【正文】 月1日 B、2005年12月1日 C、2006年1月1日67題答案C、2006年1月1日（218頁(yè)）6《公司法》于1993年12月29日由第八屆全國(guó)人大黨委會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，1994年7月1日起施行。A、12 B、24 C、36 D、48 66題答案C、36（216頁(yè)）6《證券法》于1998年12月29日由第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)，1999年7月1日起實(shí)施。A、1 B、4 C、7 D、10 64題答案C、7（211頁(yè)）6《證券法》于（）開(kāi)始實(shí)施 A、1993年 B、1998年 C、2003年65題答案B、1998年（214頁(yè)），注《公司法》實(shí)施為1993年。A、1日 B、2日 C、3日 D、4日62題答案C、3日（193頁(yè)）6按照基金季度報(bào)告的披露要求，基金管理人應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)編制基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。A、10% B、20% C、30% D、40% 60題答案是A、10%（181頁(yè)）6QDII基金募集金額不得少于（）元人民幣 A、1億元B、2億元 C、3億元 D、4億元61題答案B、2億元（190頁(yè)）6基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。貨幣市場(chǎng)基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于（）的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。但基金募集金額不低于（）元人民幣 A、5000萬(wàn)元 B、1億元 C、 D、2億元53題答案D、2億元（174頁(yè)）5按照滬、深證券交易所截至2008年4月底公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的（）A、% B、% C、% D、%54題答案C、%（174頁(yè)）5開(kāi)放式基金與封閉基金一樣，基金管理人應(yīng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行開(kāi)放式基金的募集。這一過(guò)程叫“委托執(zhí)執(zhí)行”也稱(chēng)為（）A、申報(bào) B、報(bào)盤(pán)C、買(mǎi)空委托 D、賣(mài)空委托32答案A、B（46頁(yè)）33股價(jià)指數(shù)編制分為（）A、選擇樣本股B、選定某基期C、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值 D、指數(shù)化E、執(zhí)行賣(mài)空33題答案A、B、C、D（48頁(yè)）3股息的具體形式有 A、現(xiàn)金股息 B、股票股息 C、普通股息34題答案是A、B（54頁(yè)）3債券投資收益主要包括（）A、債券的股息 B、債券的利息收益 C、資本得利 D、在投資收益35題答案B、C、D（57頁(yè)）3非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）A、信用風(fēng)險(xiǎn) B、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn) C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)36題答案是A、C、D（57頁(yè)）3證券投資基金是一種集合理財(cái)工具，一般具有以下幾個(gè)特點(diǎn) A、集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理 B、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) C、風(fēng)險(xiǎn)確定、收益確定 D、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) E、嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明 F、獨(dú)立托管、保障安全37題答案A、B、D、E、F（60頁(yè)）3閉式基金和開(kāi)放式基金比較，不同之處主要表現(xiàn)在幾個(gè)方面 A、存續(xù)期限不同 B、規(guī)模的可變性不同 C、存續(xù)期限相同 D、基金交易方式不同38題答案A、B、D（77頁(yè)）3根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為（）A、成長(zhǎng)型基金 B、債券型基金 C、收入型基金 D、平衡型基金39題答案A、C、D（78頁(yè)）依據(jù)投資理念的不同，基金可以分為（）A、債券型基金 B、股票型基金 C、主動(dòng)型基金 D、被動(dòng)型基金40題答案C、D（78頁(yè)）4特殊類(lèi)型基金包括（）A、系列基金 B、保本基金 C、基金中的基金 D、平衡型基金41題答案A、B、C（79頁(yè)）4債券型基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括（）等 A、利率風(fēng)險(xiǎn) B、信用風(fēng)險(xiǎn) C、融資風(fēng)險(xiǎn)D、提前贖回風(fēng)險(xiǎn) E、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)42題答案A、B、D、E（85頁(yè)）4通常根據(jù)資產(chǎn)配置不同，將混合型基金分為（A、配置型基金 B、系統(tǒng)型基金C、靈活組合型基金 D、其他基金43題A、C、D（89頁(yè)）4保本型基金的分析指標(biāo)包括（）等 A、保本期 B、保本比例 C、贖回費(fèi) D、安全墊 E、擔(dān)保人44題答案A、B、C、D、E（91頁(yè)）4根據(jù)ETE跟蹤指數(shù)有不同，可以將ETE分為（A、股票型ETE B、債券型ETE C、全球指數(shù)ETE D、行業(yè)指數(shù)ETE E、風(fēng)格指數(shù)ETE45題答案A、B（93頁(yè)）4根據(jù)標(biāo)的指數(shù)的不同，股票型ETE又可以分為（A、股票型ETE B、債券型ETE C、全球指數(shù)ETE）））D、行業(yè)指數(shù)ETE E、風(fēng)格指數(shù)ETE46題答案C、D、E（93頁(yè)）4常見(jiàn)的基金投資風(fēng)格分析可以從以下角度進(jìn)行（）A、持倉(cāng)風(fēng)格 B、持股風(fēng)格 C、變盤(pán)速度D、行業(yè)配置風(fēng)格47題答案A、B、D（96頁(yè)）4簡(jiǎn)單的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可分為（）等級(jí) A、低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（貨幣型基金、保本型基金）B、中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（債券型基金、部分混合型基金）C、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（股票型基金、部分混合型基金）48題答案A、B、D（98頁(yè)）4基金公司內(nèi)部控制遵循的基本原則包括 A、健全性原則 B、有效性原則 C、金融防范原則 D、獨(dú)立性原則 E、相互制約原則 F、成本效益原則49題答案A、B、D、E、F（106頁(yè)）50、按照是否可以通過(guò)分散投資來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)，可以將外部風(fēng)險(xiǎn)劃分為（）A、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C、隱形風(fēng)險(xiǎn) D、非隱形風(fēng)險(xiǎn)50題答案A、B（123頁(yè)）5基金管理人應(yīng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售，封閉式基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開(kāi)始計(jì)算，我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為（）個(gè)月 A、1個(gè)月 B、2個(gè)月 C、3個(gè)月 D、4個(gè)月51題答案C、3個(gè)月（173頁(yè)）5封閉式基金募集期限屆滿，需滿足基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的（）%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上。E、股指期貨合約可以無(wú)限期持有24題答案A、B、C、D（33頁(yè)）2股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應(yīng)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)等特征外，還具備以下主要功能：（）A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避功能 B、資產(chǎn)配置功能 C、無(wú)負(fù)債結(jié)算功能25題答案A、B（34頁(yè)）2金融衍生工具的基本功能有（）A、套期保值功能 B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C、資產(chǎn)配置功能 D、投機(jī)功能 E、套利功能26題答案A、B、D、E（35頁(yè)）2證券發(fā)行市場(chǎng)的構(gòu)成，證券發(fā)行市場(chǎng)由（）A、證券發(fā)行人 B、證券投資者 C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu) D、咨詢(xún)公司27題答案A、B、C（37頁(yè)）2債券發(fā)行方式。根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源不同，可將權(quán)證分為（）A、認(rèn)股權(quán)證 B、備兌權(quán)證 C、認(rèn)沽權(quán)證D、認(rèn)購(gòu)權(quán)證22題答案A、B（32頁(yè)）2按持有人權(quán)利分類(lèi)，按照持有人權(quán)利的不同，可將權(quán)證分為（）A、認(rèn)股權(quán)證 B、備兌權(quán)證 C、認(rèn)沽權(quán)證 D、認(rèn)購(gòu)權(quán)證23題答案C、D（32頁(yè)）2股指期貨交易與股票交易相比，區(qū)別在于（）A、股指期貨合約有到期日，不能無(wú)限期持有。根據(jù)計(jì)息方式的不同，債券可分為（）A、單利債券 B、復(fù)利債券 C、零息債券 D、附息債券 E、息票累積債券 F、浮動(dòng)利率債券14題答案A、B（25頁(yè)）1根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為（類(lèi)A、單利債券 B、復(fù)利債券 C、零息債券 D、附息債券 E、息票累積債券 F、浮動(dòng)利率債券15題答案C、D、E、F（25頁(yè)）1按債券形態(tài)分類(lèi)。第一篇：基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格考試模擬題基金從業(yè)資格考試模擬題證券具有（）和風(fēng)險(xiǎn)性的特征 A、期限性 B、收益性 C、流動(dòng)性 D、風(fēng)險(xiǎn)性1題答案A、期限性、B、收益性、C、流動(dòng)性（3頁(yè)）證券市場(chǎng)（）的基本功能 A、風(fēng)險(xiǎn)交換 B、資本定價(jià) C、籌資投資功能 D、資本配置2題答案B、資本定價(jià)、C、籌資投資功能、D、資本配置（4頁(yè)）證券市場(chǎng)的構(gòu)成主要有（）等 A、股票市場(chǎng) B、債券市場(chǎng) C、基金市場(chǎng) D、衍生品市場(chǎng)3題答案A、股票市場(chǎng)、B、債券市場(chǎng)、C、基金市場(chǎng)、D、衍生品市場(chǎng)（6頁(yè)）證券市場(chǎng)從無(wú)到有主要?dú)w因于以下（）點(diǎn)A、證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)的商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B、證券市場(chǎng)的形成得于股份制的發(fā)展C、信用制度的發(fā)展使證券市場(chǎng)的產(chǎn)生成為必然 D、信用工具被充分運(yùn)用4題答案A、B、C（7頁(yè)）我國(guó)證券證券市場(chǎng)發(fā)展簡(jiǎn)述A、第一階段：我國(guó)資本市場(chǎng)的萌芽期（19781992年）B、第二階段：全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展期（19931998年）C、第三階段：資本市場(chǎng)進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展期（19992007年）D、第四階段：發(fā)展期（2008）5題答案A、B、C（9頁(yè)）證券發(fā)行人是指為籌措籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，它包括 A、公司（企業(yè)）B、政府和政府機(jī)構(gòu) C、金融機(jī)構(gòu) D、個(gè)人6題答案A、公司（企業(yè)）、B、政府和政府機(jī)構(gòu)、C、金融機(jī)構(gòu)（12頁(yè)）參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括 A、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B、商業(yè)銀行 C、保險(xiǎn)公司 D、各類(lèi)基金 E、人民銀行7題答案A、B、C、D（13頁(yè)）各類(lèi)基金。基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括 A、證券投資基金（簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）B、社?；?C、企業(yè)年金D、社會(huì)公益基金8題答案A、B、C、D（14頁(yè)）股票的特征是（）A、永久性 B、短期性 C、參與性 D、收益性 E、流動(dòng)性 F、風(fēng)險(xiǎn)性9題答案A、C、D、E、F（17頁(yè)）我國(guó)股票按照投資主體的性質(zhì)可分為（）等不同類(lèi)型 A、國(guó)家股 B、法人股 C、社會(huì)公眾股 D、外資股E、普通股10題答案A、B、C、D（18頁(yè)）1影響股票價(jià)格的主要因素有 A、股票的流動(dòng)性 B、公司層面C、宏觀經(jīng)濟(jì)層面 D、其他因素11題答案B、C、D（21頁(yè)）1債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有： A、資金的使用方向 B、資金的風(fēng)險(xiǎn)性 C、市場(chǎng)利率的變化 D債券變現(xiàn)能力12題答案A、C、D（24頁(yè)）1債券的特征具有 A、償還性 B、流動(dòng)性 C、安全性 D、收益性 E、風(fēng)險(xiǎn)性13題答案A、B、C、D（24頁(yè)）1按計(jì)息與付息方式分類(lèi)。債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可分為（）A、實(shí)物債券 B、非實(shí)物債券 C、憑證式債券 D、記賬式債券16題答案A、C、D（25頁(yè)）17我國(guó)發(fā)行過(guò)的特殊國(guó)債主要有 A、定向債券 B、普通國(guó)債 C、特別國(guó)債 D、專(zhuān)項(xiàng)國(guó)債）四17題答案A、C、D（26頁(yè)）18債券與股票的相同點(diǎn)有（）A、都屬于有價(jià)證券 B、都是籌措資金的手段 C、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)相D、收益率相互影響18題答案A、B、D（29頁(yè)）1債券與股票的區(qū)別有（）A、權(quán)利不同 B、目的不同 C、期限不同 D、收益不同 E、風(fēng)險(xiǎn)性不同19題答案A、B、C、D、E（29頁(yè)）金融衍生工具的特征有（）A、跨期性 B、杠桿性 C、聯(lián)動(dòng)性D、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性 E、長(zhǎng)期性20題答案是A、B、C、D（31頁(yè)）2按照基礎(chǔ)資產(chǎn)分類(lèi)可將權(quán)證分為（）A、非股權(quán)類(lèi)權(quán)證 B、股權(quán)類(lèi)權(quán)證 C、債權(quán)類(lèi)權(quán)證 D、其他權(quán)證21題答案B、C、D（32頁(yè)）2按照基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類(lèi)。B、股指期貨交易采用保證金制度C、在交易方向上，股指期貨交易可以賣(mài)空 D、股指期貨交易采用當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。債券的發(fā)行方式主要有（）A、定向發(fā)行 B、公募發(fā)行 C、承包發(fā)銷(xiāo)D、招標(biāo)發(fā)行28答案A、C、D（38頁(yè)）2根據(jù)《證券交易所管理辦法》第十一條的規(guī)定，證券交易所的具體職能主要包括（）A、提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施 B、指定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)定C、接受上市的申請(qǐng)，安排證券上市 D、組織，監(jiān)督證券交易 E、對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督 F、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管 J、管理和公布市場(chǎng)信息H、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能29答案A、B、C、D、E、F、J、H（43頁(yè)）證券交易不得直接或間接從事下列業(yè)務(wù)（）A、以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù) B、新聞出版業(yè)C、發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料 D、為他人提供擔(dān)保E、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管F、未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)30答案A、B、C、D、F（43頁(yè)）3證券交易原則（）A、合法 B、合規(guī) C、公開(kāi) D、公平E、公正31答案C、D、E（44頁(yè)）3經(jīng)紀(jì)商要將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。A、60% B、70% C、80% D、90%52題答案 C、80%（173頁(yè)）5封閉式基金經(jīng)基金管理人申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，可以在證券交易所上市交易。開(kāi)放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不能超過(guò)（）個(gè)月 A、1個(gè)月 B、2個(gè)月 C、3個(gè)月 D、4個(gè)月55題答案C、3個(gè)月（175頁(yè)）5開(kāi)放式基金募集金額不少于（）元人民幣 A、1億元 B、2億元 C、3億元56題答案B、2億元（176頁(yè)）5我國(guó)開(kāi)放式基金的最低認(rèn)購(gòu)金額一般為（）人民幣，A、1000 B、2000 C、3000 D、500057題答案A、1000（178頁(yè)）5對(duì)于在當(dāng)日基金業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提交的申購(gòu)申請(qǐng)，投資者可以在當(dāng)日（）前提交撤銷(xiāo)申請(qǐng) A、14．00點(diǎn) B、15．00點(diǎn) C、16．00點(diǎn) D、17．00點(diǎn)58題答案B、15．00點(diǎn)（179頁(yè)）5貨幣市場(chǎng)基金費(fèi)用比較低，通常申購(gòu)、贖回率為0。A、0．1% B、0．25% C、0．5% D、0．75% 59題答案B、0．25%（180頁(yè)）60、單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）時(shí)，為巨額贖回。申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）款應(yīng)于5日內(nèi)到達(dá)基金在銀行的存款賬戶，贖回款在7日內(nèi)到達(dá)投資者資金賬戶。A、5 B、10 C、15 D、20 63題答案C、15（205頁(yè)）6開(kāi)放日的收益公告，貨幣市場(chǎng)基金至少于每個(gè)開(kāi)放日的次日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈值收益和（）日年化收益率。6中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在各省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市共設(shè)立（）個(gè)證監(jiān)局和9個(gè)稽查局。經(jīng)2004年8月28日和2005年10月27日兩次修訂。此后，分別于199年12月25日、2004年8月28日和2005年10月27日進(jìn)行了三次修仃。A、5% B、10% C、15% D、20% 69題答案B、1