【正文】 采購(gòu)的優(yōu)勢(shì)，確保產(chǎn)品質(zhì)量，降低采購(gòu)成本。通過(guò)大力引進(jìn)緊缺專業(yè)人才和實(shí)施轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)，每年定期開(kāi)展職稱評(píng)審和職業(yè)技能鑒定工作，加大對(duì)青年優(yōu)秀人才和應(yīng)屆大學(xué)生的引進(jìn)，改善了公司人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，提升了公司人員技能和素質(zhì)。 公司 積極開(kāi)展面向不同層級(jí)的人才培養(yǎng)工作，加大人力資源培訓(xùn)工作力度，開(kāi)展面向不同層級(jí)的 立體式培訓(xùn)，主要包括項(xiàng)目經(jīng)理培訓(xùn)班、人力資源業(yè)務(wù)培訓(xùn)等。如針對(duì)政治風(fēng)險(xiǎn)，公司通過(guò)加強(qiáng)對(duì)境外人員和機(jī)構(gòu)的安全保衛(wèi)工作，通過(guò)完善應(yīng)急處理機(jī)制，制定快速反應(yīng)、統(tǒng)一指揮、整體配合、安全保密等四項(xiàng)處置突發(fā)事件的工作原則，并要求各駐外機(jī)構(gòu)要認(rèn)真貫徹落實(shí) ，提高駐外機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力，通過(guò)要求各駐外機(jī)構(gòu)建立健全安全保衛(wèi)員制度、安全教育制度、值班制度、報(bào)告制度、與我國(guó)使館和當(dāng)?shù)卣?、警方、業(yè)主的聯(lián)系制度、雇用當(dāng)?shù)厝藛T審查制度等，有效防范和化解政治風(fēng)險(xiǎn)。 其中， 水電股份 在 去 年 對(duì)國(guó)際業(yè)務(wù)實(shí)行集團(tuán)化集約式集中管控模式（戰(zhàn)略管控、財(cái)務(wù)管控與關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)要素管控相結(jié)合），打造上下聯(lián)動(dòng)的“股份公司 +海外事業(yè)部 /國(guó)際公司 /區(qū)域總部 +各子公司 +項(xiàng)目部”的“ 四位一體化”的國(guó)際業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)模式，實(shí)行公司、區(qū)域總部、子企業(yè)、項(xiàng)目部“四位一體化”對(duì)國(guó)際業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防控，發(fā)揮整體合力，推動(dòng)國(guó)際業(yè)務(wù)不斷向前發(fā)展。 公司 充分發(fā)揮現(xiàn)有籌融資方式的資金籌集能力 ， 利用公司良好的資信等有利條件，最大程度上發(fā)揮現(xiàn)有籌融資方式的融資能力， 在此基礎(chǔ)上 拓寬現(xiàn)有籌融資渠道 ， 有效緩解公司現(xiàn)金流緊張的狀況 ，以支撐公司不斷發(fā)展的需求， 提高公司的競(jìng)爭(zhēng)力及綜合實(shí)力。同時(shí)，公司還積極督促 各子企業(yè)將“已完工未結(jié)算”指標(biāo)納入業(yè)績(jī)考核體系中進(jìn)行考核，以加大結(jié)算和索賠力度，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。開(kāi)展項(xiàng)目分包的監(jiān)督檢查，規(guī)范項(xiàng)目分包管理行為。 積極推行建立“管理、技術(shù)、實(shí)施、監(jiān)管”四個(gè)體系 ， 積極開(kāi)展“安全生產(chǎn)心中有數(shù)”活動(dòng)，大規(guī)模組織項(xiàng)目地質(zhì)自然災(zāi)害等隱患 排查工作 。 （ 2）項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn) 集團(tuán)公司針對(duì)在建施工項(xiàng)目， 通過(guò)完善項(xiàng)目管理相關(guān)制度，并監(jiān)督制度的執(zhí)行，提高項(xiàng)目管控力度；通過(guò)優(yōu)化項(xiàng)目組織 管理模式，實(shí)施項(xiàng)目精益化管理，加快推進(jìn)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，提高項(xiàng)目管理能力；通過(guò)健全設(shè)備物資及人才保障體系，提高項(xiàng)目工期、質(zhì)量和安全的保障能力；通過(guò)加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施階段相關(guān)資料的搜集工作等措施，及時(shí)進(jìn)行結(jié)算和變更、索賠，有效解決結(jié)算、變更、索賠問(wèn)題，控制未完施工掛賬風(fēng)險(xiǎn)。 公司加強(qiáng)投資計(jì)劃管理，嚴(yán)格投資項(xiàng)目審批程序。在項(xiàng)目選擇上嚴(yán)格實(shí)行“有所為有所不為”的原則。 （二）重大 風(fēng)險(xiǎn)管理情況 年度公司重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況 去年 ，集團(tuán)公司識(shí)別出重大風(fēng)險(xiǎn) 10 項(xiàng)，分別為 投資風(fēng)險(xiǎn)、 項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、籌融資風(fēng)險(xiǎn)、 國(guó)際經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、人力資源結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)要素價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、 子 企業(yè) 管控風(fēng)險(xiǎn)和廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。公司 經(jīng)營(yíng)管理層非常重視企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作， 作為集團(tuán)公司改革重組過(guò)程中的一項(xiàng)重要工作。截止 去 年底， 股份公司 除個(gè)別子企業(yè)因改制重組等原因未完成全面風(fēng)險(xiǎn)管理 與內(nèi)部控制 體系建設(shè)工作外，其余子企業(yè)基本建立健全了全面風(fēng)險(xiǎn)管理 與內(nèi)部控制 體系。股份公司 按照總部先行、試點(diǎn)跟進(jìn)、全面推進(jìn)的原則，在 股份公司 總部率先開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，選取四家子企業(yè)試點(diǎn)跟進(jìn)，及時(shí)將 體系建設(shè)工作經(jīng)驗(yàn)、工作方法制作成了 PPT，提供給各子企業(yè)進(jìn)行學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，適時(shí)啟動(dòng)非試點(diǎn)子企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作。 （ 3） 建立 健全 全面風(fēng)險(xiǎn)管理 與內(nèi)部控制 制度體系 集團(tuán)公司在 去 年以風(fēng)險(xiǎn)管理理念為核心，加大對(duì) 全面風(fēng)險(xiǎn) 管理與內(nèi)部控制體系管理制度的制定和完善力度，包括《 XX 集團(tuán)有限公司 全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作指引》、《 XX 集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制 工作規(guī)定 》、《 XX 集團(tuán)有限公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 指引 》、《 XX 集團(tuán)有限公司業(yè)務(wù)流程體系 編制維護(hù) 指引 》和《 XX集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系評(píng)價(jià)測(cè)試指引》。公司各職能部門(mén)和 成員 企業(yè)是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理 與內(nèi)部控制工作的具體實(shí)施和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)及時(shí)辨識(shí)、分析和評(píng)價(jià)本部門(mén) 、 本單位運(yùn)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略和解決方案，并付諸實(shí)施。 （ 2） 建立健全 集團(tuán)總部 全面風(fēng)險(xiǎn)管理 與內(nèi)部控制 組織體系 集團(tuán)公司深化推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系的 建設(shè)與 融合工作，除了 集團(tuán)公司 黨政聯(lián)席會(huì)議作為公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的最高決策領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)， 而且還在公司設(shè)置 內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組 ，具體組織領(lǐng)導(dǎo)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的開(kāi)展 ；在內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室 和日常辦事機(jī)構(gòu) ，具體負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的日常聯(lián)絡(luò)管理工作。 集團(tuán)公司內(nèi)部組織和結(jié)構(gòu)調(diào)整有序推進(jìn) 。按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委總體要求，制定了集團(tuán)公司工作規(guī)則和基本管控制度，形成了公司治理結(jié)構(gòu)和權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，建立了規(guī)范、 3 有序、受控的治理模式。 集團(tuán)公司成立后，立即貫徹落實(shí)國(guó)資委對(duì)中央企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的各項(xiàng)要求，借鑒國(guó)內(nèi)外企業(yè)開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的成功經(jīng)驗(yàn)， 服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立 足于公司風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀， 通過(guò)不斷的實(shí)踐與創(chuàng)新 ，逐步形成了具有企業(yè)特色的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和運(yùn)行機(jī)制，各項(xiàng)工作取得了較好的成效。新組建的集團(tuán)公司包括中國(guó)水利水電建設(shè)集團(tuán)公司、中國(guó)水電工程顧問(wèn)集團(tuán)公司以及國(guó)家電網(wǎng)公司和中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司 14 個(gè)省（區(qū)域）區(qū)電網(wǎng)企業(yè)所屬的勘測(cè)設(shè)計(jì)企業(yè)、電力施工企業(yè)和裝備修造企業(yè)。 目 錄 一、上一年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧 .................................................... 2 （一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況 .......................................... 2 （二）重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況 ................................................................... 5 （三）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情況 ......................................................... 13 （五）風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)有關(guān)情況 ................................................ 14 （六）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系其他有關(guān)情況 ....................... 14 二、 XX年度企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況 ............................................................. 17 （一）對(duì)未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)總體形勢(shì)的研判 ................................................ 17 （二） XX 年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況 .............................................................. 19 （三） XX 年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果 .......................................................... 22 （四）重大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因量化分析 ................................................ 25 （五）風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖 ............................................................................. 26 三、 XX年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)情況及重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況 ....... 27 （一） XX 年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃 .................................................. 27 （二） XX 年度重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況 .................................................. 31 四、有關(guān)意見(jiàn)和建議 ............................................................................... 48 附件 1：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) ............................................................................ 49 2 一、 上一 年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧 （一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況 上一 年， XX 集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)公司”或“公司”）認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院的決策部署，在國(guó)務(wù)院國(guó)資委的領(lǐng)導(dǎo)下順利完成電力主輔分離改革及設(shè)計(jì)、施工一體化重組工作。 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，集團(tuán)公司于 XXXX 年 X 月 X日正式掛牌成立。目前，集團(tuán)公司具有在水利水電、火電、新能源、電網(wǎng)和基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域提供規(guī)劃、勘測(cè)、設(shè)計(jì)、 施工、制造、運(yùn)行一體化服務(wù)的能力 。 1． 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè) 情況 及工作 計(jì)劃執(zhí)行情況 （ 1） 推進(jìn)集團(tuán)公司體制機(jī)制改革，管控體系初步搭建 集團(tuán)公司 從總部到成員企業(yè)層面 在 上一 年積極推進(jìn)公司管控體系構(gòu)建工作。母子公司 產(chǎn)權(quán)關(guān)系依法界定逐步理順，母子公司功能定位進(jìn)一步明晰，集團(tuán)公司出資人的職權(quán)職責(zé)逐步到 位，對(duì)出資企業(yè)的資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策和管理者選擇等權(quán) 利逐步得到落實(shí)，對(duì)所屬企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)行為的管控能力基本形成、逐步加強(qiáng)。 總部機(jī)關(guān)設(shè)置 15個(gè)職能部門(mén)、 5 個(gè) 事業(yè)部 ；各 成員 企業(yè)整合工作有序進(jìn)行 。 在職能機(jī)構(gòu)設(shè)置方面，公司明確了 審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部 是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作的牽頭部門(mén)，并在 審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部 專門(mén)設(shè)置了 風(fēng)險(xiǎn) 管理處 ，具體負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制相關(guān)管理工作的開(kāi)展。 集團(tuán)公司 在 穩(wěn)固發(fā)展總部的全面風(fēng)險(xiǎn)管理 與內(nèi)部控制 組織體系基礎(chǔ)上進(jìn)一步推進(jìn) 成員 企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理 與內(nèi)部控制 組織架構(gòu)的搭 4 建 和深化 工作，要求 成員企業(yè) 設(shè)立本單位的全面風(fēng)險(xiǎn)管理 與內(nèi)部控制的 領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理 與內(nèi)部控制管理 職能部門(mén)，其他各職能部門(mén)也明確兼職風(fēng)險(xiǎn)管理 與內(nèi)部控制 工作人員，由各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理 與內(nèi)部控制 專職、兼職工作人員組成風(fēng)險(xiǎn)管理 與內(nèi)部控制 工作小組，開(kāi)展各 成員企業(yè) 的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。 （ 4）積極推進(jìn) 下屬 股份 公司 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制深化工作 去 年， XX股份 公司 作為 XX集團(tuán)重要的成員企業(yè)，深入推進(jìn)股份公司的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制深化工作。 股份 公司積極采取專欄介紹、電話講解、網(wǎng)絡(luò)說(shuō)明、現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)等方式，對(duì)非試點(diǎn)子企業(yè)進(jìn)行幫助、指導(dǎo)；將風(fēng)險(xiǎn)管理工具和體系建設(shè)成果做成參考樣本，供大家學(xué)習(xí)借鑒；組織各單位風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)人交流體系建設(shè)心得和體會(huì)，有 5 效推進(jìn)了體系建設(shè)的各項(xiàng)工作。 2． 決策層對(duì)公司 年 度 全面風(fēng)險(xiǎn)管理 工作的評(píng)價(jià) 集團(tuán)公司決策層 對(duì)于公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作給予了充分的肯定 和支持。不僅集團(tuán)公司管理層和職員在工作中重視對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管控，并組織開(kāi)展專項(xiàng)的 全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作 ，制定 全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)的整體方案與工作目標(biāo)，開(kāi)展 一系列有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理 與內(nèi)部控制的 教育與培訓(xùn)等活動(dòng)，取得了多項(xiàng)體系建設(shè)的關(guān)鍵性成果，全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)進(jìn)展較快，成效明顯。 各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理情況如下： （ 1）投資風(fēng)險(xiǎn) 公司堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)方針，嚴(yán)格按照目標(biāo)明確、風(fēng)險(xiǎn)可控、突出主業(yè)、定位清晰、計(jì)劃合理、有序推進(jìn)的要求，做到不符合國(guó)家政策法規(guī)的不投，不符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的不投，行業(yè)面臨淘汰和 6 衰退期以及國(guó)家政策不予支持的不投，達(dá)不到公司投資管控指標(biāo) 要求的不投。堅(jiān)持按“三控三強(qiáng)一確保”以及“三加強(qiáng)一嚴(yán)控”的管控要求，強(qiáng)化投資項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)規(guī)范化管理以及指標(biāo)控制。 去 年，公司繼續(xù)注重控制固定資產(chǎn)投資規(guī)模，適時(shí)對(duì)投資計(jì)劃進(jìn)行了調(diào)整，并經(jīng)過(guò)了專項(xiàng)會(huì)議的科學(xué)決策審批， 既確保了投資重點(diǎn)，又控制了投資節(jié)奏和投資風(fēng)險(xiǎn)，較好地貫徹了“有保有壓”的指導(dǎo)方針。 在 項(xiàng)目安全質(zhì)量管理方面，公司及時(shí)修訂并下發(fā)了安全生產(chǎn)管理制度，賦予施工現(xiàn)場(chǎng)帶班作業(yè)人員、安全員、班組長(zhǎng)緊急情況下帶隊(duì)撤離現(xiàn)場(chǎng)的權(quán)利 。 在 項(xiàng)目生產(chǎn)管理方面，公司以項(xiàng)目管理為對(duì)象，制定了鐵路工程、 7 非水電基礎(chǔ)設(shè)施、國(guó)際業(yè)務(wù)項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)，并以推廣應(yīng)用和加強(qiáng)技術(shù)管理為目的，積極推動(dòng)國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作，持續(xù)建立企業(yè)工法和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系，大力推進(jìn)項(xiàng)目作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化和過(guò)程精細(xì)化管理。 項(xiàng)目未完施工管理方面，公司以建造合同為抓手，以未完施工掛賬為研究重點(diǎn)，對(duì)未完施工的同比、環(huán)比進(jìn)行分析，進(jìn)一步加強(qiáng)“已完工未結(jié)算”的考核，引導(dǎo)子企業(yè)加大對(duì)未完施工審核力度，清除不合理掛賬，避免經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。 （ 3）籌融資風(fēng)險(xiǎn) 公司制定多項(xiàng)資金管控、融資、授信等管理辦法， 對(duì)公司融資、資金預(yù)算結(jié)算管理、資金集中管理、銀行賬戶管理、統(tǒng)一授信管理、資金風(fēng)險(xiǎn)管理、外匯與金融衍生品管理、資金報(bào)告管理等進(jìn)行了明確規(guī)定，形成了一套比較完善的籌融資業(yè)務(wù)制度管理體系。 （ 4）國(guó)際經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 公司在 去 年 實(shí)施穩(wěn)健的國(guó)際業(yè)務(wù)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，在業(yè)務(wù)組合中突出國(guó)際業(yè)務(wù)的重要地位，進(jìn)一步鞏固和發(fā)展亞洲、非洲市場(chǎng)，積極開(kāi) 8 拓南美