【正文】 錄像；XX主社監(jiān)控?cái)z像頭5道視頻設(shè)置為手動(dòng)錄像；XX分社未安裝監(jiān)控設(shè)備。XX主社、XX分社營(yíng)業(yè)間聯(lián)動(dòng)門使用雙開。如有的網(wǎng)點(diǎn)守庫(kù)登記存在由一人代替簽字現(xiàn)象；XX分社ⅩⅩ年3月15日、3月16日XX值班未登記簽名。如XXX、XX分社社主任安全檢查記錄不符合制度規(guī)定，次數(shù)不夠。b、往來帳未及時(shí)收回對(duì)帳單，如XX分社、XX分社。往來帳核對(duì)不規(guī)范。四項(xiàng)日志制度執(zhí)行不到位。XXX主社操作員貸款按期計(jì)息清單一次性在綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)中核銷（屬誤銷）。XX分社社內(nèi)往來000000000＃未及時(shí)銷號(hào)。重要空白憑證銷號(hào)不規(guī)范。重要空白憑證跳號(hào)使用。重要空白憑證帳實(shí)不符。重要空白憑證保管不合規(guī)。（3）現(xiàn)金管理日志制度執(zhí)行不到位。存在憑條抵庫(kù)現(xiàn)象。（一）現(xiàn)金管理方面：現(xiàn)金超庫(kù)存限額現(xiàn)象。三、檢查情況與查出的問題各檢查組于ⅩⅩ年3月20日進(jìn)行了碰頭，根據(jù)碰頭匯總情況，本次檢查未發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金帳款不符、重要空白憑證（有價(jià)單證）帳實(shí)不符、重要帳戶內(nèi)外帳不符和其他重大問題與隱患。重要空白憑證一律對(duì)總庫(kù)、主管會(huì)計(jì)尾箱、柜員尾箱進(jìn)行全面核查相符。對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)以任何票、證、據(jù)、條抵庫(kù)的，當(dāng)即核查清楚并對(duì)責(zé)任人進(jìn)行處罰。（二）作法：要求檢查人員增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格按照省聯(lián)社［ⅩⅩ］3號(hào)明傳電報(bào)精神進(jìn)行工作，對(duì)于本次檢查工作不深入、不扎實(shí)而導(dǎo)致檢查流于形式的，一律從嚴(yán)追究檢查者責(zé)任。(4)重要帳戶內(nèi)外核對(duì)情況(本次主要核對(duì)與聯(lián)社、與分社往來)。(2)門禁制度、“四雙一交叉”制度、檢查（含查庫(kù)、碰庫(kù)、出入庫(kù)驗(yàn)款等）值班制度、四項(xiàng)日志制度等的執(zhí)行情況。（二）檢查對(duì)象：全轄各信用社、分社、聯(lián)社營(yíng)業(yè)部、財(cái)務(wù)部等所有網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)外庫(kù)、封包箱、尾箱、自動(dòng)柜員機(jī)等全部業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中現(xiàn)金、有價(jià)單證和重要空白憑證。一、檢查組織與檢查對(duì)象（一）組織：縣聯(lián)社成立了現(xiàn)金專項(xiàng)檢查小組，聯(lián)社黨委書記、理事長(zhǎng)XXX任組長(zhǎng)，聯(lián)社紀(jì)委書記、監(jiān)事長(zhǎng)XXX任副組長(zhǎng)，聯(lián)社其他成員、財(cái)務(wù)、稽核、保衛(wèi)、科技、辦公室、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人和各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為成員。第一篇：信用社金融機(jī)構(gòu)案件防控治理工作匯報(bào)信用社金融機(jī)構(gòu)案件防控治理工作匯報(bào)ⅩⅩ農(nóng)村信用聯(lián)社ZZ辦事處：為落實(shí)銀監(jiān)會(huì)全國(guó)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件防控治理電視電話會(huì)和省聯(lián)社［ⅩⅩ］3號(hào)明傳電報(bào)精神，我聯(lián)社于ⅩⅩ年3月17日至19日，在聯(lián)社理事長(zhǎng)等五位聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，抽調(diào)人員32人，組成了五個(gè)檢查組于3月17日至19日對(duì)全轄40個(gè)網(wǎng)點(diǎn)開展了庫(kù)存現(xiàn)金專項(xiàng)檢查，檢查面為100%。檢查采取了核查庫(kù)存現(xiàn)金、重要空白憑證、有價(jià)單證、帳簿報(bào)表、相關(guān)登記簿、會(huì)議記錄、制度規(guī)程、電視監(jiān)控錄像和現(xiàn)場(chǎng)觀察及與員工談話等方式進(jìn)行，現(xiàn)將檢查情況報(bào)告如下。檢查組負(fù)責(zé)制定檢查方案、確定參檢人員和檢查對(duì)象、內(nèi)容、要求，負(fù)責(zé)有關(guān)事宜的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。二、檢查內(nèi)容與作法（一）檢查內(nèi)容：(1)全轄各信用社、分社、聯(lián)社營(yíng)業(yè)部、財(cái)務(wù)部等所有網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)的內(nèi)外庫(kù)、封包箱、尾箱、自動(dòng)柜員機(jī)等全部業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中現(xiàn)金、有價(jià)單證和重要空白憑證。(3)110報(bào)警系統(tǒng)、電視監(jiān)控系統(tǒng)、聯(lián)動(dòng)門、滅火器材、自衛(wèi)工具的運(yùn)行狀態(tài)和管理責(zé)任落實(shí)情況。（5）有價(jià)單證帳實(shí)核對(duì)?，F(xiàn)金檢查對(duì)本社員工打包、打捆的（無論破幣、零尾幣、硬幣）一律拆包、拆捆檢；對(duì)從人民銀行介來尚未拆封的在核對(duì)封簽無誤并逐包逐捆移位核查。各網(wǎng)點(diǎn)存聯(lián)社營(yíng)業(yè)部款項(xiàng)檢查時(shí)點(diǎn)余額由檢查組長(zhǎng)及一名檢查人員與聯(lián)社營(yíng)業(yè)部柜員電話核對(duì)，記錄時(shí)間到幾時(shí)幾分，檢查完畢后已經(jīng)與營(yíng)業(yè)部接電話的帳戶管理人員簽名確認(rèn)。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題一律就地糾正，對(duì)于相關(guān)人員的違規(guī)行為一律弄清事實(shí)，制作工作底稿和事實(shí)確認(rèn)書，由聯(lián)社統(tǒng)一進(jìn)行責(zé)任追究。但也存在領(lǐng)導(dǎo)與員工案防意識(shí)不強(qiáng)、規(guī)章制度執(zhí)行不力、業(yè)務(wù)管理操作不規(guī)范、安防設(shè)施設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)不正常等問題。本次檢查發(fā)現(xiàn)有11個(gè)單位有現(xiàn)金超庫(kù)存限額65萬元，最多為XX信用社超10萬元。發(fā)現(xiàn)有3個(gè)單位存在發(fā)票抵現(xiàn)金現(xiàn)象，抵庫(kù)金額22271元，其中聯(lián)社機(jī)關(guān)2萬元，是1994年前發(fā)生的。（二）重要空白憑證方面。如XXX分社庫(kù)存重要空白憑證未封箱落鎖保管，其中手工收貸憑證25份已蓋公章。XXX主社活期儲(chǔ)蓄存折25本（＃..1....）未入101科目管理，造成帳實(shí)不符。XXX主社電子繳稅付款憑證＃0000000跳號(hào)使用XX分社電子繳稅付款憑證＃000000跳號(hào)使用；XX主社1月1日貸款本金收回憑證＃000000與＃000000串號(hào)使用。一是不及時(shí)銷號(hào)。二是核銷存在差錯(cuò)。（三）資金往來方面。XX分社、XXX分社往來日志、庫(kù)存日志無記錄，每天電話上報(bào)主社數(shù)據(jù)；XX社社主任從2月份起未在往來日志、庫(kù)存日志上簽字。a、往來帳未按月進(jìn)行逐筆登記，如XX社XX社和XX分社等單位1月份往來帳未逐筆勾對(duì)。（四）安全保衛(wèi)方面安全檢查頻率不夠。守庫(kù)登記不合規(guī)。門禁制度執(zhí)行不嚴(yán)。安全設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)不正常。個(gè)別單位聯(lián)防協(xié)議尚未簽訂。四、整改措施根據(jù)檢查所反映的情況與問題，聯(lián)社理事長(zhǎng)XXX、監(jiān)事長(zhǎng)XXX、副主任XXX當(dāng)即召集財(cái)務(wù)、信貸、保衛(wèi)、稽核、辦公室等部門負(fù)責(zé)人對(duì)查出的問題進(jìn)行研究，分析了問題的表現(xiàn)形式、產(chǎn)生的原因及其危害，并提出如下整改措施：加大教育力度，增強(qiáng)全員合規(guī)、案防意識(shí)。加大處罰力度，把責(zé)任追究和問題、隱患漏洞整改到位。聯(lián)社現(xiàn)將強(qiáng)調(diào)：一是網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人要切實(shí)履行職責(zé)，在開拓業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的同時(shí)，切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)督管理；相應(yīng)崗位人員要嚴(yán)格按照聯(lián)社“五項(xiàng)監(jiān)督”細(xì)則履行職責(zé)。二是要嚴(yán)格執(zhí)行門禁制度、“四雙一交叉”制度、檢查（含查庫(kù)、碰庫(kù)、出入庫(kù)驗(yàn)款等）值班制度、四項(xiàng)日志等制度。一是要使檢查指導(dǎo)工作常態(tài)化，按照業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與監(jiān)督管理有關(guān)的規(guī)章制度，聯(lián)社專業(yè)部門要加強(qiáng)對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)的檢查與輔導(dǎo)，在現(xiàn)場(chǎng)答疑解難，提升員工的業(yè)務(wù)知識(shí)水平、法規(guī)制度水平和操作技能，強(qiáng)化基礎(chǔ)工作。三是網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人要對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與監(jiān)督管理的檢查，及時(shí)消除隱患與漏洞。一是對(duì)建強(qiáng)分社等4個(gè)安全設(shè)施未達(dá)標(biāo)的網(wǎng)點(diǎn)，制定達(dá)標(biāo)方案，預(yù)算資金投入，按費(fèi)用管理程序落實(shí)方案與資金，力爭(zhēng)6月未前全部達(dá)標(biāo)。三是明確安全員為消防器材、“110”報(bào)警系統(tǒng)管理責(zé)任人，委派會(huì)計(jì)為電視監(jiān)控管理責(zé)任人。要切實(shí)按照省聯(lián)社和本社的相關(guān)規(guī)章制度嚴(yán)管重要空白憑證，嚴(yán)密重要空白憑證的購(gòu)、領(lǐng)、用、銷（