法院管轄，其他法院無權(quán)管轄，當(dāng)事人也不得協(xié)議變更管轄。 3年 15年 3年 15年 1年 20年 2年 20年參考答案及解析：C 一人犯數(shù)罪，除判處死刑和無期徒刑的以外，應(yīng)當(dāng)在總和刑期以下、數(shù)刑中最高刑以上，酌情決定執(zhí)行的刑罰，但是管制最高不能超過3年，拘役最高不能超過1年，有期徒刑最高不能超過20年。，仲裁委員會應(yīng)當(dāng)受理 ，甲乙不屬于平等主體，人民法院應(yīng)當(dāng)受理 參考答案及解析：C 口頭達(dá)成的仲裁協(xié)議無效，沒有仲裁協(xié)議的情況下，一方申請仲裁的，仲裁委員會不予受理；在買賣合同中，甲乙屬于平等主體；仲裁委員會不是行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)，只是獨立的裁決經(jīng)濟(jì)糾紛的民間組織機(jī)構(gòu)?！兜缆方煌ü芾磙k法》侵犯他們合法權(quán)益 參考答案及解析：C 行政訴訟的范圍主要是公民、法人或其他組織認(rèn)為行政機(jī)關(guān)的具體行政行為或處罰侵犯其合法權(quán)益了，可以申請行政訴訟。2015年9月1日，某行政機(jī)關(guān)對A公司作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的決定，并于當(dāng)日以信函方式寄出，A公司于9月3日收到該信函。參考答案及解析：D 根據(jù)規(guī)定，當(dāng)事人認(rèn)為具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的，可以自知道該具體行政行為之日起60日內(nèi)提出行政復(fù)議申請。以下關(guān)于仲裁與訴訟區(qū)別的表述不正確的是（）。根據(jù)《仲裁法》的規(guī)定，下列情形中的仲裁協(xié)議，有效的是（）。，將他們之間的扶養(yǎng)合同糾紛交由某仲裁委員會仲裁 ，且不能達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議 ，口頭約定由某仲裁委員會仲裁 參考答案及解析：A 仲裁協(xié)議獨立存在，所以選項A的仲裁協(xié)議有效；扶養(yǎng)糾紛不屬于仲裁范圍，所以選項B的仲裁協(xié)議無效；仲裁協(xié)議對仲裁委員會沒有約定或者約定不明確的，又達(dá)不成補(bǔ)充協(xié)議的，仲裁協(xié)議無效，所以選項C的仲裁協(xié)議無效；仲裁協(xié)議應(yīng)以書面形式訂立，口頭達(dá)成仲裁的意思表示無效，所以選項D的仲裁協(xié)議無效。經(jīng)查張某家住丙市，李某家住丁市。根據(jù)規(guī)定。參考答案及解析：B 因不動產(chǎn)糾紛提起的訴訟屬于專屬管轄，由不動產(chǎn)所在地法院管轄，其他法院無權(quán)管轄，當(dāng)事人也不得協(xié)議變更管轄。王某領(lǐng)取失業(yè)保險金的最長期限是（）參考答案及解析：C 本題考核失業(yè)保險。本題中累計繳費年限為7年，所以領(lǐng)取失業(yè)保險金的期限最長為18個月。參考答案及解析：A本題考核法律行為的分類。第二篇：2016證券從業(yè)資格考試模擬題及答案解析匯總2016年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題及答案（5）一、單項選擇題1.()是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。，客戶服務(wù)中的()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。()的雙重特性。()劃分，有市價委托和限價委托。、時間優(yōu)先原則、數(shù)量優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用()。，應(yīng)計利息額的計算公式應(yīng)為()。365(天)已計息天數(shù)=債券面值票面利率247。365(天)已計息天數(shù)=債券面值貼現(xiàn)利率247。時間為13：25。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為()。14.()要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。，同時按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股。、.通信系統(tǒng)出現(xiàn)()分鐘以上中斷。7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的()家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的()。B 1990年12月19日()。24.()是指不考慮各細(xì)分市場的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。()，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進(jìn)行累計投標(biāo)詢價。()天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。%%%% ，其凈資本不得低于()人民幣。33.()的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。35.()是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。%%%%()。%%%%()個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起()工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()或其整數(shù)倍。%，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。()倍，期限不超過()個月。%%%%、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時間分別是()。51.()是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。()。%%%%()可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。、應(yīng)付的計算、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和()向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。%，20%%，20%%，30%%，40%59.()由于未實行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。 答案及解析：【解析】《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的